法律风险自测表

中小企业法律风险评测表序号问题结果参考评分得分1是否制定书面的法律风险防范管理制度？是2分/否0分2是否聘请法律顾问？是2分/否0分3是否建立法务部或设置法务人员？是2分/否0分4法律顾问或法务人员是否事前参与业务风险评估？是2分/否0分5经营者是否认为法律风险管理对本企业经营非常重要？是2分/否0分6公司是否制定了各项业务的工作流程？是2分/否0分7公司各项业务开展前是否对该业务流程进行法律风险评估？是2分/否0分8公司是否定期组织各项业务法律风险检测？是2分/否0分9公司是否对主要管理人员与业务人员进行法律培训？是2分/否0分10公司是否建立了合同审批管理制度？是2分/否0分11公司合同审批过程中是否有法律专业人员参与审核？是2分/否0分12公司是否所有交易发生前签订书面合同？是2分/否0分13是否存在未取得书面合同原件情况？是2分/否0分14经常发生业务是否有统一合同范本？是2分/否0分15合同范本是企业法律顾问制作还是借用同行范本？是2分/否0分16无范本时1、请法律顾问制作；2、自制；3、借用网络文本1、2分2、1分3、0分17合同签署前是否审核定稿？是2分/否0分18合同签署人员是否具有一定法律素养，具备合同知识？是2分/否0分19合同签署人员是否清楚何人签字或盖章方才有效？是2分/否0分20签署后合同保管人1、法务或财务、2业务人员1、2分/2、1分21是否建立合同备案制度？是2分/否0分22是否建立合同台账制度，确保合同相关人明确合同义务，正确履行合同？是2分/否0分23与合同相关文件，授权委托书、发货单据、收货确认文件、发票等是否清楚完备？是2分/否0分24合同履行完毕是否审核文档是否完备并归档？是2分/否0分25合同履行完毕是否与对方确认？是2分/否0分26是否建立业务异常情况下的处置机制？是2分/否0分27业务进行异常时是否第一时间获取法律援助？是2分/否0分28业务进行异常时是否与对方协商还是顺其自然？是2分/否0分29业务异常与对方协商时是否有法律专业人士参与？是2分/否0分30业务异常时与对方签署的补充文件是否经过专业人士审核，是否确定足以作为证据具备法律效力?是2分/否0分31业务异常时与对方的沟通是否严谨，能否避免被对方抓住不利把柄？是2分/否0分32业务往来中发往对方信息是否取得收件确认？是2分/否0分33所有往来文件是否备案，是否存在发往对方而未留存副本？是2分/否0分34公司投资协议与章程1、自制并经律师审核2、通用范本1、2分/2、1分35公司高级管理与技术核心人员是否签订保密协议与竞业禁止协议？是2分/否0分36公司制度、员工手册是否经过律师审核？是2分/否0分37公司是否制定保密制度？是2分/否0分38公司是否明确商业秘密和技术秘密的范围？是2分/否0分39公司是否建立招聘管理制度与流程？是2分/否0分40公司员工是否全员签订书面劳动合同（入职一个月内）？是2分/否0分41劳动合同是否由员工本人当面签署？是2分/否0分42公司是否按照法律规定为员工办理社会保险？是2分/否0分43员工上岗前其工伤保险是否已经生效？是2分/否0分44公司是否对无社会保险员工办理替代保险？是2分/否0分45特种岗位人员是否持证上岗？是2分/否0分46工资是否按时足额发放？是2分/否0分47是否依法安排加班并支付加班费？是2分/否0分48员工违纪是否依照生效制度进行处罚？是2分/否0分49对员工的违纪记录或处罚是否通知员工并经本人确认？是2分/否0分50员工离职手续是否完备？是2分/否0分合计备注：1、本表为公司法律风险自测评价通用表格，仅涵盖公司一般经营活动中的主要法律风险点；公司应根据自身行业和企业特征制定适合自身特点的评测系统；2、本表格评分仅供参考，旨在提示公司经营中可能存在的问题和需要改善的管理漏洞；3、本表所列内容需定期进行评价测试，建议周期为每月至每季度一次评测；4、评测参考意见：0-30分，企业法律风险管理体系未建立，风险极大；建议聘请律师帮助建立企业风险管理体系；31-60分，企业风险管理体系亟待完善，风险较大；建议由专业人士帮助完善；61-80分，企业风险管理体系有待完善，存在风险；建议重新梳理企业风险点，进行完善；81-100分，基本建立风险管理体系，针对存在问题的风险节点进行整改。*将测试结果电子版发送至[e-mail],将免费获得解读并提供完善措施和建议。北京观韬（上海）律师事务所余能军律师地址：上海市长宁区遵义南路88号9楼电话：[phone]传真：[phone]手机：[phone]