市场失灵与政府经济职能

第三章市场失灵与政府经济职能◇市场失灵及其原因◇政府在经济中的角色◇政府的经济职能与管理效能第一节市场与市场失灵经济社会人类面临的三个基本问题：生产什么，如何生产，为谁生产①部落社会:宗法习惯或传统②市场经济:看不见的手③凯恩斯主义革命→混合经济一、市场与市场经济（一）市场1、市场所谓市场．是指商品和劳务买卖双方自由交换的场所和机制，它体现了商品生产者之间相互交换劳动的经济关系。市场的三个基本要素(1)交易主体：自然人和法人；买方和卖方。(2)交易客体：商品和劳务(3)交易行为。媒介－货币；手段－物质条件；交易规则2．市场机制市场机制是市场运行的实现机制，它是市场中供求、价格、竞争三大构成要素之间相互联系、相互作用和相互制约的关系。市场机制包括了价格机制、供求机制和竞争机制。其中价格机制是核心。1、价格机制：是指价格形成、价格变动及其作用的有机联系和过程；价格机制是市场机制的核心。价格机制作用的深层基础在于价格是价值的实现形式。而产权关系和经济利益关系是价格机制作用的内在基础和动力；因为只有在当众多企业作为独立的经营者进入市场时，价格机制才能有效地发挥其调节功能。价格机制的正常运转，仍然离不开政府的行为的政策2、供求机制：是指商品的供求关系与价格、竞争等因素之间相互制约和联系而发挥作用的机制。供求关系的变动导致市场价格的变动；市场价格的变动又影响市场供求状况的变动。这种关系和运动过程，就是市场机制运转的过程。价格上涨，引起供给增加和需求减少；价格下降，则会导致供给减少和需求增加。当供大于求时，会引起价格下降；而当供不应求时，则会出现价格上升。3、竞争机制：是市场竞争与价格、供求等因素之间相互制约和相互联系而发挥作用的机制。竞争形式包括生产者之间、购买者之间、生产者与购买者之间的竞争，目的是实现自身收益最大化。竞争的结果是优胜劣汰、供求均衡。竞争会引起价格和供求关系的变动；而价格和供求关系的变动，反过来又会引起竞争。总之，市场经济就是通过价格、供求、竞争的相互作用，调节经济运行，从而实现资源的优化配置。4、市场均衡当市场供给与需求相等时的市场状态被称为市场均衡。此时，社会剩余（生产者剩余+消费者剩余）为最大；参与市场的买方与卖方决定市场价格。①消费者剩余是买者从参与市场中得到的收益，生产者剩余是卖者得到的收益，因此经济社会的总福利可以用消费者剩余和生产者剩余的总和——总剩余来衡量。②当市场达到供求均衡时，供给和需求曲线到均衡点之间的总面积代表市场的总剩余。③通过观察，可得到三个观点：A自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种评价由其支付意愿表示；B物品的需求分配那些能以最低成本生产这些物品的卖者；C自由市场生产使消费者和生产者剩余总和最大化的产量。均衡结果显示了资源的有效配置，达到帕累托最优状态。附：新古典经济学关于市场均衡的假设——1、买卖双方信息完全和对称；2、市场竞争充分，没有垄断，任何单个主体都不能决定市场价格；3、经济活动不存在任何外部性；4、随着生产规模的增加，规模报酬不变或递减；5、经济主体自愿交易（平等与自由）；6、经济当事人完全理性。3、市场功能(1)交换功能。(2)信息传递功能。(3)调节功能。(4)约束功能。(5)检验功能。(6)促进技术进步功能。〔二〕市场经济市场经济是存在于发达的商品经济社会的经济运行形式，是一种以市场为中心来组织社会经济、以市场机制为基础来配置社会资源的经济运行方式。特征：(1)自主性(2)竞争性。(3)平等性。(4)开放性。(5)系统性。二、政府〔一〕政府的基本概念广义的政府(government)，泛指一切国家政权机关，包括立法机关、司法机关、行政机关以及一切公共机关，议会、内阁、总统、法院等机构都属于广义概念上的政府。