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1第一章金融市场概论练习题多项选择题1．按金融资产的种类划分，金融市场可分为(ABCD)衍生工具市场等。A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．黄金市场2．证券市场可分为(BCD)等。A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场3．金融衍生工具市场可细分为(ABCD)。A．期货市场B．期权市场C．远期协议市场D．互换市场4．按金融市场的市场形态划分，可分为(AB)。A．有形市场B．无形市场C．直接市场D．间接市场5．金融市场的主体有(ABCD)非存款金融机构和中央银行。A．政府部门B．工商企业C．居民D．存款金融机构6．金融工具一般具有(ABCD)基本特征。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性7．根据金融工具价格形成的方式不同，可以将金融市场分为(AB)市场。A．指令驱动B．报价驱动C．有形D．无形8．经济全球化表现在(ABD)。A．贸易自由化B．生产跨国化C．金融自由化D．金融市场一体化9．各国的金融竞争主要形式有(ABC)。A．跨国金融机构之间的竞争B．国际金融中心之间的竞争C．国际货币之间的竞争D．国际金融市场之间的竞争10．金融市场一体化的原因可以归结为(ABCD)。A．世界经济的发展B．金融管制的放松C．大型金融机构的出现D．金融创新和科学技术的进步第二章货币市场练习题多项选择题1．货币市场利率之所以具有市场化利率的特征，因为(ABC)。A．货币市场的参与者众多B．货币市场的交易频繁C．货币市场的交易量大D．货币市场的监管严格2．以下关于同业拆借市场的说法，正确的是(ABC)。A．同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系B．同业拆借市场中的参与者主要是金融机构C．同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借入短期资金的价格D．同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的3．下面各项与正回购方所代表的意思一致的是(AC)。A．资金需求方B．资金供给方C．融出证券方D．融入证券方4．关于开放式回购，以下说法正确的是(BCD)。A．回购所质押的证券由专门的机构予以冻结，不得进行流通B．回购所质押的证券可以由逆回购方进行处置C．开放式回购引入了卖空机制D．开放式回购相对于封闭式回购，所产生的风险更多5．以下关于商业票据的说法，正确的是(ABD)。A．商业票据采取贴现方式发行B．商业票据的面额一般都很大C．商业票据属于标准化了的短期票据2D．商业票据的利息成本指票据的票面利率与面值的乘积E．商业票据的发行者信用评级越高，发行成本就越低6．银行承兑汇票二级市场流通交易的方式有(ABCD)。A．直接买卖交易B．贴现C．转贴现D．再贴现7．与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单所不同的是(ABCD)。A．大额可转让定期存单可以在自己的二级市场实现流通转让B．大额可转让定期存单的面额一般都是固定的C．大额可转让定期存单不可以在到期前领取本息D．大额可转让定期存单利率既有固定利率，也有浮动利率8．短期政府债券一般具有的特征有(ABCD)。A．流通性强B．面额较小C．违约风险小D．利息免税9．关于荷兰式招标，以下说法正确的是(ABD)。A．又称作单一价格招标B．最终每家中标商的认购价格是相同的C．当市场对于债券的需求不大时，可考虑采用荷兰式招标D．全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价格确定的10．以下货币市场金融工具通常采取贴现方式发行的是(BC)。A．银行承兑汇票B．商业票据C．短期政府债券D．大额可转让定期存单第三章债券市场练习题多项选择题1．债券票面的基本要素主要包括(ABCD)。A．债券的票面价值B．