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第二讲交易费用理论交易费用概念的一般化（一）交易费用的含义1.科斯之前的交易费用理论（旧制度学派人物）康芒斯把“交易”和“生产”的概念相对应。按他的划分：“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。二者共同构成人类的全部经济活动。康芒斯将“交易”分为三种类型:（2）管理的交易，上级是一个个人或一个少数人的特权组织。（3）限额的交易，上级是一个集体的上级或者它的正式代表者，如公司理事会、政府等。法律上不平等的上下级之间的不平等交易，交易双方只有一个当事人（包括个人或组织），没有竞争性（1）买卖的交易，即平等的人与人之间的交换关系（市场）；买卖活动。价格由买卖双方多个当事人决定，具有竞争性。2.科斯对交易费用的“发现”交易费用的思想是科斯在1937年《企业的性质》中提出的，他认为市场和企业是不同的交易机制，但该文没有直接提出这个概念。这个概念由威廉姆森提出的。按照科斯自己后来的叙述：“我觉察到利用价格机制是有费用的。必须去发现价格是什么。要进行谈判、起草合同、检查货物、作出安排解决争议等等。这些费用被称为交易费用。”3.威廉姆森对交易费用的发展所谓交易费用，是为了完成交易所必须的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。例如：开书店要经过工商、税务、公安、文化局部门批准。手机维修的时间和精力；股票买卖的佣金、印花税、过户费等。学生找工作的履历表费、电话、邮寄费、交通、住宿、面试的时间，精力等。问：中国人为什么勤劳但不富有？答：要以勤劳对冲制度成本。注：交易费用不能与生产费用混淆。总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动、土地、资本、企业家才能）的直接费用。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有•我们可用劳动力成本和制度成本在一定范围内的替代性来解释中国过去二十几年的经历。中国拥有世界上最多、也相对很廉价的劳动力，这种劳动力优势在经济增长初期可以弥补、对冲高制度成本对中国经济的负面影响。•为了更形象地说明这一道理，我们不妨想象这样一种局面。假如郑州市要盖一栋特别的仿古中国戏剧大院，用料全部是传统的青砖青瓦，并且声称要用在全国能找到的最好的泥土烧出的青砖青瓦。结果其建筑公司找到江西景德镇，决定从景德镇买来1000万吨泥土，每吨售价为100元，共10亿元。•为了说明问题，假设大家对法院解决合同纠纷的公正性和可靠性都不放心，没人相信正式司法解决合约纠纷的能力。现在的局面是，景德镇卖方在没有收到付款之前不肯发货，而郑州建筑公司又声明在没有收到货之前决不付款，原因是在没有可靠的正式司法的情况下，双方都不相信书面销售合约能值几个钱。怎么办呢？•有两种选择：双方要么选择“绝对不跟陌生外地人交易”（那么经济会无法发展），要么通过某些运作上的安排来规避“交易制度风险”。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有•一种规避交易合约风险的办法是把这笔“大交易”分成100份“小交易”，每次运10万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州方立即付给景德镇卖方1000万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失掉1000万元，而不是整个交易的10亿元。但问题是，如果分100次交货，而每次“小交易”又需要两天时间才能完成，那么整个交易需要200天才能完成。•相比之下，如果正式司法能够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，签约即可发货，整个交易可在两天内完成，而不是要等200天。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有•在这里“制度成本”包括以下几项：第一，郑州的中国戏剧大院工程被拖后200天，而不是立即就可以开始。当然，如果整个经济的市场交易环境都是如此，那么整个社会里人们在单位时间能创造的价值整体上就会很低，也就是生产力很低，每人每年能完成的交易次数和交易量都会很少，经济增长就慢。当然，也正因为如此，许多市场（比如跨区域市场）可能根本不会发展。•第二，本来两天可以完成的交易被拖延到200天完成，在中国或许还能接受，原因是劳动力成本低，而且劳动力数量也多，只是“多辛苦一点而已，忍一忍就过去了”。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有•相比之下，如果是在劳动力成本高的国家，这种规避交易风险的安排显然难以执行。换言之，正是由于廉价的劳动力，我们才有对冲高制度成本的可能性。•第三，正因为制度资本的欠缺才使人们单位时间的产出（生产力）不可能很高，每天能创造的价值很低，这反过来又使人们的收入也不可能很高，迫使劳动力收入只能很低。因此，制度成本的最终表现形式是人们的低收入水平。•上面的例子只是谈到一类制度缺陷。制度障碍也可以体现为那些各式各样的行业准入审批、对市场的行政管制，还有许多灰色和朝令夕改的规章。这些都拖延了创业时间与交易速度。陈志武：为什么中国人勤劳而不富有科斯认为交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为交易进行准备的活动，如搜寻交易伙伴和交易价格，交易过程中的活动，如进行交易谈判、订立交易合约，为保证契约严格实施进行的活动，如督促、监督并对之制裁等。1.科斯的观点（二）交易费用的构成科斯对交易成本的界定是围绕交易过程展开的，交易成本包括与交易有关的一切活动引起的成本事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。2.威廉姆森的观点威廉姆森的交易成本包括了科斯的交易成本，在此基础上增加了新的内容，即事前的保证成本和事后的保证成本（1）由于合同、契约引起的各种费用。