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报告人：肖军峰管理体系审核知识介绍2019年8月21日11时13分肖军峰第2页地图管理体系审核概述管理体系审核的实施管理体系审核的定义外部审核的步骤管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第3页地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第4页管理体系审核定义确定管理活动和有关结果是否符合计划的安排；以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。2019年8月21日11时13分肖军峰第5页管理体系审核定义系统性正式的、有序的活动。独立性审核的独立性和公正性。2019年8月21日11时13分肖军峰第6页地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第7页管理体系审核类型按审核的执行主体分为：第一方审核；第二方审核；第三方审核。2019年8月21日11时13分肖军峰第8页地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核2019年8月21日11时13分肖军峰第9页第一方审核亦称内部审核用于组织内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。2019年8月21日11时13分肖军峰第10页地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核2019年8月21日11时13分肖军峰第11页第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。2019年8月21日11时13分肖军峰第12页地图管理体系审核概述管理体系审核的类型第二方审核第一方审核第三方审核2019年8月21日11时13分肖军峰第13页第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求的认证或注册。2019年8月21日11时13分肖军峰第14页地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第15页管理体系审核的目的评价管理体系三个基本问题：过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文件过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施过程实施的客观证据是否证明能达到管理方针和预期的管理目标2019年8月21日11时13分肖军峰第16页地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第17页第一方审核的目的管理体系标准所要求；作为管理层的一种管理手段；在第二方或第三方审核前纠正不足；维持、完善、改进质量体系的需要。2019年8月21日11时13分肖军峰第18页地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第19页第二方审核的目的管理体系标准所要求；选择、评价、认可供应商的依据；促进供应商改进质量体系；加强与供应商的沟通及相互间对质量的共识。2019年8月21日11时13分肖军峰第20页地图管理体系审核概述管理体系审核的目的第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第21页第三方审核的目的得到符合管理体系标准的注册；减少重复审核和不必要的开支；提高企业的信誉和市场竞争力；无明显“第二方审核需要时采用。2019年8月21日11时13分肖军峰第22页地图管理体系审核概述管理体系审核的定义管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的2019年8月21日11时13分肖军峰第23页管理体系审核的特点正规性；系统性；正式性；独立性；抽样性。2019年8月21日11时13分肖军峰第24页地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性2019年8月21日11时13分肖军峰第25页正规性被审核的管理体系必须是正规的；文件化管理体系要求建立正规的管理体系；正规的管理体系才能正常运作；正规运作的管理体系才有必要审核；正规的管理体系形式才可进行公正比较和评价；ISO9001/ISO14001/ISO18001是正规的管理体系保证模式，用以比较和评价而建立的正规的管理体系。2019年8月21日11时13分肖军峰第26页正规性正规的管理体系必须满足下列要求：必须具有完整的管理体系文件；文件控制、文件更改应符合标准的要求；实际行动与书面文件或非书面承诺应一致；必要的运作情况有可追溯的记录。2019年8月21日11时13分肖军峰第27页地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性2019年8月21日11时13分肖军峰第28页系统性是对所选择的质量管理体系标准所有适用要求的审核；是对公司组织机构图中所有相关部门的审核；审核过程是系统的过程。2019年8月21日11时13分肖军峰第29页地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性2019年8月21日11时13分肖军峰第30页正式性体系审核必须依照正式、特定要求进行，特定的要求有：合同要求；管理手册、程序、作业指导书及其他管理性文件、技术文件；国际管理体系标准；有关的法律法规要求。