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第1页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录组织是否建立并保持了环境管理体系最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令?环境管理体系文件中是否有针对环境问题的公司简介,厂区或小区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款?由谁主持制定的?何时,何地制定的?如何制定的?由谁批准的?何时批准的?公司活动的性质和环境影响是什么?公司的产品的性质,规模及其环境影响是什么?公司的服务的性质,规模及其环境影响是什么?环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺环境方针中是否包含遵守法律,法规及其它要求的承诺环境方针中是否包括环境目标,指针的框架如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?取得了怎样的效果？是否同上级组织的环境方针相协调上级组织有否环境方针?环境管理体系检查表审核原则:ISO140014.1总要求最高管理层是否制定了本公司的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本公司的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应是否传达到全体员工并付诸实施4.2环境方针备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第2页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001本组织的环境方针是否征得上级组织的同意?是否以上级组织的环境方针为基础?为公众获得环境方针提供了何种方便?何时,何地可以获得?是否有定期评审规定?是否进行过评审?评审,修订的依据是什么?是否建立了识别环境因素评价环境影响程序识别时是否应用该程序?识别的范围和对象？是否有环境因素清单?识别的过程采用的方法收集的原始资料是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?应考虑到的主要方面是否有否有遗漏?最高管理者是否定期评审,修订环境方针4.2环境方针是否可为公众所获得用什么方法和怎样识别的是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别识别环境因素应把握哪些要点4.3.1环境因素备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第3页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001是否考虑到可对其施加影响的环境因素?评价是怎样进行的?有无评价准则?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了评价和事前评价?有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?哪些重大因素列入目标?其它因素如何控制?该程序是否明确了获得法规的途径?该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责?相关法规清单相关法规内容和要求明细表法规要求特定设备登记表法规要求特种物资登记表如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素是否建立了识别和获得相关法律法规的程序实施上述程序的结果4.3.1环境因素4.3.2法律和其它要求备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第4页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001由谁负责?做得如何?组织如何使职工了解有关的法规信息职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指标是否清楚?有无超标排放?目标是如何确定的?指标是如何确定的?是否经领导批准?是否形成文件?是否体现了环境方针?是否考虑了重大因素?是否考虑了法规要求?是否考虑了相关方要求?是否体现了持续改进?有关职能和层次是否均有相应的目标、指针?目标是否具体、指针是否量化?是否设置了可测参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达?有关人员是否清楚?本组织的守法情况程序中是否包括法规信息及时变更的规定组织是否设定了环境目标和指针目标、指针是否得到落实设定目标指针时应考虑的一些方面4.3.2法律和其它要求4.3.3目标和指针备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第5页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001环境目标、指针是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?如何体现持续改进?方案是如何制定的?是否所有的目标、指针都有相应的方案?方案是否经过充分论证和批准?是否明确了责任人?是否明确了实现目标指针的措施、方法?是否明确了时间要求?是否规定了资源保证?是谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标、指针都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?什么情况下修订方案?是否进行过修订?计划是否分年度?计划是否经批准?是否有环境管理体系范围内的组织结构图?各有关部门的职责权限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限是否文件化?方案是否及时修订目标、指针是否定期评审、修订为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限有无各相关部门和岗位的实施计划4.3.4环境管理方案组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指针的实现4.3.3目标和指针4.4.1组织结构和职责备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第6页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限?管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责权限?各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?是否建立了确定培训需求和实施培训的程序培训需求是如何确定的,需求情况如何?组织是否根据培训需制定了培训计划?是否有与实现方针、目标指针相关的知识培训?是否有提高职工环境意识的培训?是否有针对可能具人重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训?上述重点内容的培训是否得以实施?对内审员是否进行了培训?应急响应的训练是否进行了?培训是否有教材?对临时工是否培训?培训是否有记录?培训是否考核?管理者代表的职责、权限最高管理者的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第7页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001接受培训的人数和比例?经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果?是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训的内容培训的效果哪些人员属于这类人员,是否明确?这类人员是否都接受了适当培训?这类人员是否都能胜任所担负的工作?是否有与环境因素及环境管理体系有关信息的内部交流程序?是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序?是否文件化?外部人员获取环境方针的途径和方法是否规定有关重要环境因素的外部交流记录?接收和答复职工意见建议的过程和记录通报组织环境方针和环境表现的过程是否同小区和周围居民进行过信息交流?是否通报了有关人员?采取何种方式?是否彻底?异常、紧急情况下的信息如何交流有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立程序中是否规定了有关记录供方和承包方是否需要培训?效果如何对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何4.4.3信息交流将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程4.4.3信息交流4.4.2培训、意识和能力备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第8页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001是否参加政府环保机构组织的活动?是否参加环保团体和地域的环保活动?职工是否积极参加保护环境的志愿活动?是否同供方和承包方交流环境信息?本组织环境管理体系文件的结构是否明确与环境管理体系相关的文件有多少?是否有摘要或目录?环境管理体系文件是书面形式还是电子形式电子形式文件使用是否有效?环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求?环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?相关文件是否齐全表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?文件是否有固定的保管场所和保管方法?否规定及时和定期评审文件的时效性?是否规定重点岗位都应得现行有效文件?是否规定了失效文件的处置办法?失效但需保留的文件是如何标识的?4.4.3信息交流4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.4环境管理体系文件同外部相关方的信息交流是否进行组织是否建立并保持文件控制程序环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文件的查询途径备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第9页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001能否防止文件误用?程序是如何规定的?如何实施的?由谁负责实施?是否有记录?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?所有文件是否均注明制定或修订日期?文件管理的具体工作是否到位文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如何?重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?确定了哪些运行与活动?如何确定的?何时确定的?对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序?组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序?与环境有关的设备,是否有日常管理规定?是否有原材料供应的环境影响评价程序?4.4.5文件控制4.4.6运行控制是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责4.4.6运行控制文件编写的质量要求组织是否根据方针、目标和指针确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第10页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001化学品和设备入厂前是否评价?有无程序?运行程序中是否有运行标准之类内容?对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件?程序、作业标准是否被认真执行?是否超越控制界限?是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息?有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责?是否按要求记录?设备是否明确了?作业(岗位)是否明确了?可能发生的事故或紧急状态是什么?以往是否发生过?一旦发生会产生怎样的环境影响?是否有程序?程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容?是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策?针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用?是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响4.4.6运行控制运行控制程序是否被认真执行、是否有效?备注:符合○、轻微不符合△、重大不符合×(不符合时记录证据、事实)稽核日期:受审部门：内审员：第11页，共19页要求事项检查项目提问文件查阅实地查看记录环境管理体系检查表审核原则:ISO14001对策是怎样确定的?是否经过论证?是否有明确的处置程序、方法