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1583776927815教案第1页1第二章古典国际贸易理论一个现代经济寓言：为了说明人们为什么选择物品、劳务上依靠他人，以及这种选择如何改变了他们的生活，我们来看一个简单的经济。设想世界上两种物品：土豆、牛肉；世界上只有两个人：农民、牧牛人。这两个人都喜欢吃这两种物品。如果农民只能生产土豆，牧牛人只能生产牛肉，那么，贸易的好处是最明显的。第一方案：两人“老死不相往来”。农民只能吃土豆泥、炸土豆、烤土豆；牧牛人只能吃烤牛肉、炸牛肉、煮牛肉。他们只能食用一种物品。第二方案：贸易。贸易使他们能享有更多的种类，这时每个人都可以有汉堡包和炸薯条。国际经济交往最早起源于国际贸易，现代意义上的国际贸易起源于英国的工业革命，而科学的国际贸易理论则起源于英国的古典政治经济学的研究。AdamSmith（1723－1790）的绝对成本优势理论和DavidRicardo（1772－1823）的比较成本优势理论就是古典学派国际贸易理论的经典代表。因此，我们对国际贸易理论的研究首先应从古典学派理论开始。这一章研究三个问题：1、绝对成本理论的基本观点及其评价；2、比较成本说的基本观点及其评价；3、绝对成本说与比较成本说的联系与区别。第一节绝对成本说1．产生的历史背景18世纪中后期，资本主义工场手工业在西欧各国获得了空前的发展，随之而来的便是产业革命。机械生产逐渐取代手工业劳动，工业生产效率大大提高和生产规模迅速扩大，从而使工业资本家取代商业资本家成为社会经济生活中的主要力量。(重商主义是从商品流通的角度看财富，认为流通是财富的唯一源泉，他们没有从生产的角度来看财富。)产业资产阶级为了扩大海外市场，并从国外进口廉价的工业原料，他们迫切需要摆脱重商主义(mecantilism)国际贸易理论的束缚，反对政府对国际贸易的干预，反对金银外流的禁令。他们对金银货币本身已经不太感兴趣，而是对具体的物质财富（生产资料和消费资料）更加重视。为了适应产业资产阶级的历史需要，以AdamSmith为代表的经济自由主义思潮开始盛行。1776年AdamSmith出版了《AnInquiryintotheNatureandCausesofWealthofNations》（国民财富的性质和原因的研究）简称《国富论》一书，批评重商主义，反对政府对经济的过度干预，创立了自由放任的自由主义经济理论――古典学派自由贸易理论的创始人。在国际贸易方面，他强调国际专业化分工的好处，强调自由贸易的必要性，强调国际贸易的双方互利性，从而提出自己的国际贸易理论即绝对成本说（TheTheoryofAbsoluteCostorTheTheoryofAbsoluteAdvantage）。绝对成本说是适应历史时代的需要，代表产业资产阶级的利益提出的一种国际贸易理论。2、理论假设和主要理论逻辑观点理论假设：▲供给方面：2×2×1模型，投入的边际产量是固定的，生产的规模报酬不变；1583776927815教案第2页2▲需求方面：收入预算约束，消费受制于收入，不能借钱借债消费；▲贸易方面：没有运输成本和其它交易费用，进出口贸易值相等，即贸易是平衡的，生产要素在一国内是自由流动的，但国际间不能自由流动；▲市场结构：自由竞争。为了简化理论，这是一个非常理想化的抽象，是一个理想模型。基本理论观点：①具体的生产、消费资料（商品和劳务）都是生活财富，金银只是财富的代表物，充其量是财富中的一种。②生活中的财富总量不是既定的，财富通过劳动创造是可以增值的，劳动创造财富。③生产效率的高低决定产品的成本和价值，劳动生产效率越高，商品的增值越大。商品生产的成本和价值高低取决于生产中的劳动时间消耗，这就是所谓的劳动价值论。（劳动生产率＝成品量Q∕一定劳动时间T）④国际贸易的基础在于商品生产效率的不同，即单位产品的绝对劳动时间消耗不同。⑤商品生产效率的不同是由于各个国家所拥有的自然优势和获得性优势的不同造成的。自然优势：自然地理、气候条件等方面的优越性，普通人力无法控制。如美国、法国、波兰的大平原上，土壤条件好，粮食生产效率高，单位粮食产品所消耗的绝对劳动时间就少，其小麦生产就具有绝对成本优势。