PCN变更管理程序

XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page1of7PCN变更管理办法制定部门制定/日期审核/日期批准/日期采购部文件发行栏□采购部□PMC部□工程部□生产部□PIE部□工模部□体系管理部□品管部□物管部□人力资源部□设计&开发部□管理者代表□总经理XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page2of7修改履历序号章节版次制定或修改內容日期1全部A0新版制定2018-3-15XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page3of71.0目的签于物料技术木更改对XXXXXX有限公司(以下简称本公司)、供应商的重要影响,本公司拟制该操作规范，以明确对物料供应商(含生产商和代理商)和对本公司服务的操作要求2.0适用范围适用于本公司所有采购物料；不同类别物料对PCN操作要求的具体条款参照此文件制订，并体现在相应的《样品承认书》中；XX的所有供应商（含生产商和代理商）须参照该规范执行。3.0工作职责3.1采购部：与物料供应商签订PCN协议（见《XXPCN协议》）；确认供方提出的商务类PCN。3.2业务部：确认PCN是否涉及客户PCN约定范围，确认PCN可行性和提交PCN到客户审核及确认。3.3开发部/工程部：对PCN进行评估、测试、验证与确认，主要包括静态验证和动态验证。3.4品管部：接受供应商PCN和对供应商PCN变更内容审核，分类统计，存档，以及PCN物料的进料检验。3.5供应商：负责PCN的申请提交，配合客户验证，及结果履行工作。4.0名词解释4.1PCN：ProductChangeNotification,包含产品的所有更改。4.2负向PCN：导致本公司设计变更、品质下降、成本增加和交期延迟等。4.3正向PCN：促使生产效率提高、成本降低和品质提升等。4.4静态验证：是对物料本体的规格、指标进行验证。4.5动态验证：是物料配合在对应机型上进行的功能性能（物料基于成品上的兼容、可靠性、EMC等测试）验证，即物料替代的验证。4.6应该规范所定义的PCN，包含物料及其相应数据、资料的更改；包含但不只限于以下内容：1人员变更：负责本公司项目组主工成员变动；分管本公司项目的主要高层领导变动；2设备变更：本公司物料所使用到的生产设备和检测设备变更；生产线体转移或更改；3材料停产：物料停产、原型号停产的物料升级等；4功能更改：物料功能升级、物料更正缺陷等；5性能更改：物料电性能、机械性能、热性能更改、物料的电装工艺要求更改、物料品质或可靠性变化或更改等；6外观更改：物料外观（包含外形、尺寸及公差、颜色、标识、表面材料等项目）更改、物料生产商标识更改等；7工艺更改：物料主要原材料供应商更改、物料主要原材料、生产设备、生产工艺更改、物料生产线转移或更改等；XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page4of78其它更改：物料订货型号更改、物料（数据手册、用户手册、应用建议、设计指导等资料的增加、修订、升级、更正或更改、缺陷声明）之更改、物料补丁程序的发布或刷新、以及可能影响物料商务/功能/性能及应用的其它变化、环境管理物质（ROHS等要求）变更等。5.0管理细则5.1PCN分级、通知时限、处理等要求如下表，供应商管理系统需要求生产商/代理商严格执行等级更改项目通知时限通知形式及内容本公司验证处理方式说明1人员变更更改正式生效前1个月正式通知（电子或纸面）、人员交接安排及相关措施人员变更工作交接及相应措施负责本公司项目主要成员变动、分管本公司项目的主要高层领导变动2设备变更更改正式生效前2个月设备更改前后的对比清单、小批量验证报告小批量验证报告生产设备和测试设备变更生产线体转移或更改3物料尺寸、外观变更更改正式生效前2个月正式通知（电子或纸面）、更改后型号、图纸及足量样品、相关验证测试报告规格书、图纸及足量样品相关验证报告物料尺寸、外观变更4物料功能、性能、工艺变更更改正式生效前3个月正式通知（电子或纸面）、更改后型号的规格书、图纸及足量样品、相关测试报告、小批量验证报告规格书、图纸及足量样品、相关测试报告、小批量验证报告物料功能、性能更改、物料生产工艺更改、物料原材料、生产场地及生产线更改5物料停产更改正式生效前6个月正式通知（电子或纸面）、更改后型号的规格书、图纸及足量样品、相关测试报告、小批量验证报告、零件升级需提供相关的升级报告，版本说明文件，兼容性报告规格书、图纸及足量样品、相关测试报告、小批量验证报告、零件升级需提供相关的升级报告，版本说明文件，兼容性报告物料停产、物料替代原型号停产的物料升级6工艺变更更改正式生效前2个月正式通知（电子或纸面）、更改前后的对比报告、小批量验证报告更改前后的对比报告、小批量验证报告产品工艺变更（工艺顺序、工艺革新等）生产线新增7场地变更更改正式生效前3个月正式通知（电子或纸面）、外包厂或新厂区资质报外包厂或新厂区资质报告、外协对外包厂家或新厂区的认证报生产外包厂区变更XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page5of7告、外协对外包厂家或新厂区的认证报告、小批量试制报告告、小批量试制报告8其它变更更改正式生效前1个月正式通知（电子或纸面）、更改前后对比清单、提供相关报告文件（如升级报告、版本说明文件、兼容性报告、勘误表等）、软件验证报告等更改前后对比清单、提供相关报告文件（如升级报告、版本说明文件、兼容性报告、勘误表等）、软件验证报告等仅产品、物料标识或供应商标识/订货型号更改；产品或物料的数据/资料更改；产品软件（供应商自行开发）更改或升级注：通知时限另有约定以约定时间为准。