1注:加下划线的内容是重点中的重点第一章1,市场结构的测度的几个指标一、绝对集中度以产业内最大的若干家厂商的销售额占全产业销售额的比重来衡量4厂商集中度(CR4)8厂商集中度(CR8)表:贝恩对产业垄断与竞争类型的划分及实例(美国)书:p25二、相对集中度洛伦茨曲线(LornezFigure)基尼系数(GiniCoefficient)基尼系数=A/A+B。若A=0,基尼系数等于零,收入绝对平均;若B=0,基尼系数等于1,收入绝对不平均,即全社会收入为一人所有。实际基尼系数在零与1之间。基尼系数越大,收入分配越不平均。三、赫希曼—赫芬达尔指数赫希曼—赫芬达尔指数(HHI)是指市场中所有企业市场占有率的平方和。四、勒纳指数阿贝·勒纳提出了一种以垄断势力强弱来衡量市场结构的方法,反映产业绩效量度指标,表示价格与边际成本的偏离率。L=(p-MC)/p。其中,p代表产品的价格,MC代表生产该产品的边际成本。勒纳指数在0到1之间变动,数值越大表明垄断势力越大。由于价格偏离边际成本可能是由多种复杂的因素所引起,而且,要计量产品的边际成本也是一件比较困难的事,所以,勒纳指数尽管在理论上具有分析意义,但在实践中并不是衡量产业垄断性和竞争性的理想指标。类型CR4CR8该产业的企业总数列入该类型的产业1、极高寡占型AB75%以上75%以上20以内20-40轿车、电解铜、氧化铝卷烟、电灯、平板玻璃2、高集中寡占65-75%85%20-100轮胎、变压器、洗衣机3、中(上)集中寡占50-65%75-85%企业数较多粗钢、钢琴、轴承4、中(下)集中寡占35-50%45-75%企业数很多食用肉类制品、杀虫剂5、低集中寡占30-35%40-45%企业数很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜罐头、涂料6、原子型企业数极多,无集中现象女式服装、纺织、木制品中的大多数NiiSHHI122五、交叉弹性弹性——需求数量对于价格变动的敏感程度:需求变动表百分比/价格变动百分比不同产品间的交叉价格弹性可以反映相互之间的替代性和互补性,交叉价格弹性为负,表明y与x具有互补性;交叉价格弹性为正,则表明y与x之间具有替代性。交叉弹性越高,替代性越强,竞争性也越强六、贝恩指数贝恩指出,在一个市场中,如果持续存在超额利润,一般就表明有垄断因素存在。经济利润π=R-C-D-i·v式中,R=总收入,C=当期成本,D=折旧,V=业主的投资额,i=从投资中可以获得的正常收益率,即资本的机会成本。利润率就等于π/v。特点——测算相对容易;具有一定的不确定性。2,市场结构的分类及各自的特征(了解)市场结构:是指某一经济市场的组织特征,最重要的组织特征是那些影响竞争性质及市场价格确定的因素。分为四种类型,完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡头垄断。几种市场的定义及特征(条件):(一)完全竞争是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构(小麦市场)。条件:①,自由的市场;②,买者和卖者很多;③,同质的商品;④,各种生产资源可以自由流动儿不受限制;⑤,完备的市场信息。(二)完全垄断指整个行业中只有一个生产者的市场结构(中国移动、电力、煤炭、地铁)特征:①,厂商数目唯一,一家厂商控制了某种产品的全部供给;②,完全垄断企业是市场价格的制定者;③,完全垄断企业的产品不存在任何相近的替代品;④,其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。(三)垄断竞争市场是指一个市场中有许多厂商和销售有差别的同种商品的一种市场组织(化妆品)条件:①,各个厂商的产品是不同质的,但彼此之间是非常接近的代替品;②,一个生产集团中有大量厂商,每个厂商所占的市场份额都很小;③,厂商可以自由进入或退出一个生产集团。(四)寡头垄断市场是指极少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的一种市场组织(汽车市场、计算机、冰箱、石油化工、电子设备)。形成原因:①,规模经济。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行;②,对资源的控制;③,政府的扶植和支持3第二章注意掌握各个含义特征会看图画图1,价格歧视的定义(一)价格歧视的定义1.