3质量管理体系审核的一般步骤

3质量管理体系审核的一般步骤不管是由组织本身进行审核或是顾客对供方进行审核，还是由第三方进行审核，确定审核、计划审核、执行审核和报告审核的原则是基本相同的。但在强调它们类似之处的同时，还应考虑它们之间存在的差别。由于每个组织都可能面临这三种审核，所以了解这三种审核的基本过程并加以比较、区别是必要的。3．1第一方审核（内部审核）的步骤内部审核不同于外部审核，其审核程序应由组织按照审核的基本要求和自身特点制定。内审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。审核步骤通常如下：3．1．1审核策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是旨审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。它们主要有：a)ISO9001标准；b)质量手册、程序文件、质量计划和记录；c)合同要求；d)社会要求（有关法律、法规和卫生、生态要求）；e)有关质量标准（包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准）。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。3．1．2审核实施以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。3．1．3审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。3．1．4跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，定入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核。RS有限公司质量管理体系内部审核流程见图3-1。图3-1质量管理体系内部审核流程图负责部门/人内审主管部门审核组长工作步骤提出内审成立审核组审核组长审核员审核组长审核组制定审核计划编制检查表首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核考核奖惩审核组长审核员考核部门工作内容及要求1根据内审时机提出内审建议2领导同意3确定审核组长1确定小组成员2领导授权3通知准备1领导批准2召开小组会，明确分工3审核前工作文件准备1根据分工编制2审核组长认可1提前通知，明确要求2可以由组长决定取消本次会议3与会人员签字1收集证据、记录2开具不合格项报告3受审核方确认、纠正承诺4每天审核前碰头会1双方参加、签到2宣读不合格项报告、结论3提出纠正要求1领导批准2报告分发3纠正实施1纠正验证2跟踪报告3提出考核建议1确定考核奖惩标准2领导批准3执行考核决定审核组长