5.2PCN生效原则5.2.1与供应商合格启动前，采购部应要求供应商签署《XXPCN协议》，并监督供应商执行，对于违反协议的行为，依照协议中的相关违约条款处理。5.2.2采购部为本公司的供应商PCN的接口部门，所有生产商/代理商发放的PCN须以双方认可的正式通知形式发送采购部接口采购员。PCN通过本公司品管部SQE和开发部/工程部确认和审核，如本公司和本公司客户有PCN要求，并此变更在双方约定范围内，依照双方约定方式操作，并由采购部向相关供应商回复《PCN变更申请》后，生产商/代理商方可供应更改后的物料。5.3供应商PCN的完整性要求PCN文件编号，发布日期；明确、详细的更改原因；明确、详细的更改说明及影响度说明更改生产时间；受影响的物料清单；供应商对更改的认定数据和报告团对用户反应的要求；可提供更改后样品的日期；替代或原型号最后接单日期、最后发货日期，以及最后订单附加条款；用户投诉或反馈渠道；产品规格书5.4PCN响应、确认与执行5.4.1采购部收到供应商PCN变更申请后，确认PCN变更申请格式及资料的正确、完整性，若不XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page6of7符合要求退回供应商重新提交，若符合要求则提交品管部SQE和开发部/工程部；通常在4个工作日内正式反馈供应商，采购部并在《PCN变更申请单》在签名回复供应商，并提出相关要求。生产商/代理商需根据回复要求，提供相关的资料及技术支持。品管部SQE对PCN进行登记，记录同意接收、评审通过、通知执行的时间及变更类型。5.4.2开发部/工程部收到PCN变更申请后对其进行评估，以确认其PCN变更之可行性（以下确认过程参见《工程变更管理程序》）；A若确认可行（经业务部确认PCN变更不涉及客户约定范围内），则反馈到采购部，由采购部通知供应商提供PCN样品及相关资料（测试报告、验证技术资料等），并协助本公司进行验证；B若确认可行（经业务部确认PCN变更涉及到客户约定范围时），则由业务部对其PCN变更进行确认，若业务部确认可行则提交客户审核及确认，当客户确认OK时则按上述A条款执行，若业务部或客户任何一方确认不可行时，则反馈给采购部，要求退回供应商重新处理或直接终止PCN变更申请；C若确认不可行，则由采购部退回供应商重新处理或直接终止PCN变更申请。5.4.3当PCN变更申请经确认可行后，品管部和开发部/工程部对供应商提供的样品进行验证，并明确验证结论（接受、有条件接受、拒绝）。5.4.4品管部和开发部/工程部将其PCN确认结论填写在PCN变更申请单，采购部反馈给供应商正式执行或作进一步改善，品管部并保存相关资料。5.4.5品管部IQC按照变更后的检验依据（承认书、样品等）进行检验。5.5供应商认证时的PCN管理要求5.5.1采购部应要求供应商签订《XXPCN协议》；5.5.2供应商必须按照PCN稽核项目表自评且通过本公司现场审核，如果不能通过本公司PCN审核，直接取消供应商认证资格。5.6供应商认证时的PCN管理要求5.6.1品管部SQE每年定期对合格供应商进行PCN知识培训；5.6.2SQE按照PCN稽核项目表每年定期主导对合格供应商进行PCN调查及现场稽核；5.6.3SQE每月按PCN类型对供应商PCN进行数量统计，纳入绩效考核，促使供应商减少负向PCN数量，增加正向PCN数量。5.7供应商PCN操作管理要求5.7.1供应商变更后，出货时必须以书面形式（邮件或其它方式）通知到本公司品管部，出货时必须做标识在包装上，外箱上（例如：贴“变更初品”字样）。6.0相关文件XXXXXXX有限公司文件编号XX-XX-00X版本A/0类别PCN变更管理办法生效日期2018-3-21工作文件页次Page7of76.1《工程变更管理程序》；6.2《供应商管理程序》；6.3《客户沟通管理程序》；6.4《XXPCN协议》；6.5《PCN稽核项目表》7.0记录表单7.1PCN变更申请/通知书8.0流程图工作流程责任部门相关记录工程变更追踪表PCN变更申请实施PCN变更客户确认资料的归档申请接收工程部业务部采购部采购部工程部PCN变更登记表供应商/代理商PCN变更申请/通知书相关报告、资料确认、验证出货标识符合不符合NGOKOKNG涉及客户不涉及客户PCN变更申请/通知书相关报告、资料开发部/工程部品管部PCN变更申请/通知书相关报告、资料测试报告PCN变更申请/通知书品管部ECR/ECN变更申请/通知书