C-TPAT程序文件

XX有限公司C-TPAT程序文件受控状态：受控文件编号：Q/JZ-TPZT-A发布版次：第A/0版批准审核编制发布日期：20010年5月28日实施日期：2010年5月28日01安全管理责任制02安全调查处理程序03供应商与合作伙伴选择与识别管理程序04运输安全控制程序05集装箱安全检查与管理制度06关于检查外来邮件/包裹程序XX有限公司目录C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-00修改次：第0次修改第1页共2页07钥匙控制管理程序08监控管理程序09离职雇员及终止合作商控制程序10收货和运输程序11货物凭据管理程序12仓库安全管理程序13货物过剩和短缺处理程序14紧急事故处理程序15物理安全措施程序16保安安全工作指引17保安岗位职责18信息和技术安全19信息系统安全管理制度20计算机使用安全守则21人事部工作指引22反偷窃程序23单证安全工作指引24背景调查程序25C—TPAT安全控制程序26厂区车辆管理程序27处理访客程序28员工出入管理程序29厂证及访客证管理程序30可疑人物/无厂证盘查程序31敏感区域管理程序32厂内限制人员进出携带并随机抽查私人物品的程序33对停留的空/满货柜的报安程序34不良行为进行检举/揭发的程序XX有限公司目录C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-00修改次：第0次修改第2页共2页35对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励举的制度36货柜封条管理程序37内部/外部对保安工作的评估和审核程序38零件仓库及成品区管制程序39照明系统维修管理制度40监控系统维修保养程序41自动报警系统维修保养程序42利器管理程序43出货安全管理程序44报关流程管理程序45计算机账户及密码管理程序1.目的维护本公司的物理安全，抵抗非法进入和保护外部的不明人员及车辆进入，确保本公司财物与员工的安全。2.适用范围适用于本公司所有的涉及安全的活动。3．定义无4.职责4．1现任命叶庆丰为安全经理，其职责为：4．1．1负责厂内一切物理安全的策划及维护，每月负责评估审核和安排改善及预防措施。4．1．2负责对所有保安人员的安排工作及培训课程的主持。4．1．3负责厂区的一切安全事故的调解和处理，负责政府开会的参与。4．2保安队长，其职责为：4．2．1按照安全经理分配的事情，直接监督所有保安人员的一切工作，负责保安人员交接班情况汇报。4．3保安员的职责为：4．3．1岗哨员负责厂房后面区域的维护。4．3．2巡逻员负责厂区内的日常工作包括(车辆的停放，对司机的休息进行监督，装卸货物的监控，负责厂周围所有灯光的开关及检查下班后车间所有门窗是否有上锁)。4．3．3值班员负责厂门口所有来访人员和车辆的出入检查和接听电话，办理来访人员的登记工作。4．4各部门主管/车间主任的职责为：4．4．1负责各部门/车间责任区域的安全工作。4．4．2若有安全情况，必须立即向安全经理反馈。4．4．3负责培训本部门/车间的反恐意识。4．4．4积极参与公司安全工作开展。XX有限公司安全管理责任制C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-01修改次：第0次修改第1页共2页4．5当地执法机关联系电话是：报警110火警119医院急救120北苑派出所0579—85263110XX有限公司安全管理责任制C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-01修改次：第0次修改第2页共2页1.目的为了使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.适用范围适用于公司所有的涉及安全的活动。3、定义无4.工作职责由安全经理负责策划和安排执行。5.工作程序5．1公司定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全经理，对其中存在安全问题的事项，安全经理要督促安排实时的调查、处理、跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。5．2保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向安全经理报告，要及时进行处理。5．3本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全经理批准执行。5．4公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。对于举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度民主警觉，重视，交保安部存档，并由安全经理安排调查，谨慎处理。5．5在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及法律的行为，应通过保安与公安、法律部门取得联系，并积极配合其调查处理。5．6凡我公司所有的安全事件的调查，处理均须保安记录存档。6.相关文件无7、相关记录《安全事件调查表》XX有限公司安全调查处理程序C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-02修改次：第0次修改第1页共1页1、目的：本程序提供了为公司从供应商获得供应链安全信息与评价供应链安全状况，有效的识别安全可信的商业合作伙伴的方法。为了获得公司的供应商安全运作情况，确保供应商的安全目标及标准符合公司和C-TPAT的安全要求。2、适用范围：公司所有供应商的管理。3、定义无4、职责：4．1采购部经理负责供应商选择和识别。4．2安全经理负责设计安全调查问卷。4．2安全调查问卷的分发及回收由采购部门负责执行。4．3安全评估由安全委员会负责。5、工作程序：5．1供应商与合作伙伴选择5．1．1公司在选择供应商时必须根据本程序内的验证方法和评估措施来核实供应商的安全状况，凡不符合安全要求的公司必须采取改善措施，符合安全要求方可成为本公司的合格供应商，否则不得采用。5．1．2凡年度评估不符合安全要求供应商将被通知要求改善，不采取改善措施的供应商将被停止使用。5．