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健康、安全与环境管理体系（第1部分：规范）（Q/SY1002.1-2013）5.3.4管理方案5.3.3目标和指标5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定5.3.2法律、法规和其他要求Q／SY1002.1–20135.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。标准条款内容编写程序应考虑的范围用于危害因素辨识和风险评价的方法确定措施时降低风险顺序标准条款要求5.3.1常规和非常规的活动；人的行为、能力和其他人为因素；在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素；源于工作场所外能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素；所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动；14253由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；65.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定标准条款要求1：程序编写、风险辨识时应考虑的范围事故及潜在的危害和影响；HSE管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；对工作区域、装置和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7108119以往活动的遗留问题。125.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定标准条款要求1：程序编写、风险辨识时应考虑的范围（续）危害因素评价依据风险和影响的范围、性质和时机c)与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；d)为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。a)应确保其是主动的而非被动的；b)识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响；规定判别准则，进行风险分级5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定标准条款要求2：组织用于危害因素辨识和风险评价的方法1.消除2.替代消除产生风险的根源（取消任务或用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。）减少源头的风险或移除源头（使用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。）技改（防护、隔离、密闭）、维修、安全技术（使用设施降低风险）3.工程控制4.管理控制5.个体防护装备程序（操作规程、作业许可）+培训+指导+检查（现场检查表）配备适用充分的劳动防护（安全带、呼吸设备）5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定标准条款要求3：确定风险控制措施应考虑的顺序形成文件体系核心评审改进组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，组织应确保对健康、安全与环境风险和影响以及确定的控制措施加以考虑。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。有效性评审最新结果形成文件体系控制的核心事故隐患管理重大危险源监控条款其他规定隐患治理组织应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价。重大危险源组织应对其危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，确定安全监控措施，实施分级监控管理。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定标准条款要求4：其他规定辨识职业健康和安全方面应考虑：物理性危害因素、化学性危害因素、生物性危害因素、生理和心理性危害因素、行为性危害因素和其它方面的危害因素；辨识环境方面应考虑：向大气、水体、土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：对于职业健康和安全方面的危害因素，推荐基层单位使用“检查表法”，各地区公司专业管理部门使用“ESP评价法”、“风险矩阵法”；对于环境方面的危害因素（即环境因素），推荐基层单位首先使用“直接判断法”进行判断，而后在“直接判断”筛选的基础上使用“多因子评分法”进行评价。销售公司制定、管理和维护危害因素辨识与风险评价管理制度，对各专业管理部门、地区公司和基层单位危害因素辨识和风险评价工作进行指导、监督。各地区公司应制定、管理和维护本单位的危害因素辨识和风险评价管理程序。2008200720065.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：发生以下情况时更新辨识和评价结果：适用的法律、法规及其他要求发生变化时；相关方提出合理要求或报怨时；发现重大危害因素有遗漏时；生产设备或生产流程、工艺发生重大变更；生产设备或设施出现新的隐患或缺陷时；行检维修等临时性施工作业前油库、加油（气）站按国家有关法律法规要求的周期组织进行专项评价。新、改、扩、迁建设项目在项目可行性研究阶段进行危害因素辨识及风险预评价。基层单位依据风险评价的结果明确相应的控制措施；油库、润滑油、燃料油生产制定并实施“操作规程”；加油站执行《加油站HSE管理规定》和《HSE作业指导书》；建设项目施工制定并实施《HSE作业计划书》；检维修项目、临时性的关键任务执行作业许可管理。5.3.1条款适用范围5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定燃料油润滑油3.