传统定义(Robinson,1933):当相同的商品以不同的价格销售给不同的消费者时就存在价格歧视。传统定义的缺陷:不同的价格可能反映了不同的运输成本;对所有消费者制定统一的价格同样也会存在价格歧视。2.价格歧视的精确定义(斯蒂格勒,1987)当两个或者多个产品出售的价格与他们的边际成本之比存在差异是,就存在价格歧视。定义的本质:厂商的区别定价的依据是消费者支付意愿不同,而不是产品成本差别2,价格歧视实施的条件条件一:实施价格歧视的厂商必须具备一定市场力量条件二:厂商能够根据消费者支付意愿划分顾客条件三:厂商能够阻止转售套利现象发生3,三种价格歧视及各自的福利分析(一)一级价格歧视及其福利分析一级价格歧视——生产者成功地获取了全部的消费者剩余。实施条件:消费者需求单位化;厂商确知其保留价格;能够阻止消费者套利福利分析:完全竞争下的消费者剩余全部转化为垄断利润。一级价格歧视下的资源配置是有效率的,尽管此时垄断厂商剥夺了全部的消费者剩余。(二)二级价格歧视及其福利分析根据消费者所购买数量的不同收取不同的价格4依据:消费者支付意愿随着购买量增加而降低实现机制:消费者自我选择机制福利分析:垄断厂商将部分消费则剩余转化为自身利润,社会总福利取决于总产量。(三)三级价格歧视及其福利分析消费者被划分为若干不同的群体,厂商对每个消费群体收取不同的价格。三级价格歧视的基本特征特征一:垄断者在整个大市场上以总需求曲线为标准,根据MRA+B=MC的原则确定均衡点,以实现利润最大化特征二:厂商调整两个市场的销售量,使得:MRA=MRB=MRA+B。因此,需对不同市场索取不同的价格(PA、PB)特征三:需求价格弹性较大的市场,产品的价格较低,需求价格弹性较小的市场,产品的价格较高。第三章1,结构性进入壁垒(分析各自的特点)进入壁垒——使进入者难以成功地进入一个产业,从而使原有企业能够持续地获得超额利润,并能使整个产业保持高集中度的因素。构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政策性因素规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模(MES)是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。5在产业的市场需求有限,同时存在规模经济的前提下,一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润,如果再有新企业以同样的产量进入,则所有企业可能都会亏损。绝对成本优势壁垒绝对成本优势是指原有企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。①在位企业掌握重要资源;②在位企业拥有先进的生产技术;③在位企业与供应商有长期合作关系;④在位企业控制了产品销售渠道;⑤在位企业拥有具有特殊技能的经理和技术人员。⑥进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。必要资本量壁垒必要资本量是指潜在进入者进入某一行业必须要达到的资本量资本密集型产业,高新技术产业所需必要资本量通常较大。房地产业属于资本密集型产业,以每平方米建筑面积3000元计算,一个50万平方米的房地产项目的总值约在15亿元。按照国家的相关规定,房地产开发企业的自有资金比例至少要达到30%,进行一个这样的项目的开发,房地产开发企业的自有资金量至少要达到4.5亿。完全把一些中小型投资者挡在门槛外。网络效应壁垒(注意看如何形成)网络效应或网络外部性是指消费的外部性——购买某种商品的消费者数量的增加将6提高消费者的效用水平,从而增加了消费者对该商品的需求。①直接网络效应是消费同一消费品的消费者之间所产生的外部效应,某一消费品的消费者数量增加会对消费者的效用产生直接影响。例如移动通信网络用户的增加。②间接的网络效应是指随着一种产品使用者数量的增加,该产品的互补产品数量增多、价格降低而产生的价值。例如:计算机的硬件和软件、操作系统与应用软件、影碟机与碟片等。一种产品的现有用户数量越多,消费者越愿意购买这种产品,用户数量增长的越快。