资质评估机构评价考核管理办法

1关于印发《资质评估机构评价考核管理办法》的通知中油资质委办〔2009〕22号各油气田企业，工程技术服务企业：现将《资质评估机构评价考核管理办法》印发给你们，请依照执行。二〇〇九年四月二十九日2资质评估机构评价考核管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强资质评估机构管理，规范资质评估行为，促进资质评估工作规范化、标准化，保证评估工作的公正性，客观性，根据中油资质委办字〔2006〕2号《中国石油天然气集团公司石油工程技术服务施工作业队伍资质评估管理办法》、中油工程字〔2006〕209号《中国石油天然气集团公司石油工程技术服务企业及施工作业队伍资质管理规定》等有关管理规定，制定本考核管理办法。第二条本办法适用于经中国石油天然气集团公司认定并且已经开展评估工作的资质评估机构。第三条资质评估机构应依照国家法律法规，集团公司有关资质管理规定，相关技术规范、标准，科学、公正、诚信地开展资质评估工作，提供及时、优质的服务，保证资质评估结果真实、客观，并对资质评估结果负责。第二章职责第四条集团公司资质管理办公室负责评估机构的考核管理。第五条各资质初审领导小组参与对评估机构的考核，协助作好对相应评估评机构的考核。3第六条被评估单位协助资质初审领导小组作好对评估机构的考核工作。第七条评估机构应按照要求提供相应资料，配合考核工作。第三章考核内容及组织第八条考核内容包括评估能力、评估业绩、评估质量、工作作风、安全环保等方面。第九条集团公司资质管理办公室每年第一季度组织一次对评估机构的考核工作。第十条各单位资质初审领导小组元月底前向集团公司资质管理办公室提交各评估机构的考核结果；评估机构在元月底前完成上年度工作总结，作好考核准备；集团公司资质管理办公室三月组织对评估机构考核工作；结果报资质管理委员会批准，四月公布。第十一条评估机构在开展评估工作时应向被评估单位介绍评估人员、装备、评估方法及配合事项，并提供评估机构现场工作情况确认表。第十二条评估机构应加强评估技术的研究，鼓励采用新技术、新方法、新设备，不断提高评估工作质量。第四章罚则第十三条评估机构有下列情形的取消评估资格41.被评估单位向集团公司资质管理办公室举报评估单位严重违反评估制度，经集团公司资质管理办公室调查属实的；2.评估机构弄虚作假的；3.考核结果连续3次不达标的；4.经资质管理委员会决定的。第十四条评估机构有下列情形的停止评估业务，直到整改通过验收为止；1.考核结果不达标的；2.评估报告经过复核，有多处与实际不符合的；3.集团公司资质管理办公室认定评估能力不能满足工作要求的。第五章附则第十五条本管理办法自发布之日起生效。第十六条本管理办法由资质管理办公室负责解释。附件：资质评估机构考核表5附件资质评估机构考核表（试行）本考核表由十二个部分组成：一、资质评估机构考核表填表说明二、资质评估机构考核表三、表1评估机构基础要素考核表四、表2评估机构业绩与能力考核表五、表2-1评估人员素质考核表六、表2-2评估仪器、设备考核表七、表2-3评估业绩考核表八、表2-4评估质量考核表九、表2-5队伍作风考核表十、表3评估机构现场工作考核表十一、表3-1评估机构现场工作情况确认表十二、表3-2评估机构现场工作情况确认表6资质评估机构考核表填表说明一、本表作为资质评估机构年度考核表。二、表1和表2由集团公司资质管理办公室负责填写，表3由资质初审领导小组填写。三、表1为评估机构基础要素得分，分值权重为15%。表1得分*15%为评估机构基础要素考核得分。涉及到的资料由评估机构提供给集团公司资质管理办公室。四、表2为评估机构业绩与能力考核，分值权重为65%。表2-1和表2-2为是按照评估小组进行考核。如果某一评估机构有3个评估小组，则取3个小组的平均分为表2-1和表2-2得分。表2-4的评分依据是抽查评估机构当年评估报告的10%（最少2份报告）进行检查，对每份评估报告进行考核，考核结果取平均值。五、表3由资质初审领导小组填写并上报集团公司资质管理办公室。资质初审领导小组依据评估机构现场工作情况确认表对评估机构进行考核。