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登记号项目序号2008国家社会科学基金项目申请书项目类别一般项目学科分类应用经济学课题名称高新技术企业R&D能力生成与演化的进化生物学模式研究项目负责人刘建秋负责人所在单位湖南商学院填表日期2008.3.10全国哲学社会科学规划办公室2007年12月修订2申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请人（签章）年月日填表说明一、本表请用计算机如实填写；所用代码请查阅《国家社会科学基金项目申报数据代码表》。二、封面上方2个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写一级学科名称，并注明主要涉及的学科。三、数据表填写和录入参阅《填写数据表注意事项》；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式5份，其中1份原件，4份复印件。原则上要求统一用A3纸双面印制、中缝装订，活页夹在申请书内。各省（区、市）报送当地哲学社会科学规划办公室，新疆生产建设兵团报送本兵团哲学社会科学规划办公室，在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社科司，中国社会科学院报送本院科研局，军队系统（含地方军队院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街5号，邮政编码：100806。3填写数据表注意事项一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称——应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。主题词——按研究内容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一格。项目类别——按所选项填1个字符。例如，选“重点项目”填“A”，选“一般项目”填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类——粗框内填3个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH”，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即ZZE），管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所在省市——按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写，一律填写“军队系统”。所属系统——以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位——按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系”，“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”，“中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。通讯地址——按所列4个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者——必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果——指最终研究成果形式，可选报1项或2项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。字数以中文千字为单位。申请经费——以万元为单位，填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。4一、数据表课题名称高新技术企业R&D能力生成与演化的进化生物学模式研究主题词R&D能力生成与演化进化生物学项目类别BA.重点项目B.一般项目C.青年项目D.一般自选项目E.青年自选项目学科分类JYE技术经济学研究类型CA.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究负责人姓名刘建秋性别男民族汉出生日期1972年8月3日行政职务专业职务B副教授研究专长JYE技术经济学最后学历A研究生最后学位A博士担任导师所在省（自治区、直辖市）J湖南省所属系统A高等院校工作单位湖南商学院会计学院联系电话0731-8686747通讯地址湖南省长沙市市岳麓大道(路)569号邮政编码410205主要参加者姓名性别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位汤健女1966.6教授工商管理研究生硕士湖南商学院会计学院陈四清女1966.9教授绩效分析与评价本科硕士湖南商学院会计学院邓永勤女1963.8副教授技术经济与管理研究生硕士湖南大学会计学院瞿艳平男1969.9副教授技术经济与管理研究生博士湖南商学院工商管理学院李颖女1966.7副教授财务管理研究生硕士湖南商学院会计学院黄蕴洁女1976.8讲师技术经济学研究生硕士湖南商学院会计学院第一推荐人姓名专业职务工作单位第二推荐人姓名专业职务工作单位预期成果CDA.专著B.译著C.论文集D.研究报告E.工具书F.电脑软件字数（单位：千字）100申请经费（单位：万元）10·00预计完成时间2009年12月30日5二、课题论证（与活页同）1．本课题国内外研究现状述评及研究意义。2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处。3．前期相关研究成果和主要参考文献。限4000字以内。1．本课题国内外研究现状述评及研究意义国内外研究现状述评国外对研究与开发（R&D）的研究主要集中于R&D项目评价、R&D国际化研究、R&D与市场结构关系、R&D项目组合研究等方面。