相反，地处非洲的情况就不一样了。获得性优势：某国掌握的特殊商品的生产技术和技能。技术熟练、技术水平高，生产效率就高，单位产品生产的绝对劳动时间消耗就少。如英国工业革命先进的纺织技术和冶炼技术。绝对成本说的基本逻辑：自然和获得性优势不同→同种商品生产效率不同→单位产品绝对劳动成本不同→单位产品的价格国际差别→跨国商品套利交易→产业结构和相对价格结构优化调整→两国生产专业化程度提高→资源配置效率提高→各种产品产量增加→各国消费水平提高（贸易双方都获利）。主要论点①分工可以提高劳动生产率天然倾向――交换。例如分工对制针业的生产率提高。分工提高劳动生产率的三点理由：提高生产者熟练程度；节省与生产没有直接关系的劳动时间；有利工具的改进和发明创造。②②分工的原则是绝对优势③国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件NaturalEndowment3．举例说明如果世界上只有两个国家，都生产小麦和布两种产品，都只使用劳动这一种生产要素。即所谓2×2×1模型①封闭经济的成本格局英国法国1蒲式耳小麦2小时﹤2.5小时1码布4小时﹥1小时1583776927815教案第3页3②封闭经济的价格格局英国法国小麦的国内价格0.5码／蒲式耳﹤2.5码／蒲式耳布的国内价格2蒲式耳／码＞0.4蒲式耳／码③贸易格局的产生由于两个国家封闭经济中的同种产品价格（绝对劳动成本）存在差别，就可能会使某些人从事贸易而套取利润。第一个聪明的英国人会从英国运出1蒲式耳小麦到法国，――第一个聪明的法国人会从法国运出1码布到英国，――④专业化的分工格局由于英国单位小麦的绝对劳动成本低于法国，所以英国完全专业化生产小麦，把所有劳动要素资源都配置到小麦生产中去，不生产布。与此相反，法国不生产小麦。分工后（实现专业化生产，总产量已增加）国别小麦布英国法国（2＋4）÷2＝3蒲式耳（2.5＋1）÷1＝3.5码⑤价格变化与结构调整由于贸易的开展会提高英国小麦的价格，英国人会把越来越多的劳动投入到小麦生产中去，因为生产小麦并且出口可以获得更大利益。法国也如此。（AdamSmith理论中产业结构调整、相对价格调整一次到位，即完全专业化分工以后，英国与法国直接按照国际市场的均衡价格进行交易。）⑥贸易条件与收益分配0.5码／蒲式耳≤小麦国际价格≤2.5码／蒲式耳2.0蒲式耳／布≥国际价格≥0.4蒲式耳／码国际贸易条件即国际市场均衡价格只要处于两国贸易开放的国内市场价格之间，就可以保证贸易双方都可以获得利益，因此贸易双方互惠互利的。交换结果（在两国劳动总投入不变情况下）国别小麦布英国法国2单位（比交换前多1单位）1单位1单位2.5单位（比交换前多1.5单位）注：蒲式耳――bushel英美计量干散颗粒的容量单位。1bushel＝8加仑＝32夸脱＝64品脱1英式蒲式耳＝36.37升1美式蒲式耳＝35.24升码――yard长度单位1码＝3英尺＝0.9144米1583776927815教案第4页4实例分析可以得出以下结论：绝对成本说可以说明：①专业化分工可以提高生产效率并节约社会劳动；②自由贸易完全可以有可能是双方互惠互利的；③互惠的贸易条件必须处于两国封闭经济中的国内相对价格之间。绝对成本说无法说明：①具体的国际均衡价格如何决定；②专业化分工的起点如何决定；③贸易收益的分配是否一定对等。4．绝对成本说评述绝对成本说的哲学观⑴世界观约瀚洛克的“和谐世界论”。和平、稳定、秩序是自然常态，整个社会存在一种自然秩序，任何干预和管制都会打破自然秩序、破坏平衡。⑵财富观金银是财富的代表；出口商品的目的是为了获得进口商品的手段，而不是单纯为了金银；财富是劳动创造的，是可以增值的，总量不是固定不变的。⑶分配观重商主义更关心自己的政府，认为只要政府有钱，国家就繁荣强大。而AdamSmith更加关心国民利益，认为只要人民富裕，消费水平高，消费的商品种类多数量大，国家就繁荣强大。由于财富观点不同，对贸易是否单方有利、双方互利的观点就不同。自由贸易所带来的三点好处：互通有无，交换多余使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。