资质初审领导小组负责把所申报的队伍的评估机构现场工作情况确认表（表3-1、表3-2）收集齐全。评估机构现场工作情况确认表3-1和表3-2（一式2份）由被评估单位填写，密封后交给评估机构，评估机构负责交给资质初审领导小组和集团公司资质管理办公室。集团公司资质管理办公室对各资质初审领导小组对某一机构的考核结果取平均值后为评估机构工作情况考核得分。六、表内带“□”的一行只选填符合的一项，在符合项前□打“√”七、考核结果由集团公司资质管理办公室上报资质管理委员会批准后发布。7资质评估机构考核表序号评估机构名称表1得分（满分15分）表2得分（满分65分）表3得分（满分20分）最后得分排名123456考核单位：考核时间：说明：1.资质评估机构考核表由集团公司资质管理办公室填写，通报；2.表3得分由集团公司资质管理办公室负责汇总各油田资质初审领导小组对该机构的考核结果取平均值;3.评估工作出现重大失误并造成重大损失的，年度考核不得分。8表1评估机构基础要素考核表（负责考核单位：集团公司资质管理办公室15分）评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1评估管理机构25□具有专门的评估管理机构得10分；□职责明确得5分；□有专门的评估工作管理人员得5分；□职责明确得5分。2评估管理规定30评估管理规定应包含：□评估标准文件；□评估人员要求；□评估文件体系，每少一项扣10分。3评估工作程序10□有书面的评估工作程序得5分；□程序执行较好得5分。4评估人员10□有较稳定的评估人员队伍得5分；□专业配套齐全得5分。5人员培训10对评估工作人员进行工作体系培训及安全培训得10分，缺一人未培训扣1分。6设备配备10□配备与评估队伍相配套的设备得10分（检测仪器、设备，交通工具）7上年度评估结果5上年度考核结果*5%。8否决项无评估机构和管理人员，本考核表不得分。合计100考核人：考核日期：说明：1.评估管理机构必须有单位文件确认；评估工作管理人员必须有岗位职责；评估人员必须在册；2.设备配备由评估机构提供设备台帐；3.本表得分*15%为表1考核得分。9表2评估机构业绩与能力考核表（负责考核单位：集团公司资质管理办公室65分）评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1评估能力20人员素质10分、评分标准见表2—1；仪器设备5分，评分标准见表2—2；□检测评估方法科学合理得3分；□采用新检测方法□新技术□新设备仪器得2分。2评估业绩20评分标准见表2—3。3评估质量30评分标准见表2—4。4资料分析10□资料数据分析得5分；□使用记录和试验分析得5分。5队伍作风10评分标准见表2—5。6安全环保10□未发生责任事故得10分；□发生一般责任事故得2分。合计100考核人：考核日期：说明：本考核表得分*65%为评估机构的得分。10表2-1评估人员素质考核表10分评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1组长学历10□中专得5分；□专科得8分；□本科以上得10分。技术职称10□助理工程师得5分；□工程师得8分；□高级工程师得10分。相关岗位工作年限5□1～2年得3分；□3～5年得4分；□5年以上得5分。持证情况5□HSE证书得5分。2安全检查岗学历5□中专得3分；□专科得4分；□本科以上得5分。技术职称5□助理工程师得3分；□工程师/技师得4分；□高级工程师得5分。持证情况5□注册安全工程师得3分；□HSE证书得2分。3无损检测岗持证情况10□超探Ⅱ级资格证得4分；□超探Ⅲ级资格证得5分；□磁粉/渗透Ⅱ级资格证得4分；□磁粉/渗透Ⅲ级资格证得5分。4电气检查岗学历5□中专得3分；□专科得4分；□本科以上得5分。技术职称5□助理工程师得3分；□工程师/技师得4分；□高级工程师得5分。培训情况5□培训时间40学时得4分；□50学时以上得5分。5井架底座检查岗学历10□中专得7分；□专科得8分；□本科及上得10分。技术职称5□助理工程师得4分；□工程师/技师以上得5分。