R&D项目评价集中在立项选择和项目完成后的绩效评价研究，对R&D项目的中间评价或进展评价则相对较少。R&D的国际化研究包括R&D国际化的成因，R&D国际化的影响因素，R&D国际化的组织形式等方面。R&D与市场结构关系的研究中学者探索了市场结构对企业R&D投入的影响，Kaimien&Schwartz等学者得出了“中等程度的寡头垄断最有利于激励企业R&D的积极性”的结论。R&D项目组合研究主要探索了项目组合收益、风险、战略属性、不确定性及项目间相互影响等方面对R&D项目组合的影响。国外没有直接从进化的角度对R&D进行研究的文献，但利用生物进化理论对技术创新的研究已取得一定的研究成果。国外技术创新生物进化研究始于GerryMartin1993年首次提出技术创新类似于生物进化的命题，之后一些学者围绕技术创新的进化研究主要包括：技术创新与生物进化的比较研究（JohnZiman，2000），技术创新进化的一般原理研究(JohnZiman,2000；JamesFleck,2000），技术创新进化的个案研究（EdwardConstant,2000）等。国内对R&D研究主要集中在如下方面：（1）R&D的基本创新模式、R&D评价指标体系和R&D的高标定位和项目决策等内容的研究（许庆瑞2004，骆品亮2005，董景荣2001）；（2）R&D能力测度与评价研究，形成了模糊综合评价法、熵值法、实物期权法、神经网络法等评价方法（杨列勋，2002；官建成，2004；梁莱歆,2005）；（3）R&D机构的组建与联盟问题研究；（4）R&D的界面管理问题研究等。国内外对研究与开发的现有主流研究，从研究内容上看大多集中于R&D宏观管理的某一个方面，如R&D项目决策、评价、风险管理、项目组合等，相对缺少对企业内部R&D能力系统及其本质结构与形成机理进行深入的研究；从研究方法上看，主要采用传统的经济学、管理学研究方法，研究中没有把企业R&D项目流程的技术特征和自然规律与管理理论方法进行结合研究，因此研究方法也有待进一步完善。虽然个别学者已有过技术创新进化的研究思路并取得一定成果（毛荐其，2004，2005），但也只是刚刚起步，尚没有建立完整的利用进化生物学研究企业技术创新问题的新范式。研究意义本课题既属于进化生物学理论与企业R&D理论相融合的一种交叉性研究，也属于企业R&D基础理论的一种开创性探索研究。课题突破了传统上仅利用经济管理理论研究具有自然科学属性的企业R&D问题的内在局限，在理论上可能开创我国R&D研究的新范式，从而把我国R&D研究进一步引向深入。课题的实际意义在于，利用进化生物学基本理论与方法研究企业R&D行为，将从一个全新的视角揭示企业层面R&D过程的类生物进化规律，在认识企业R&D能力生成与演化的微观机制上取得突破，为全面提高我国企业R&D技术能力和管理水平提供指导。2．研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处研究的主要内容企业具有类似于生物体的生命特征（(GerryMartin，2000)，作为企业生命有机体一个重要功能器官与代谢流程的企业R&D系统，同样应该具有生命体的自然属6性和内在运作规律。本研究将利用企业R&D管理理论和进化生物学在企业理论中的已有研究成果，探寻企业R&D流程的生物进化特征，从企业微观层面挖掘企业R&D能力生成与演化的生物学特征和规律，进而为提高企业R&D能力与管理水平提供适应性对策。主要研究内容包括：（1）企业R&D的进化生物学特征研究从进化生物学的基本原理和生物进化的特征出发，运用类比分析、交叉移植等研究方法研究企业R&D的类生物特性和本质。重点研究生物进化的基本规律，企业有机体的生物相似性和企业R&D的生物进化特征，建立运用进化生物学研究企业R&D的可行性分析框架。（2）企业R&D能力生成的进化生物学模型构建从企业R&D类生物进化本质出发，提炼出企业R&D生物进化链的基础性概念体系和R&D能力进化生物学框架模型。包括R&D基因与基因组、技术DNA、技术染色体、技术基因组复制、变异和转基因等相关R&D进化要素的概念。各要素的内部结构、功能和相互关系，以及各要素在企业R&D过程的相互耦合与功能定位，建立完整的企业R&D能力进化生物学模型。（3）物种进化类型与企业R&D的基本模式物种进化依靠基因复制、遗传、基因变异和转基因等方式进行。利用生物进化的思路和案例研究，探寻高新技术企业R&D进化的基本生物学模式。分别论述每种R&D模式的特征、创新流程、对外部生境的要求及其适应性，揭示出企业R&D能力形成与决定的生物学规律和内在本质。（4）高新技术企业R&D能力演化的进化生物学动力机制研究R&D的生物学特征决定其创新过程和结果受企业内外环境的影响，该部分研究企业R&D的优势来源、影响因素、产生机理，进而导出R&D演化的动力机制。建立R&D能力演化的进化生物学动力机制体系。（5）高新技术企业R&D能力演化的进化生物学保障机制研究进化必须有满足进化要求的生物学内外条件。本部分研究技术基因复制、变异和转基因运行的生物学保障。主要包括企业产权主体内部不同技术基因纵向的复制、变异和转基因的保障以及企业内外横向的技术进化保障，对企业内外技术、人才、资金、设备、管理、政策等生物学营养要求进行研究。（6）高新技术企业R&D能力演化的进化生物学优化途径运用实证和案例相结合的研究方法，从生物学进化论视角，论述高新技术企业R&D能力的优化途径。具体包括企业内部的微观创新生境优化（创新营养资源的配置）、外部宏观创新环境的完善（政府政策资源的提供模式）和社会外部关系型基础环境的优化（文化、舆论、习俗、观念等创新氛围的引导与培育），针对高技术企业R&D提出具体的可操作性建议。基本思路和方法本课题在国内外已有相关研究的基础上，从分析企业的生物学特征入手，运用进化生物学的基本理论，通过调查实证研究的方法来分析高科技企业R&D特征，运用类比分析、案例分析、交叉移植、比较借鉴、系统创新等方法探究高新技术企业R&D的生物学特征及其相关概念体系，并实证检验创新生态环境配置与企业R&D能力生成与演化的相互关系，以此指导我国高新技术企业R&D的实践。具体研究思路与技术路线如下图所示。7重点难点（1）企业R&D的进化生物学特征与运用进化生物学基本理论研究企业R&D