狭义的政府(administration)专指一个国家的中央和地方的行政机关，如外国的内阁、总统、政务院等，我国的国务院、地方各级人民政府。私营机构与政府机构的差异第一，在民主社会里，负责管理政府机构（公营机构）的人是通过竞选产生，或者由被竞选的人所指定。总之，该负责人是通过直接或间接选举产生出来的。与之相反，私营机构的负责人往往是由公司股东们指定的，或由世袭理事们选定；第二，政府具有某些强迫权，而私营机构则没有；例如，政府有权征税、迫使年轻男子服役等。但私人机构没有这些权力，并且私人间交换都是自愿的。〔二〕政府的相对优势1、政府有征税权。2、政府有禁止权。3、政府有处罚权。4、节省交易费用。三、市场失灵的表现及原因〔一〕市场失灵的含义所谓市场失灵，是指内于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。〔二〕市场失灵的表现及原因1、不完全竞争完全竞争的假设⑴每个消费者的福利只取决于他消费的商品，每个厂商的利润只取决于对其拥有的生产要素的利用，⑵对每种商品都建立产权并得以实施，⑶每种商品都有市场，⑷厂商处于竞争性运行，厂商行为不会对市场价格产生可察觉到的影响，⑸各个经济主体参与市场是无交易成本的，⑹对于商品质量和交易环境，所有市场参与者都拥有相同信息。2、外部效应一个人（或厂商）的经济活动使其他人（或厂商）的福利水平（或经济利润）降低了，这种现象被称为负的外部效应；一个人（或厂商）的经济活动使其他人（或厂商）增加了福利水平（或经济利润），这种现象被称为正的外部效应。由于存在外部效应，市场进行资源配置就不一定有效率。并非所有的相互影响都形成外部效应。外部效应通常只在没有对这种人与人之间的相互影响进行适当经济补偿时产生，而恰当的经济补偿可以改变人们的经济行为，从而减少或消除外部效应。科斯定理（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。3、共有资源共有资源主要指产权不属于任何个人而属于某个集体（如国家、合作社等）所有的资源，这类资源具有消费的竞争性和受益的非排他性。从消费的竞争性看，一个人对共有资源的消费会减少其他人对该资源的消费数量；从受益的非排他性看，任何集体成员都有权利使用共有资源而不能被排除在受益范围之外。“公地的悲剧”4、公共产品公共产品是具有消费非竞争性和受益非排他性特征的产品。由于消费的非竞争性和受益的非排他性，市场通常不会供给公共产品，即使供给也非常少，无法有效满足社会需要。5、信息不对称市场交易者一方对交易另一方的了解不充分，双方处于不平等地位。一般而言，卖家比买家拥有更多关于交易物品的信息，但相反的情况也可能存在。不对称信息可能导致逆向选择(AdverseSelection)。信息不对称的情况很普遍，影响了市场机制配置资源的效率，出现因信息力量对比过于悬殊导致利益分配结构严重失衡的情况。6、收入分配不公市场经济的逻辑是每个经济主体追求各自利益的最大化可以实现效率最优，但每个经济主体拥有的财产、能力、天赋、机遇以及所处环境都存在差异，这些不能选择的初始禀赋差异通常决定了社会成员之间的收入分配差异，所以收入分配不平等是市场经济的必然结果。影响：首先，保证每个人的生存权利是社会伦理的基本要求，而市场分配原则和分配结果却时刻在破坏着这个社会伦理的基石。其次，收入分配不平等可能引发社会阶层之间的矛盾和冲突，甚至危及社会稳定。再次，收入分配不平等也会危及市场制度本身，并损害经济效率。7、经济波动经济波动是以市场机制自发调节总供求关系的结果第二节政府在经济中的角色个体理性并不必然导致集体理性修正市场缺陷的主体：政府组织；第三部门组织不同的政治、经济、社会运行方式决定了政府扮演不同的角色。一、政府的“守夜人”角色守夜人角色的职责是防止和打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序。