用户数量的增长又促进了消费者的购买,这种效应即正反馈效应。正反馈效应的作用机制使潜在进入者处于十分不利的地位,产生了进入壁垒。产品差异化壁垒同一产业内不同企业生产的同类产品,由于在质量、款式、性能、售后服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异,因而导致产品间替代不完全性的状况。原有企业的产品差异优势产品设计和生产制造方面形成了高品质产品的象征定价和销售服务等方面所树立的良好声誉通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚产品质量的信息不对称而引起产品差异化壁垒。制度性壁垒由于政府的进入管制而形成的壁垒即制度性壁垒政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存;存在政企不分的现象。2,进入与退出壁垒的福利效应一、进入壁垒的福利效应——双重效应负面作用:进入壁垒易于产生垄断性的市场结构,引起价格扭曲,造成社会福利净损失。正面作用:产品差异化,社会总效用增加提高产业集中度,获得规模经济效益降低资源重新配置的成本,提高资源配置的净收益提高企业利润率,有利于技术创新和产业技术进步二、退出壁垒的福利效应退出壁垒导致大量资源滞留于经营低效的企业,阻止过剩生产要素的撤离,不能实现合理流动和优化配置,使整体的经济效率受到很大影响。第四章1,如何理解技术创新?(了解)把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,即建立一种新的生产函数。创新是经济发展的核心力量,它包括一下五种情况:①引进新产品;②引用新技术;③开辟新市场;④控制原材料的新供应来源;⑤实现新的企业组织方式和管理方法技术创新的主体——企业;技术创新的显著特点是创新成果的商业化;7企业技术创新的目的是占据市场有利位置,获得满意收益。2,技术创新有哪些特点?(一)不确定性①,技术上的不确定性。技术本身的不成熟、辅助性技术的缺少、技术开发难度大、技术知识无法获得;关键技术难于突破;技术寿命周期的缩短及企业竞争的加剧等。②,市场上的不确定性市场变化较快,市场预测不准确,模仿的存在,技术引进等多方面因素,新产品由于性能、稳定性或消费者惯性等因素一时难于被市场接受,可能使创新者处于不利地位。(二)高投入对于企业来说,发达国家企业的研发支出一般占其销售收入的5%以上,在微电子、信息、生物技术领域的高技术企业,其研发支出占其销售收入高达10%以上。(三)高收益高投入、高风险必然伴随着高收益,技术创新是企业发展的原动力,企业是技术创新的主体和获益者。(四)差异性不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而存在差异。(五)外部性技术创新外部性——非创新者从创新中获得收益而不需支付相应的报酬。由于非创新者根据创新成果信息进行分析、研究或对新产品实行反求工程,而且有关创新的信息也会从企业的行为活动中反映出来,获得创新技术,进而进行模仿创新。一般来说,基础技术和共性技术相关的创新外部性较大,试验与开发阶段的技术创新外部性较小,这也就导致了基础技术、共性技术的创新一般为政府主导的科研院所、高校及产学研结合体来承担,而试验与开发阶段的技术创新,因为更面向市场而由企业承担。(六)复杂性技术创新绝对不是聪明的发明家、具有前瞻意识的企业家和有动力的企业独立行动的结果。相反,它必须与其他组织进行广泛的合作,以获得、开发、交换各种知识、信息和其他资源。3,R&D与企业规模的关系(即创新与企业规模的关系)关于企业规模的熊彼特假说表明大型企业在生产、销售、融资、研发活动方面具有开发利用新技术的优势。熊彼特认为,只有大企业才能负担得起研发项目的巨额费用,大型而且多元化的企业可以通过大范围的研发创新来降低失败的风险,大型企业具有市场控制能力有利于创新成果的价值实现。相比较而言,大厂商的优势是:①能够同时支持多项R&D活动,进而分散风险;②具有R&D的规模经济,如拥有必要的人力资源及设备;③较强的营销能力也能促使其增加R&D投入。原有的营销网络、广告宣传或其他类型的促销方式,均有利于拥有新产品的大厂商迅速进入新市场,进而提高R&D的投资回报;④节约成本的过程创新,将使大厂商的单位成本下降、产量增加,其总收益要远远高于小厂商