1．3所有供应商的安全状态信息每年需要更新一次,如果有必要，公司保留对供应商进行现场审核的权利。5．1．4通过选择安全和值得信赖的供应商是保证公司商业成功的重要条件，也是保证公司满足C-TPAT安全要求与其他相关法规的重要途径。鉴于供应链的复杂性，在选择供应商时，不同的情况与标准必须被考虑，包括价格、服务、地点、生产能力（服务能力）、合法程序、专门的意见等等。公司基于以上因素，为了防止恐怖袭击威胁、走私和其他犯罪行为，保证公司货物与集装箱的安全性，必须有严格的选择政策。5．2供应商与合作伙伴识别管理XX有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-03修改次：第0次修改第1页共3页5．2．1必须获得供应商提供的表明C-TPAT安全状态的书面文件。如果是C-TPAT成员的供应商，必须提交C-TPAT证书的复印件、SIV号码或其他可接收的书面证明文件等，并完成我们的供应商调查问卷。如果供应商是非C-TPAT计划参与者，必须要全部完成我们的调查问卷。5．2．2供应商反恐安全承诺书：我们必须告知每一个供应商我们的安全要求，确认符合C-TPAT的安全指导方针。为了满足这个要求，我们将提供一份书面的通告给供应商。书面通告的样本附在本程序的后面，并可以用来解释我们的安全要求和如果供应商能提供相关证明是可以使用的方法。5．2．3供应商安全调查问卷：只适用于获得供应商有关安全程序状况信息，必须要包含以下方面：a.商业合作伙伴与源产地b.程序安全c.访问控制d.物理安全e.人员安全f.安全培训与安全意识g.货柜安全h.信息安全5．2．4本公司的调查问卷包含了有关C-TPAT详细的问题。问卷可以通过电子格式发送给供应商。除非能提供C-TPAT证书、SVI号码或者其他可接收的书面证明，所有目前的或潜在的供应商都将被要求完成本调查问卷。5．3供应商与合作伙伴的评估5．3．公司的安全经理将对供应商提供的C-TPAT证书、相关可接收证明及调查问卷进行评估，如果对文件不符合要求，或文件缺失信息，对调查问卷有任何疑问，意见会被反馈到供应商，并要求写明原因。5．3．2所有疑问点将被安全委员会讨论和判断，任何供应商涉及到货物生产设施或运输安全性的疑问，需要联系我们的相关人员寻求指导和帮助。6、相关文件：无XX有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-03修改次：第0次修改第2页共3页7、相关记录7．1供应商反恐安全承诺书7．2反恐安全管理系统调查问卷XX有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-03修改次：第0次修改第3页共3页1.目的为了加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。2.适用范围适用于货物的运输安全。3．定义：无4.工作职责安全经理或相关指定代表负责货物运输安全。5.工作程序5．1所有出口货物需在安全经理或指定的安全代表监控下装车。在此过程中，必须严格控制，不得有任何未经准许的人员或物料接近或进入，并对整个过程进行录像保存。5．2装卸完毕，经安全经理或安全代表进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱上锁。锁具装置必须是具有较高防盗性，防破环性的一次性封条。5．3封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照片中必须清晰显示车牌号，车型，车貌，锁具和标贴及拍照时间。5．4运输途中，由单证员负责跟车到海关，经单证员检查封条完整，再用剪钳剪断封条交给海关，加强对货物运输的跟踪。5．5每次出货，运输均要做记录。保存好这些记录，录像资料及拍摄照片。6.相关文件6．1集装箱安全检查与管理程序6．2封条管理程序7、相关记录7．1装柜监管/（装柜人员名单）记录7．2装柜照片7．3货柜封条检查表7．4运输监控登记表XX有限公司运输安全控制程序C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-04修改次：第0次修改第1页共1页1．目的为了加强货柜装柜的安全管理，明确工作流程。2．适用范围适用于工厂的货柜检查和货柜装卸、跟踪管理。3．定义无4．职责4．1保安负责对货柜检查和装柜记录和管理，仓库和保安共同配合装柜，封条及安全拖柜。5．工作程序5．1入厂装柜的登记和检查工厂保安负责对到厂的货柜进行安全检查，包括：货柜是否经过改装，藏暗格（检查改装的七个检查点：柜顶、货柜天花板、货柜门、柜地板、柜下部、左边柜墙、右边柜墙、后部柜墙），货柜是否能关好，有无漏水，货柜是否干净，是否适合装本公司产品，货柜是否携带易燃易爆物品，柜内是否有异物；仓库搬运队在装柜时负责对以上事项进行复查。5．1．1如发现安全隐患，立即报告上级主管，由主管通知相关人员协调安排更换货柜，以免影响正常出柜。5．1．2保安必须做好货柜安全检查记录，每周汇总给保安队长进行保管、分类。每月交到品管部存档。5．2装卸柜区域管理5．2．1工厂必须指定装卸区域，确保货柜处于有效监控管理之中。5．2．2出货区，装卸货区要安排保安定时进行巡逻检查，阻止无关人员进入装卸区。5．2．3装卸工人必须佩戴“装卸”臂章，以便保安识别，非装卸工人不得进入货柜，特殊需要必须有主管经理审批。5．2．4晚上保安要加强在厂货柜的巡逻，禁止无关人员进入货柜。5．2．5装柜期间，货柜司机不得在装柜区等待，必须在公司指定的休息室休息，XX有限公司集装箱安全检查与管理制度C-TPAT程序文件文件编号：CTPAT-A-05修改次：第0次修改第1页共2页等封条上好后才可进入拖柜。5．3货柜装卸管理5．3．1正在装柜的货柜必须安排保安监督，并做好记录，内容包括：装柜起止时间，货柜型号，拖车车号，货柜上封条是否和出货文件上相同，发现异常及时上报厂部。5．3．2成品仓管员负责对装好成品的货柜上好封条，保安做好监督、核对、登记。5．3．3成品仓仓管员负责核对出货文件。5．3．4保安在检查监督过程中如有发现存在违法行为，可及时通知执法部门：报警电话：110；北苑派出所举报电话：[phone]。5．4货柜出厂及沿路跟踪管理5．4．1货柜司机进厂进行拖柜，保安必须详细检查拖柜司机的有效证件，登记拖柜司机的姓名、电话号码、公司名称，登记司机所