审核人员工作质量考核细则

中电联（北京）认证中心审核人员工作质量考核细则部分考核内容评分标准标准分1、审核组长了解审核任务，了解审核组成员专业能力；审核组长发现审核组能力不足时向审核部反映，应得到解决。审核组长不了解审核任务又没有向审核部询问时扣审核组长1分；审核组长发现审核组能力不足又未反映时，扣审核组长1分。22、审核组长对审核项目的各种审核信息要充分了解，并得到审核方案策划书。审核组长未接到审核方案策划书、受审核方相关信息等且未向审核部索取扣审核组长1分；审核组长不了解审核方案策划书中各类信息扣审核组长1分。23、审核组长进行文件评审意见应正确、条理清晣，署名确认；若非审核组成员进行文审，审核组长应复审确认；非专业组长文审应由组内专业审核员同时签署。审核组长的文件评审意见不正确，审核组长未署名确认扣审核组长2分；非专业组长文审，组内专业审核员未签署或非审核组成员文审，审核组长未复审确认，扣审核组长1分。34、文审结果纠正应在现场审核前完成，受审核方应提交完整的纠正内容，审批手续齐全，审核组长确认。受审核方未在现场审核前提交完整的文件修改意见，且审批手续不全扣审核组长1分；受审核方的修改意见审核组长未确认扣审核组长1分。2（一）审核准备文件评审5、审核组长接受审核卷宗、联系审核组成员未能按计划与审核组成员联系而对审核项目造成影响的扣审核组长1分。1小计101、审核组长根据审核项目资料及受审核方管理体系文件编制审核计划并提交审核部。在审核计划未充分反映审核人日要求、未策划受审核方体系运行中发生的变化扣审核组长2分。2（二）2、受审核方的主要部门及条款的抽样符合规定：1）初次或初次或再认证审核未全部覆盖受审核方产品实现过程、部门及条款扣审核2再认证审核全部覆盖；2)初次认证第一阶段审核执行中心《第一阶段审核记录（2009）》的规定；3)每次监督审核抽样不小于35%,产品不能抽样。组长1分；监督审核抽样小于35%，主要过程和部门遗漏扣审核组长1分。3、审核组分组符合规定，审核组成员工作量均衡，专业审核员审核专业部门和专业要素及相关现场，主要过程和重要条款不能遗漏。安排审核组成员工作量不均衡（时间、任务量等）扣审核组长2分；非专业审核员审核专业部门和专业过程及相关现场扣审核组长3分；主要实现过程、产品和重要条款有遗漏扣审核组长4分。94、实习审核员人数不超过级别审核员；同体系级别审核员安排在一个小组时，审核条款应分开。同体系级别审核员安排同一个小组时，未按审核条款分开审核扣审核组长2分。25、审核员晋级的审核经历中，本体系中应至少有一名高级审核员。在审核部已通知的情况下，审核组长未安排本体系中至少一名高级审核员，扣审核组长1分。16、审核人员需进行现场见证时，应在计划中标明，计划安排合理。在计划已标明审核人员需进行现场见证的情况下，安排不合理扣审核组长1分。1审核计划安排7、审核计划中的多现场抽样应考虑现场远近和复杂程度，适当增加审核时间及路途时间。审核计划中未考虑现场远近和复杂程度，审核人员和时间安排不合理扣审核组长2分。2小计191、审核组成员应提前0.5个工作日到达审核地点并接受审核组长工作安排。审核组长没有提前0.5个工作日到达审核地点扣审核组长1分；审核组成员没有提前0.5个工作日到达审核地点扣组员1分；审核组成员不服从审核组长工作安排扣组员1分。32、审核组召开现场审核准备会议，布置审核任务及专业培训工作，审核组成员应掌握审核目的、审核范围、审核准则并清楚了解客户信息。审核组成员未参加准备会扣组员1分；审核组长未召开审核准备会，介绍受审核方的管理体系建立和运行情况扣审核组长2分。2（三）现场审核准备会议3、审核组长或专业人员负责讲解审核要点和关键过程、以往审核组长或专业人员未介绍受审核方产品特点、主要过程和关键工序，未1审核发现及需要整改的方向。进行审核前专业培训，扣审核组长1分。4、审核组长认真填写审核前培训记录、保证书及相关文件。审核组长没有认真填写审核前培训记录、保证书及相关文件扣审核组长2分。2小计81、审核人员应全部到达现场并按照审核计划实施审核，如有不到场或提前离开现场人员，审核组长应向审核部报告，不得擅自同意或批准。审核组成员未到达现场或提前离开扣组员4分；有此情况发生审核组长未向审核部报告扣审核组长2分；注：组长擅自同意或包庇审核员不到或离开现场，经查实扣审核组长6分。62、现场审核部门、审核条款和人员与审核计划一致，不得擅自变动或重组，擅自压缩审核时间。如有变化应与审核部及时沟通，经审核部同意后方可变动，并填写《审核计划变更单》。在审核现场擅自变动或重组审核组扣审核组长2分；如有变化未与审核部及时沟通扣审核组长2分；未经审核部同意变动审核计划或时间扣审核组长2分；注：如审核组成员擅自变动或重组未经组长和审核部同意扣组员4分63、检查记录中审核条款及抽样明确，关键过程及必查条款无遗漏，现场观察、审核发现和客观证据记录清楚，判断正确并具有可追溯性。检查记录中遗漏关键过程及必查条款每发生一项分别扣审核组长或组员2分，两项扣4分，逐项递增，不封顶，计入总分；审核组成员现场观察、审核发现和客观证据记录不清楚扣组员2分；条款结合审核不正确并遗漏条款要求，扣组员2分。以上内容审核组长未检查出来并已交卷，发现其中一项扣审核组长2分，逐项递增。