（2）各种仲裁诉讼费用。（3）交易过程中发生的各种费用。（4）形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。3.张五常的观点张五常的观点不是围绕具体的交易活动，而是从整体的角度出发，提出从广义的角度看，制度是因为有交易成本而产生的，所以交易成本应该称之为制度费用批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。4.交易成本的具体形式人的活动分成两类：生产活动和交易活动•生产活动是创造性质的，能够使社会的整体产出变得更多。其主要与社会所掌握的关于自然科学技术和行为组织技术的知识有关•交易活动是非创造性质的，其主要用于改变社会整体的产出在个人之间的分配关系，不能使社会的整体产出增加，甚至减少了社会的整体产出制度决定着人们把自己掌握的各种要素用于生产活动或是交易活动。交易成本与制度相对应，只相应于人与人的利益冲突引起的成本（三）交易费用存在的原因威廉姆森认为，交易费用存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产的专用性。若以上三因素不同时存在，交易费用就不会存在。1.交易费用存在的原因资产专用性：指资源在用于特定用途之后，很难再移作他用的性质。例子：教授和他的秘书、铁路公司和航空公司、工厂和水井等。受到限制的理性思考：人的有限理性机会主义：“狡诈地追求利润的利己主义”从深层次看，交易费用的存在与人的本性有关。威廉姆森认为，人的本性直接影响了市场的效率（有限理性和机会主义）要了解产品的性质、价格，防盗，防骗…从商品属性看：假钞、假药、假手表、假文凭、假广告、假报表、假防伪标识、假验钞机…从行为属性看：假唱、假球、假乞丐、假彩票、剽窃、舞弊、灌水的工程、空壳的“资产重组”、虚报的区域政绩…交易费用的存在还与人们的行为是不确定的有关。不确定性分为原发性和继发性两种，原发不确定性指随即发生的问题，继发不确定性产生于缺乏信息沟通，即一个人在作出决策时，无从了解其他人也在作的决策和计划社会经济组织的核心问题就是如何面对、解决不确定性的问题。市场经济的实质不是风险，而是不确定性。在一个确定的环境里，交易费用也就不存在了。信任能减少在达成、实施以及监督合约方面或者在更多的非正式讨价还价中的交易成本在有利的情形下，产权会得到尊重，对有关冲突的公平解决的性质方面会存在较一致的认识。那么，社会道德、自信、信任和制度框架似乎相互融合在一起了。公共教育支出、动员公民的费用可以看作是导致较小“摩擦”（交易费用）的主要诱因，而且会提高经济的生产率。（四）交易费用范式所谓范式，就是指在某一学科内被人们所共同接受、使用并作为交流思想的共同工具的一套概念体系和分析方法。1.交易费用范式的形成企业起源的原因？既然经济个体可以通过市场交易实现生产合作，为什么还要存在企业？是什么决定了企业的规模？为了解释这个问题，科斯提出了“交易费用”这一概念。这一概念是新制度经济学的理论基石之一。2.交易费用理论的基本观点市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用，市场交易费用的存在决定了企业的存在。企业在内化市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡（不再增长扩大）。现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力。3.交易费用范式的总体思路交易是分析的基本单元。造成各种交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产的专用性。各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机构、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异。交易（其属性各不相同）与治理结构（其成本和竞争力各不相同）的对应方式各不相同，但主要都是以交易成本为目标。制度环境（政治法律制度、法律法规、习俗、规范）的变化将导致治理成本的变化。交易成本范式是对可行的备选方案进行比较制度分析。4.交易费用范式理论在企业中的应用企业存在的原因是什么？为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用。企业的规模被决定于企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用的那一点上。例如：浙江台州摩托车企业分包制、汽车企业轮胎分包与否、快餐店与家庭主妇的相互替代、房地产代理商或中介机构、婚姻介绍所、职业介绍所、保险中介等。甲汽车厂乙轮胎厂市场交易均衡价格供应轮胎购买轮胎市场规律汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂？5.交易费用理论的不足（别人对科斯的批评）交易费用理论的不足：科斯把节约交易费用看作是企业存在的唯一原因，完全忽视了企业组织在发挥协作劳动的社会生产力方面的不可替代的基本作用。例如：有些生产单个人无法进行，既使是最简单的针、铅笔的生产。因此，企业的存在不是用交易费用理论可以完全解释的。6.交易费用对资源配置的影响——科斯定理科斯第一定理：若交易费用为零，无论初始权利如何界定，都可以通过市场交易达到最佳的资源配置。科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的合法权利的初始界定，会带来不同效率的资源配置。科斯第三定理：产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的基础，但制度供给具有成本。（１）科斯定理：科斯第一定律：•假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。•不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置最优。如果谈判、协商、选择是没有成本的，那么•科斯第二定律：如果在上一个例子中，如果考虑到每户集中到