绝对成本说的积极意义⑴第一次用劳动价值论说明国际贸易的利益和基础，为科学的双方互惠互利的国际贸易理论的建立奠定了基础。⑵反对重商主义的锐利武器，加速近代工业的发展。⑶最大贡献在于说明国际贸易并不一定是“零和游戏”。（双赢）绝对成本说的不足之处⑴不考虑需求因素，无法说明均衡价格如何确定，因而就无法解释国际贸易的收益分配问题，即谁获利多少问题。⑵产业结构和价格调整一步到位的理论逻辑与现实的缓慢到位不相符合。⑶适用范围有限。必要条件是每个国家必须有一种绝对劳动成本低于其他国家的同类产品，否则他就无法参与国际分工和贸易。要考虑绝对成本说失效。⑷单一的成本优势只是影响国际贸易格局的众多因素之一。思考题：1、AdamSmith理论中贸易所得是如何产生的？2、AdamSmith主张的贸易基础和贸易模式分别是什么？3、简述绝对成本优势理论的主要逻辑观点。4、AdamSmith的绝对成本优势理论在什么情况下失效？第二节比较成本说1．历史背景19世纪初期有英国古典政治经济学集大成者DavidRicardo（Smith的著作激1583776927815教案第5页5励了家资百万的股票经纪人Ricardo成为一名经济学家）在AdamSmith的绝对成本说基础上提出的国际贸易理论。Ricardo所处时代与Smith所处时代没有本质区别，都处于产业革命的过程中，资本主义社会化大生产方式远没有稳固确立。但英国工业革命迅速发展，这时英国成了“世界工厂”。但地主贵族阶级在政治生活中还起着重要作用。1815年，英国政府为维护地主贵族阶级的利益而修订了《谷物法》，由此引起英国粮价上涨，地租猛增，地主贵族显著获利，工业资产阶级的利益却严重受损。粮价昂贵，迫使工人工资提高，商品成本提高，利润减少，削弱了工业品的竞争能力。《谷物法》的实施还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的进口。出于发展资本，提高利润的需要，英国工业资产阶级迫切要求废除《谷物法》，与地主贵族阶级展开了激烈的斗争。为了斗争的需要，工业资产阶级迫切希望找到鼓励自由贸易的理论依据。Ricardo适时而应，他主张英国不仅要从国外进口粮食，而且要大量进口，因为英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上的优势大，所有英国应该放弃粮食生产，专门发展纺织品生产。为此，Ricardo在1817年出版了的主要代表作《PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation》，提出了以自由贸易为前提的“比较成本论”（TheTheoryofComparativeCost），这种更加一般化的国际贸易理论，将自由贸易置于更加坚实的理论基础之上，奠定了西方国际贸易理论的核心基石，也为工业资产阶级提供了理论武器。2．核心内容和理论逻辑2．1基本观点Smith认为由于自然禀赋和后天有利条件不同，各国均有一种产品生产成本低于他国而具有绝对优势，按绝对优势原则进行分工和交换，各国均可获益。Ricardo发展了Smith的观点，认为决定两国能否进行专业化分工和自由贸易的基础不是绝对劳动成本的差别，而是相对劳动成本的差别。在2×2×1的国际环境中，即使其中一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本劣势，另一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本优势，两国照样可以进行国际专业化分工和自由贸易。只要双方各自选择自己比较成本低的产品进行专业化分工并尽力扩大生产、加强出口贸易，照样可以保证贸易双方的互惠互利。当一个人在生产每一种物品上都较为擅长时，贸易的好处就不太明显了。如果其中一个人两种物品的生产都擅长和优于另一人时，还有理由贸易吗？Ricardo在“论对外贸易”一章中举了一个通俗的例子：“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另外一个人强一些，不过制帽时只强1／5或20％，而制鞋时则