债券的偿还期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称2．按发行主体来分，债券一般可分为(ABC)。A．政府债券B．企业债券C．金融债券D．可赎回债券3．债券市场除了它的融资功能外，还有(ABCD)功能。A．资源配置功能B．宏观调控功能C．提供基准利率D．防范金融风险4．政府发行债券的通常原因是(ABCD)。A．弥补财政赤字B．归还前期债务的本息C．解决临时性资金需要D．扩大政府公共投资5．金融单位发行债券的一般目的是(ABD)。A．扩大资产业务B．促使负债来源多样化，增强负债的稳定性C．实行资产管理D．实行负债管理6．企业发行债券的一般目的是(BCD)。A．扩大公司影响力B．筹集资金C．灵活运用资金，维持企业的控制权D．调节负债规模，实现最佳的资本结构7．债券的发行价格一般有(ABC)种情况。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．市价发行8．根据标的物不同，招标发行可分为(BCD)。A．美国式招标B．收益率招标C．缴款期招标D．价格招标9．通常收益率曲线的种类有(ABC)。A．正收益率曲线B．负收益率曲线C．水平收益率曲线D．波浪收益率曲线10．下列情况中，会影响债券价格的因素有(ABCD)。A．市场利率发生变化B．货币政策发生变化C．汇率出现变化D．宏观经济情况发生变化3第四章股票市场练习题多项选择题1．以下属于优先股票特征的是(ABD)。A．优先按规定方式领取股息B．限制参与经营决策C．享有公司利润增长的收益D．优先按面额清偿E．提前赎回2．我国股票根据有关法规，对股份公司的股份按投资主体不同可分为(ABC)。A．国家股票B．法人股票C．社会公众股票D．记名股票E．不记名股票3．以下属于二板市场特点的是(ABCD)。A．上市标准低B．电子化交易C．报价驱动市场D．做市商制度E．指令驱动市场4．以下属于股票发行定价方法的是(ABCD)。A．贴现现金流量法B．市价折扣法C．可比公司竞价法D．市盈率法E．协商定价法5．股票的投资收益来源于(ABC)。A．股息红利B．资本利得C．公积金转增股本的收益D．利息6．影响股份变动后持有期收益率的因素有(ABCD)。A．现金股息B．股票买入价C．股票拆分D．股票卖出价7．股票投资的系统风险包括(ABC)。A．利率风险B．通胀风险C．市场风险D．财务风险E．信用风险8．以下属于非系统风险的是(ADE)。A．经营风险B．购买力风险C．市场风险D．财务风险E．信用风险9．股票价格受以下(ABCDE)因素影响。A．盈利状况B．派息政策C．心理因素D．制度因素E．通货膨胀10．以下说法正确的是(AC)。A．拉斯贝尔加权指数采用基期发行量或成交量为权数B．拉斯贝尔加权指数采用计算期发行量或成交量作为权数C．派许加权指数采用计算期发行量或成交量作为权数D．派许加权指数采用基期发行量或成交量为权数E．以上皆对第五章基金市场练习题多项选择题1．证券投资基金的性质包括(ABD)。A．证券投资基金体现了一种信托关系B．证券投资基金是一种受益凭证C．证券投资基金是一种直接投资工具D．证券投资基金是一种间接投资工具2．开放式基金和封闭式基金的区别有(CD)。A．开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定B．开放式基金是公司型基金，封闭式基金是契约型基金C．开放式基金一般没有存续期，封闭式基金有一定的存续期D．开放式基金一般不在证券交易所交易，封闭式基金在证券交易所交易3．伞形基金的特点有(ACD)。A．伞形基金各子基金之间可以相互转换B．伞形基金各子基金之间相互转换的费用较高C．伞形基金各子基金的运作一般是独立的D．伞形基金各子基金的投资对象般有较大差异4．假设某一时刻ETF的份额净值为1．17元，其二级市场的价格为1．20元，ETF在二级市场的最小申购赎回份额为100万份，则一个完整的套利过程由(ABC)构成。A．在ETF的二级市场上以1．20元卖出100万份ETF4B．在股票市场上买入价值为117万元的一篮子ETF成分股票C．以1．17元申购100万份ETFD．以1．20元申购100万份ETF5．下列有关开放式基金申购的说法正确的有(ABC)。A．开放式基金的申购需要缴纳申购费B．股票型基金的申购费率一般高于债券型基金的申购费率C．