内部控制制度--人力资源

内部控制制度——人力资源目录第第一一章章总总则则......................................................................................1第第二二章章人人力力资资源源规规划划........................................................................1第第三三章章机机关关招招聘聘管管理理........................................................................2第第四四章章机机关关管管理理人人员员晋晋升升管管理理........................................................5第第五五章章优优秀秀专专业业技技术术人人才才管管理理........................................................8第第六六章章员员工工培培训训管管理理......................................................................14第第七七章章薪薪酬酬管管理理..............................................................................16第第八八章章员员工工特特殊殊贡贡献献奖奖励励管管理理......................................................18第第九九章章员员工工休休假假管管理理......................................................................21第第十十章章劳劳动动纪纪律律管管理理......................................................................22第第十十一一章章人人事事档档案案管管理理..................................................................23第第十十二二章章员员工工辞辞职职、、辞辞退退管管理理......................................................25第第十十三三章章对对子子分分公公司司的的人人力力资资源源管管理理..........................................27第第十十四四章章人人力力资资源源管管理理的的信信息息披披露露..............................................31第第十十五五章章附附则则..................................................................................31第第一一章章总总则则第一条为了促进集团公司人力资源合理布局，发挥人力资源的主导作用，制定本制度。第二条本制度根据《中华人民共和国劳动合同法》、《山东省企业工资支付规定》、《企业内部控制基本规范》等政府有关法律、法规、规章和集团公司的有关规定制定。第三条本制度全部内容除非特别指明，适用于集团公司、各子分公司。第四条本制度所称人力资源，是指由企业董事、监事、高级管理人员和全体员工组成的整体团队的总称。第五条集团公司人力资源管理的基本原则为：1、坚持以人为本，和谐管理原则。2、坚持人力资源管理与集团公司发展目标高度一致原则。3、坚持依法依规管理原则。第第二二章章人人力力资资源源规规划划第六条人力资源规划是通过了解集团公司内外部信息，预测、分析人力资源供给和需求状况，制订科学合理的人力资源发展目标与实施策略，支持集团公司整体发展战略和经营目标的实现，是其他人力资源管理活动的指导方针。第七条各部门、各单位应按照集团公司发展战略，结合本部门、本单位工作实际情况，于每年的10月份编制下一年度人力资源规划和计划，内容应包括：年度组织架构设置、部门职责、员工岗位工作职责及素质标准、人才需求预测及配置计划、定岗定编定员明细表、员工培训需求计划等。每年6月可根据实际需要对当年规划进行调整。内控制度——人力资源2第八条人力资源规划流程：提案(各部门、各单位)→汇总（人力资源主管）→审核(人力资源部经理)→审批(总经理)→必要时上报（董事会）。第第三三章章机机关关招招聘聘管管理理第九条招聘原则原则上不接收应届毕业生，不直接从外部招聘人员。因工作需要或人员的临时变动造成岗位空缺，优先在机关内部现有人员中调整解决，或在集团公司范围内通过内部招聘方式解决；确属由工作需要，接收应届毕业生或外部调动人员由总经理批准后统一组织实施。第十条招聘条件（一）一般管理人员1、具备较高的思想政治素质和职业道德素质。2、身体健康，能适应相关工作岗位的要求。3、具有在相关行业或专业一年以上工作经验，能熟练运用相应专业所需的计算机等现代化办公设备。4、具有全日制大学专科及以上学历。5、性别不限，30周岁以下。（二）业务主管人员1、具备较高的的思想政治素质和职业道德素质。2、身体健康，能适应相关工作岗位的要求。3、专业能力较强，具有在相关专业及相当职级两年以上工作经验，并能熟练运用相关专业所需的计算机等现代化办公设备。4、具有全日制大学本科及以上学历或中级及以上技术职称。5、性别不限，30周岁以下。内控制度——人力资源3（三）中层管理人员1、具备较高的的思想政治素质和职业道德素质。2、40周岁以下，身体健康，能适应相关工作岗位的要求。3、专业能力强，具有在相关专业及相当职级三年以上工作经验，并具有较强的组织协调和管理能力。