生产与销售、工程建设1.成品油储运、销售、非油业务、工程建设2.生产与销售、工程建设对上述生产经营活动中存在的潜在风险的危害因素辨识与风险评价，目的是为了实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。成品油销售经营管理4.业务活动识别评估控制评审人、环境、声誉和财产是否有潜在危险?原因和后果是什么?失控的可能性有多大?风险是什么和是否是最低风险?起因能杜绝吗?需要什么控制?控制是否有效?潜在后果是否能减轻?需要何种应急措施?应急能力是否可行和充分?识别和风险管理是HSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定生产经营活动中存在的风险健康安全环保危害因素识别风险分级评估预防削减控制措施措施实施效果评估基本理念：将不可接受的健康、安全、环境风险控制在受控、可接受的范围内。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定业务管理部门仅关注了办公环境下的危害因素，忽视本部门或本岗位业务管理中风险的识别与评价；实施中常见的问题基层单位的危害识别活动缺少主动性，识别范围不能涵盖所有活动（尤其是非常规作业）、设施和环境，事故资源未能有效利用；评价工作由少数专职人员承担，忽视专业部门的评估意见；缺少对重大风险的优先控制，多数单位、部门没有评价优先防控的重大风险；风险防控主体以基层库站为主；风险削减或控制措施缺少可执行性，重大风险的防控措施缺少落实的监督和评审。1.1查阅：年度风险评价计划、调查表、评价表、汇总表等记录4.考虑了正常、异常及紧急情况1.识别与评价的周期不大于12个月2.全员参与3.涉及所有管理业务、作业环境、设备设施参考1.企业风险识别与评价的文件规定/2.部门及岗位职责/3.部门《受控文件清单》/4.适用的法律法规清单5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定本条款审核示例3.所有的风险都经过评价，划分等级1.评价人员熟练掌握评价准则2.使用了适合的评价方法参考：1.企业风险识别与评价的文件规定/2.“ESP评价法”、“风险矩阵法”、“直接判断”、“多因子评分法”等方法1.2查阅：《风险评价汇总》1.3查阅：风险评价控制措施输出、风险控制措施有效性参考：风险控制措施优先顺序示意图4.必要时编制应急处置措施根据风险评价结果，明确风险削减和控制措施，包括：1.管理层级：制定（修订）管理文件2.现场：制定HSE作业指导书、HSE作业计划书3.设备缺陷、重大活动《管理方案》5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定本条款审核示例1.4抽样:现场预防、控制措施执行预防、控制措施明确职责、权限和完成时间要求现场核查措施的落实情况参考：管理方案5.3.2法律、法规和其他要求组织应建立、实施和保持程序，用来：标准条款内容组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。a)识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管理；c)确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到考虑。5.3.2法律、法规和其他要求标准条款要求建立获取渠道评估适用性应用及更新依照经营管理需要，有效识别国家、行业、地方法律法规及其他要求并建立获取、应用的渠道；根据业务管理职责，对法律法规及其条款的适用性进行评估，确定如何应用并保留评估结果；适用的法律法规及其条款应转化为管理制度，在法律法规更新时应传达至所有相关人员并随之变更管理要求。5.3.2法律、法规和其他要求实施中常见问题1对行业、地方法规及其他要求识别不全；2缺少法律法规及其他要求适用性评估，缺少应用转化。多数部门获取渠道不明确、不畅通。3更新后的法律法规及其他要求，缺少更新和传达的意识和具体行动。国家法律行业规范地方法规5.3.2法律、法规和其他要求本条款审核示例程序索取管理程序；查看职能和管理流程(从识别、评估、获取、应用到传达)。识别评估渠道更新依照职责和管理活动，识别国家、行业、地方各层次相关要求并记录。(所有业务、各层级要求不缺失)根据业务开展适用性评估并保留评估的记录。(鼓励评估至具体条款)应用部门、岗位，能够获取适用的有效版本。(有查询路径的文本、电子文件或有效的网络获取途径的后台文件)更新的版本在正式生效时，予以更新和传达。(时效性以正式生效为基准)5.3.3目标和指标标准条款内容组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。建立和评审HSE目标和指标应考虑财务、运行和经营要求可选择的技术方案法律、法规和其他要求HSE危害因素和风险相关方的意见业绩合同、安全环保责任书针对属地单位（部门）、针对重要风险建立；过程性指标和结果性指标结合；指标应可量化、可考核。完成结果及评审目标和指标应通过健康、安全与环境管理方案进行部署；周期性核查完成情况（半年度、年度）；核查结果作为下年度制定目标的参考；形成文件指标应层层分解；指标要有利于考核要满足经营、财务的支持要考虑上级部门和相关方的要求。目标和指标5.3.3目标和指标目的守法；消除事故标准条款要求5.3.3目标和指标实施中常见问题本条款审核示例只有结果性目标缺少过程新指标目标指标没有层层分解目标、指标缺少周期性考核评审索取查看满足2005年度目标保障性指标层级属地分解结果性目标和过程性指标可测量目标指标按层级和业务职责分解测量结果作为下年度目标编制依据上级下达的目标企业远期发展目标重大风险和持续改进意愿各级公司安全环保目标责任书查看5.3.4管理方案标准条款内容组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。明确的各层次职责和权限；完成目标的方法；行动计划各阶段时间表；标准条款要求方案要实现动态管理，应在计划的时间间隔内对方案进行评审；因管方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。必要时应针对条件变化，修订管理方案。管理方案是实