开放式基金的申购以金额申请D．开放式基金申购时所适用的价格为前一日的基金份额净值6．下列关于基金份额持有人大会的说法不正确的有(AD)。A．基金份额持有人大会是公司型基金的最高权力机构B．基金份额持有人大会负责审议有关基金的重大事项C．基金份额持有人所审议的事项一般只有经出席大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上同意才能通过D．基金份额持有人大会一般由基金份额持有人召集7．证券投资基金的收益来源有(ABCD)。A．股票红利B．债券利息C．资本利得D．存款利息8．下表中，4只基金其份额净值从高到低排列依次为(ABCD)。ABCD基金总资产(亿元)20251845基金总负债(亿元)54215基金发行在外份数(亿份)141410129．基金绩效评价的传统三大指标是(ABC)。A．夏普比率B．特雷诺比率C．詹森测度D．贝塔系数10．下列关于夏普比率和特雷诺比率的说法正确的有(AC)。A．夏普比率假设基金的风险包含系统风险和非系统风险B．特雷诺比率假设基金的风险只包含非系统风险C．夏普比率一般适用于投资组合不是很分散的基金D．对同一组基金，夏普比率和特雷诺比率给出的绩效排序是完全一致的第六章外汇市场练习题多项选择题1．外汇市场上的衍生交易工具包括(ABD)。A．利率掉期B．货币互换C．外汇期货D．债券回购交易2．外汇市场的参与者包括(ABCD)。A．商业银行B．客户C．外汇经纪人D．中央银行及外汇管理机构3．目前世界上最重要的外汇市场有(BCD)。A．旧金山外汇市场B．纽约外汇市场C．伦敦外汇市场D．东京外汇市场4．按照我国外汇管理部门的规定，广义的外汇包括(ABCD)。A．外围货币，包括钞票、铸币等B．外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等C．外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等D．特别提款权、欧洲货币单位以及其他外汇资产5．以下的理论中，属于货币学派观点的是(CD)。A．购买力平价说B．利率平价说C．汇率超调模型D．资产市场说6．影响一国汇率变动的主要因素有(ABCD)。A．国际收支状况B．通货膨胀率及利率水平5C．各国的财政、货币政策与经济增长率水平D．市场心理预期7．外汇期货交易与远期外汇交易相比，具有(ABCD)特点。A．外汇期货合同是由交易所制定的标准化合同B．外汇期货交易有固定的交易场所C．外汇期货交易者需要在交易所缴纳初始保证金，开立账户，并且根据每天的市场价格计算保证金账户盈亏，必要时须增补保证金D．外汇期货交易一般不存在违约风险8．套汇交易的作用包括(ABC)。A．有助于外汇市场上的价格发现B．使汇率在国际范围内趋同并最终呈现其真实价值C．客观上加强了国际金融市场的一体化D．使两国间的短期利率趋于一致9．根据防范外汇风险的程度，套利活动可分为(AB)。A．抛补套利B．非抛补套利C．直接套利D．间接套利10．以下关于掉期外汇交易正确的说法有(ACD)。A．目的在于保值，防范汇率风险B．外汇交易双方在合同中不规定确定的交割日期，买方可以在未来一段时间范围内的任何一天以约定价格进行交割C．由两笔外汇交易组成，一笔为即期外汇交易，另一笔为远期外汇交易D．两笔交易金额相同，货币相同，但买卖的方向相反8．金本位制包括(ACD)。A．金块本位制B．金银复本位制C．金汇兑本位制D．金铸币本位制9．有形黄金市场，主要指黄金交易在固定交易场所里进行，如(AB)。A．新加坡黄金市场B．纽约黄金市场C．苏黎世黄金市场D．伦敦黄金市场10．黄金期货合约中，办理交割的日期一般为(ABC)。A．3个月B．6个月C．1年D．2年第十章金融风险与金融市场监管练习题一、判断题1．经营风险是指在经营管理过程中，因某些金融因素的不确定性，导致经营管理出现失误，而使经济主体遭受损失的可能性。经营风险又可分为：决策风险、财务风险和操作风险。√2．某个经济主体所面对的总风险就由系统性风险和非系统性风险两部分组成，即总风险＝系统性风险+非系统性风险。√3．金融风险事件是产生金融风险的必要条件，金融风险因素则是其产生的充分条件，金融风险在这两者共同作用下形成。×4．非官方性质的民间机构，或者私人机构的监管行为具有行政性、强制性和权威性的特点。×