4、具有全日制大学本科及以上学历或相应高级专业技术职称。第十一条内部招聘程序招聘程序一般包括：发布招聘信息、初选、初试（面试）、复试、录取等阶段。1、信息发布。根据工作需要，以文件形式在集团公司范围内发布岗位需求信息。2、初步筛选。通过审查求职者的个人简历及相关资料获取应聘人员的背景信息，保留符合要求的候选人。3、笔试。为了检验应聘人知识和能力，应对初步筛选后的人员进行笔试，笔试活动由人力资源部与用人部门共同设计试题，或组织专家命题，人力资源部组织实施。4、面试。对招聘名额按照1：3的比例，按笔试成绩排名，选拔应聘者面试。面试由公司领导及相关部室负责人参加，综合测试应聘人员的学识、能力、品德及综合素质。5、体检。对拟录用的应聘人员组织健康查体。6、录用。面试、笔试、体检等程序结束后，人力资源部应及时整理好应聘人员资料，相关的背景调查及面试录用意见，并报总经理审批后录用。凡有下列情况之一者，公司不予录用：（1）品行不良或有劣迹记录者；内控制度——人力资源4（2）被其他单位开除者；（3）体检结果不适合本公司要求者；（4）未满16周岁者；（5）所提供的个人资料有虚假情况者。7、报到经审批同意录用的人员，由人力资源部通知被录用人员及时报到。新员工报到应向人力资源部提供下列资料：（1）被录用者的派遣通知单、报到证、商调函及调动介绍信等；（2）原服务单位出具的《劳动合同解除证明书》或者被录用者的失业证明；（3）身份证、毕业证书、学位证及其它相关职称、资格证书的原件及复印件；（4）3个月内的正面半身免冠一寸照片3张；（5）公司指定的其他资料。8、入职培训用人单位负责组织、落实对员工进行入职前的各项培训，如介绍公司概要、发展方向、经营理念、规章制度、企业文化、生产工艺流程、综合管理体系等内容，并解答新员工的疑问。9、试用期、见习期与实习期（1）新进员工的试用期一般为1-3个月，其中新进应届大学毕业生实行一年见习期（包括试用期），试用期与见习期的管理参照《劳动合同法》及公司现行规定执行。（2）各部门需要接受实习的学生或学员，必须报人力资源部统一安排，否则造成的一切法律后果由所在部门承担。内控制度——人力资源510、转正新员工试用期或见习期结束由员工填写《试用期员工鉴定表》、《员工转正定级审批表》，由所在部门签署鉴定意见，交人力资源部审核，办理转正手续。第第四四章章机机关关管管理理人人员员晋晋升升管管理理第十二条晋升原则（一）坚持依据岗位设置，公开、公正选拔原则。（二）坚持德能与业绩并重，量才适用原则。（三）坚持逐级晋升的原则。（四）坚持能升能降的原则。第十三条晋升条件员工晋升分四个层次，即员工晋升业务主管、业务主管晋升中层副职、中层副职晋升中层正职、中层正职晋升集团副总经理。（一）员工晋升业务主管条件1、具有良好的思想政治素质，品德端正、廉洁奉公，爱岗敬业。2、身体健康，能适应工作需要。3、高中及以上学历，且在本单位工作满三年（见习期及试用期除外）。4、具有所晋升岗位的工作经验或专业学习经历。5、年龄35周岁以下，专科及以上学历或助理级及以上专业技术职称（二）业务主管晋升中层副职条件1、具有良好的思想政治素质，品德端正、廉洁奉公，爱岗敬业。2、身体健康，能适应工作需要。内控制度——人力资源63、专科及以上学历，且在业务主管岗位（或相当职级）工作满三年，工作业绩突出。4、具有所晋升岗位的工作经验或专业学习经历。5、年龄40周岁以下，专科及以上学历或中级及以上专业技术职称（三）中层副职晋升中层正职条件1、具有良好的思想政治素质，品德端正、廉洁奉公，爱岗敬业。2、身体健康，能适应工作需要。3、年龄：男45周岁以下，女40周岁以下，专科及以上学历或中级及以上专业技术职称且在中层副职工作岗位（或相当职级）工作满四年，工作业绩突出，具有较高的群众威信。4、具有所晋升岗位所要求的专业工作能力及较丰富的的综合协调能力。（四）中层正职晋升集团副总经理条件1、具有良好的思想政治素质，品德端正、廉洁奉公，爱岗敬业。2、身体健康，能适应工作需要。3、年龄：男，48周岁以下；女，43周岁以下，专科及以上学历或中级及以上专业技术职称且至少担任过两个部门正职（或相当职级）职务，任职时间不少于五年。4、工作经验丰富，综合协调能力强，具有较强的宏观决策及处理复杂工作的经验和能力。第十四条晋升程序集团公司员工晋升，应经过提名、讨论决定、组织考察、公示等程序，以文件形式任命。内控制度——人力资源7（一）提名中层副职及以下职务，由业务主管单位书面提名推荐；中层正职及以上职务的提名由集团公司领导或提名委员会口头或书面提名推荐。（二）讨论决定1、晋升及任用，应当按照公司章程规定，分级别召开总经理办公会、党政联席会或董事会讨论决定。2、讨论决定员工任免事项，应按以下程序进行。(1)人力资源部介绍拟任人选的推荐等情况。(2)参加会议人员进行讨论。(3)进行表决。以应到会成员超过半数同意形成决定。(三)考察1、考察是员工任用管理的重要一环。即对确定的考察对象，根据职位和人选的情况，由集团公司人力资源部初步考察。2．考察人选须形成书面材料，考察材料必须真实、全面、准确、清楚地反映考察对象的情况，必须包括以下内容：（1）德、能、勤、绩、廉方面的主要表现；（2）主要缺点和不足；（3）民主测评情况。（四）公示、任用1、实行任职前公示制度。晋升及任用的人员，考察结果符合任职条件的，在下发任职决定通知前进行公示，公示期一般为五天。公示结果不影响任职的，办理任职手续。2、实行任职试用期制度：试用期为一年，试用期满后经考核胜任现职的，正式任职；不胜任的，免去试任职务，内控制度——人力资源8一般按试任前职级安排工作。3、对于任用的人员，从试用期开始，按照所任职务通知下发的次月起调整薪酬及待遇标准。（五）免职晋升及任用人员有下列情形之一的，一般应当免去现职：1、达到退休（内部休养）年龄界限的；2、在年度考核、考察中，民主测评不称职票占三分之一及以上，经组织考核认定为不称职的；3、因工作需要或者其他原因，应当免去现职的。（六）纪律和监督