培训情况5□培训时间40学时得4分；□50学时以上得5分。6辅助人员学历5□中专及以下得4分；□专科得5分。培训情况5□培训时间30学时得4分；□40学时以上得5分。合计100考核人：考核日期：说明：1.每个评估小组为一个考核对象，所有小组的平均值为评估机构的得分；2.本表得分*10%为评估机构得分。11表2-2评估仪器、设备考核表5分评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1仪器设备配备30□配齐6种规定的仪器得20分，缺一项扣5分（必须配备的仪器设备：1应变测试系统2超声波探伤仪3磁粉探伤仪4测厚仪5振动测试仪及分析系统）□配齐仪器自校准工具得10分，缺一项扣5分（1标准信号源2超声波探伤标准试块3磁粉探伤仪标准试片）2仪器设备校准记录30一台没有按照要求进行校准扣5分；3仪器设备操作规程20每套设备都应该有操作规程，缺一份扣5分4仪器设备资料20合格证、校准证书、使用说明书齐全，缺一份资料扣2分合计100考核人：考核日期：说明：1.每个评估小组为一个考核对象，所有小组得分的平均值为评估机构的得分；2.本表得分*5%为评估机构得分。12表2-3评估业绩考核表20分评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1本年度评估任务完成情况计划完成情况40评估任务完成百分比*40。评估工作及时性20在规定的时间内能够完成规定任务90%以上的得20分；89%～70%的得15分；69%～50%的得10分，低于50%不得分。评估报告及时性20在评估工作结束后，15天内提交评估报告得20分，每推迟一天扣2分。2上年度评估任务完成情况10上年度任务完成百分比*10。3其他任务完成情况10能够按时完成任务的得10分。合计100考核人：考核日期：说明：本表得分*20%为评估机构得分。13表2-4评估质量考核表30分评估机构名称：评估报告编号：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1必检项目30必检项目每漏检一项扣10分。2抽检项目15抽检项目每少于规定的项目一项扣5分。3评估原始记录20□记录齐全得20分；□记录缺1份扣5分；□记录不齐全扣2分。（评估原始记录主要检查：评估检查表、无损探伤原始记录、井架承载能力检测原始记录）4评估结论20□评估结论清晰，科学、真实得20分；□叙述不清楚，模棱两可的扣5分。5评估报告总体格式15评估报告符合规定的格式得15分。合计100考核人：考核日期：说明：1.评估质量的考核主要是抽查评估报告，抽查比例为当年评估报告10%，最少2份；得分取平均分；2.本表得分*30%为评估机构得分。14表2-5队伍作风考核表10分评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1评估队伍廉洁规定20□有书面文件规定得20分。2评估队伍廉洁教育20□有书面记录得20分。3评估制度执行情况30□弄虚作假扣10分；□未按程序评估扣10分；□不认真组织评估扣10分。4是否有被评估机构举报30□无举报得30分；□有举报并查证属实得0分。合计100考核人：考核日期：说明：本表得分*10%为评估机构得分。15表3评估机构现场工作考核表（负责考核单位：各油田资质初审领导小组20分）评估机构名称：得分：序号考核内容分值审核评分标准得分备注1评估人员10对评估人员配备进行核实；每个评估队伍人员数量为5人，少一人扣2分；2评估设备20对评估队伍的仪器设备进行核实：□配齐满足评估工作所需要仪器得15分，缺一项扣3分（必须配备的仪器设备：1应变测试系统2超声波探伤仪3磁粉探伤仪4测厚仪5振动测试仪及分析系统）；□仪器设备的校验证书齐全得5分，一台不符合要求扣1分；3评估及时性20□未经资质初审领导小组同意每推迟一个工作日扣1分；4评估工作配合20□遵守被评估单位的安全管理制度得10分；□评估工作期间与被评估单位配合情况10分；5评估队伍作风20□未提出不合理要求得20分6安全环保10□评估工作期间未发