8（四）现场审核工作质量控制4、检查清单应按部门编页码、审核员签字、陪同人员姓名记录完整。审核分组检查清单未按部门整理、编页码、审核员未署名扣组员1分；审核组成员单项记录不完整扣组员1分；以上内容审核组长未检查出来并已交卷，发现其中一项扣审核组长2分，逐项递增，不封顶，计入总分。25、不合格项的产生应与检查清单判定一致，不合格通知单的审核发现描述准确、判标正确。审核组成员一个不合格项的产生与检查清单判定不一致扣组员2分；审核组成员一项不合格通知单的审核发现描述不准确扣组员2分；审核组成员一项判标不正确扣组员2分。以上内容审核组长未检查出来并已交卷，发现其中一项扣审核组长2分，逐项递增，不封顶，计入总分。注：有两项及以上不合格通知单发生上述问题扣8分。86、审核组把握审核重点，开具的不符合项能正确评价受审核方管理体系现状，对持续改进有提高。审核组成员开具的不符合项不能反映管理体系现状对受审核方持续改进无帮助扣组员2分。审核组长未检查出来并已交卷，发现其中一项扣审核组长2分，逐项递增，不封顶，计入总分。27、若有严重不符合情况应及时与审核部及受审核方沟通，妥善处理后续工作若有严重不符合情况没有及时与审核部沟通，扣审核组长1分；没有妥善与受审核方沟通扣审核组长1分。28、审核报告中明确认证范围、删减条款合理并得到确认，如有不一致时，及时通报审核部。需现场确认的事项应在审核报告中明确反映。审核报告中没有明确认证范围和需要澄清的问题扣审核组长2分；审核报告条理不清，逻辑性差，未结合现场审核编写报告扣审核组长3分；审核报告结论不正确，受审核方未确认扣审核组长2分。79、审核报告中对受审核方管理体系改进机制、管理体系运行有效性的评价明确并与审核记录“评价”栏保持一致审核报告中没有明确评价受审核方管理体系改进机制、管理体系运行有效性扣审核组长1分；与审核记录“评价”栏未保持一致扣审核组长1分。210、审核组长指导受审核方填写与其相关记录并确认。审核组长未指导受审核方填写相关信息表扣审核组长1分。1小计44（五）1、不符合纠正措施证据充分，前次不符合项纠正措施有效性验证，有审核组长或授权人员的签字。不符合纠正措施证据不充分扣审核组长2分；前次不符合项纠正措施有效性未验证一项扣审核组长2分，逐项递增，不4封顶，计入总分。2、按记录明细表的顺序整理审核资料。没有按记录明细表的顺序整理审核资料，审核资料零乱扣审核组长1分。13、证书信息表内容与审核报告一致并经审核组长确认；不一致时，审核组长应纠正。证书信息表内容与审核报告不一致且未经审核组长确认扣审核组长2分。24、督促受审核方在审核报告规定的时间内完成对不符合项的关闭。未在规定的时间内督促受审核方完成对不符合项的关闭扣审核组长1分。1审核资料整理5、审核卷宗应在现场审核后40天内交审核部。审核卷宗没有任何理由未在现场审核后40天内返还审核部扣审核组长1分。1小计91、审核组成员应具有相应专业技术领域基本理论知识及对标准的理解能力。审核组长或组员不具有相应专业技术领域基本理论知识及对标准的理解能力较差分别扣审核组长或组员2分。22、审核组成员应做到正直、诚实、守信，表现良好的职业道德，应具有公正客观性。审核组长或组员没有做到正直、诚实、守信，未表现良好的职业道德，审核中未具有客观公正性分别扣审核组长或组员2分。23、审核组成员应与受审核方进行有效交流与沟通。审核组长或组员没有与受审核方进行有效交流与沟通分别扣审核组长或组员2分。24、审核组成员应按照审核计划时间要求完成审核任务。审核组未按照审核计划时间要求完成审核任务扣组员2分。2（六）顾客反馈信息5、审核组的现场表现：工作时间迟到现场、提前撤离、与受审核方发生争执、未遵守保密规定等。审核组所有成员在工作时间迟到现场、提前撤离、与受审核方发生争执、未遵守保密规定的发生一项扣审核组长和组员各2分，视情节严重性至10分。2小计10说明：1、本考核细则分为六个部分，分数分别为：审核准备文件评审10分、审核计划安排19分、现场审核准备会议8分、现场审核工作质量控制44分、审核资料整理9分、顾客反馈信息10分，共计100分；2、考核内容中只要某项出现不符合情况，则按该项分值进行扣除，但最多全部扣除标准分；3、第一次、第二次出现不符合情况，中心将对审核组长或有关审核人员提出整改警告并适当减少其审核任务量，第三次将进行经济考核；4、经济考核按以下办法扣除审核组长及组员审核费：1）90分以上为良好，不扣费用；2）80分—89分间扣50元（每分5元）；3）70分—79分间扣150元（每分15元）；4）69分以下扣200元。暂停其审核组长资格，应接受资格再确认，合格后才能担任审核组长从事审核活动；5、第（一）、（二）部分由审核部考核，第（三）至（五）部分由技术部考核，第（六）部分由事业发展部客服人员考核，人力资源部综合考评，总经理工作部实施经济考核；6、每年进行4次考核，每个季度最后一周考核一次并予以通报；7、年终经过考核评定，被评定为良好者由中心进行表彰。若经考核者不能参加任何评选优秀审核组长及优秀审核员资格；8、审核组长对考核结果有疑义或意见时，可向中心审核工作质量考核小组申诉说明；9、本考核细则自2009年9月5日审核组长讨论通过后试运行至2009年12月31日，2010年1月1日起正式执行，2010年3月进行第一次修改。