对于违法犯罪行为，经济主体往往缺乏保护自己的有效手段，又没有足够的力量打击对方。政府利用暴力优势，在打击违法犯罪方面具有合法性和规模经济性，因此可以有效履行这一职责。2、政府的“经济人”角色作为一个独立的行为主体，政府有其自身的利益诉求；政府作为国家代理者又受国家性质的影响，身份的特殊性必然影响政府角色界定。一个国家性质影响下的行为主体，政府可以被视为参与市场经济的“经济人”。3、政府的“立法者”角色“立法者”首先要制订并不断完善合法的私有财产保护制度，这是市场经济运行的基础。法律制度的作用不仅在于保护人们的私有财产，还在于促进市场竞争，反对各种不合理的垄断行为。市场还需要法律来约束那些可能导致集体不理性后果的个体理性行为，特别是约束那些非法的和不道德的行为。法律不仅要约束个人和厂商的行为，也要约束政府本身的行为。4、政府的“生产者”角色政府不仅供给制度、安全和秩序，也和私人企业一样供给产品。作为生产者，政府与私人企业的生产目标不同。政府为使社会利益最大化而生产，私人企业为使个人利益最大化而生产。政府主要生产以下几类产品：一是公共产品；二是生产具有规模经济效应的产品；三是具有外部效应的产品；四是关系国计民生和国家安全的特殊产品。5、政府的“社会保险者”角色社会保险旨在消除自由市场经济中人们普遍面临的养老、医疗、失业等风险，实现社会稳定，维护市场秩序，促进经济发展，因此它有别于一般保险。社会保险具强制性，覆盖范围涉及所有社会成员，且不以获取利益为目的，为包括疾病、工伤、失业、养老等人生中的各种重大灾难提供保护。因此，社会保险通常只能有政府来组织实施。6、政府的“宏观调控者”角色政府的宏观调控有两大目标，第一是使宏观经济总量平衡；第二是产业结构的调整和优化。政府主要通过经济手段、法律手段和必要的行政手段来调控经济总量，以实现宏观的资源优化配置。微观层次的资源优化配置由市场机制来完成，但政府可以通过间接调控手段进行调控。第三节政府的经济职能和管理效能政府经济职能，是指政府从社会经济生活宏观的角度，履行对国民经济进行全局性地规划、协调、服务、监督的职责和功能，它受到政府角色的严格约束。一、政府的经济职能对市场经济国家而言，政府经济职能主要在于从效率改善、促进公平和稳定经济等方面来弥补市场缺陷。具体地说，政府经济职能大致包括：1.制定经济规范，维护市场秩序核心是界定和保护产权。2.保持宏观经济的稳定性3.提供公共产品和公共设施等基础服务4.培育市场体系，保证市场有效运行5.进行收入再分配，实现社会公平目标二、政府的经济政策1．反垄断政策三种方式：一是利用国家权力，通过税收和财政补贴来矫正由于垄断所造成的资源浪费，这项措施主要针对那些垄断问题不可避免的行业；二是政府对出现自然垄断的行业进行直接管理；三是针对竞争与垄断同时存在的行业，政府利用反垄断法对垄断的形成加以限制。政府限制垄断旨在使生产者不能通过限制产量、提高产品价格的方法损害消费者利益。2．解决外部效应的政策一是以向产生负外部效应的企业征税，向产生正外部效应的企业补贴；二是通过企业合并方式使外部效应问题内生化；三是在清晰的财产权契约制度下通过私人协商来消除外部效应问题；四是通过排污许可证、技术标准等方式对外部效应问题进行公共管制。3．进行资源配置、提供公共产品的政策政府主要提供两类公共品：一是直接满足人们消费需要的；二是为市场体制服务的制度4．改变收入不均等的再分配政策转移支付制度、实行累进所得税的个人所得税制度、社会福利政策以及奢侈品税或生活必需品补贴制度等政策。5．政府的宏观经济政策宏观经济调控政策主要包括财政政策、货币政策、产业政策、价格政策、就业政策等几大类。三、我国政府经济职能的转变中国目前正处于出计划经济向市场经济过渡的转轨阶段，一方面，许多原本应当由“看不见的手”予以调节的领域，仍然由政府所把持，政企不分的现象尚未根本改变：另一方面，本该由政府承担的协调职能、服务职能、监督