以上特定要求须在确定审核任务时明确。2019年8月21日11时13分肖军峰第31页正式性体系审核依据正式程序和书面文件进行：审核目的、范围明确；制定正式审核计划；制定实施审核计划的检查表；依据计划和检查表进行职业化审核。2019年8月21日11时13分肖军峰第32页正式性体系审核结果形成正式文件：审核结果以正式的审核报告（包括不合格报告）形式提交委托方或受审核方；审核报告和记录作为正式文件留存到规定期限。2019年8月21日11时13分肖军峰第33页正式性体系审核只能依据客观证据（既与管理体系和管理有关的事实）：客观存在的证据；不受情绪或偏见左右的事实；可陈述、可验证的事实；可定性或定量的事实；可形成文件的陈述。2019年8月21日11时13分肖军峰第34页正式性从事体系审核的人员具备一定的资格：第一、二方审核人员受过一定培训、能胜任工作且与被审核的工作无直接责任；第三方认证的审核人员须为国家注册审核员2019年8月21日11时13分肖军峰第35页地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性2019年8月21日11时13分肖军峰第36页独立性审核员必须与被审核的部门/工作无直接责任。2019年8月21日11时13分肖军峰第37页地图管理体系审核概述管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性2019年8月21日11时13分肖军峰第38页抽样性体系审核的局限性：只能在某一时刻进行，不能跟踪全过程；只能涉及体系的主要部门，不可能遍及整个体系；只能调查到具有代表性的人和事，不可能审查全部体系。2019年8月21日11时13分肖军峰第39页抽样性体系审核是抽样进行的：抽样具有随机性，具有一定的风险；应着重于发现有关系统失效的凭据；不应抱着非查到问题的目的去工作；任何审核都不能证明质量体系完美无缺。2019年8月21日11时13分肖军峰第40页地图管理体系审核概述管理体系审核的实施管理体系审核的定义外部审核的步骤管理体系审核的类型管理体系审核的目的管理体系审核的特点正规性系统性正式性独立性抽样性第二方审核第一方审核第三方审核第二方审核的目的第一方审核的目的第三方审核的目的审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第41页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第42页审核方式以审核时的场所及所审查证据的形式分为：文件审核；现场审核2019年8月21日11时13分肖军峰第43页地图管理体系审核的实施审核方式文件审查现场审核2019年8月21日11时13分肖军峰第44页文件审查审查受审核方是否建立了正规的、文件化的体系；文件的内容是否能正确、充分满足标准要求；了解受审核方的基本情况。2019年8月21日11时13分肖军峰第45页地图管理体系审核的实施审核方式文件审查现场审核2019年8月21日11时13分肖军峰第46页现场审核检查受审核方的现场运作是否符合特定要求（合同、质量手册、质量保证标准等）。2019年8月21日11时13分肖军峰第47页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第48页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督2019年8月21日11时13分肖军峰第49页提出审核确定审核范围；审核组任务分配；准备工作文件（检查表、记录表等）。2019年8月21日11时13分肖军峰第50页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督2019年8月21日11时13分肖军峰第51页实施审核首次会议；现场审核（收集客观证据、记录审核观察结果等）；末次会议2019年8月21日11时13分肖军峰第52页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督2019年8月21日11时13分肖军峰第53页审核报告编制审核报告；报告的分发、存档。2019年8月21日11时13分肖军峰第54页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督2019年8月21日11时13分肖军峰第55页纠正措施的跟踪向受审核方提出采取纠正措施的要求；受审核方制订计划并实施纠正措施；纠正措施有效性的验证；记录并提出结论。2019年8月21日11时13分肖军峰第56页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督2019年8月21日11时13分肖军峰第57页监督2～3年内对受审核方的整个管理体系进行监督检查；复审。2019年8月21日11时13分肖军峰第58页地图管理体系审核的实施外部审核的步骤审核方式内部审核的步骤文件审查现场审核提出审核实施审核审核报告纠正措施的跟踪监督审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第59页地图管理体系审核的实施内部审核的步骤审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪2019年8月21日11时13分肖军峰第60页审核工作计划制定全年的内部审核工作计划；确定审核范围；确定审核频次；明确各次审核的目的。2019年8月21日11时13分肖军峰第61页地图管理体系审核的实施内部审核的步骤审核工作计划审核准备实施审核审核报告纠正