CH10-技术创新系统

CH10技术创新系统创新系统方法的诞生•20世纪70年代以来，随着对创新如何影响经济增长这一问题的深入研究，越来越多的经济学家认识到了创新的复杂性和要素多重性，利用简单的、线性的分析方法无法透彻地、全面地理解创新。•创新过程实际上是一个系统的过程，其中的要素之间存在着互动作用。基于这种考虑，人们开始从系统的、综合的角度来理解创新，从而出现了根据创新的系统方法对经济增长的解释。不同理论对经济增长的解释•标准宏观经济均衡理论：技术进步一直是外在因素，在处理生产与就业问题时，创新始终处于无关紧要的地位。•新古典增长理论：不同国家的人均产出增长率与各国的起始条件无关，经济增长率表现为“路径无关性”。•增长计算理论：资本、人力和技术进步都相互独立地对经济增长产生积极的影响，属于线性分析论的方法。不同理论对经济增长的解释•新增长理论：强调技术的内生性，但对知识的认识还很肤浅。在强调人力资本和技术知识的同时，忽略了制度要素。•赶超理论：强调技术开发与扩散的路径依赖性，技术进步被看作是同组织和制度因素有关的过程。但对增长的分析中仍未充分使用制度理论。不同理论对经济增长的解释•进化理论：技术发展是一个进化过程，制度被看作是在社会发展过程中的一种基础性因素，它形成了创新的选择环境。•子系统协同发展：科学、技术、经济、政治和文化五个子系统相互影响，促进经济增长。“学习经济”理论对增长的解释。创新系统方法对经济增长的解释•创新系统方法用学习经济的思想作为分析创新活动的参考框架。学习不仅限于专门的知识生产部门，知识从这种部门不断地被传播到经济的其他领域，而且在很大程度上与几乎所有经济领域中如采购、生产、销售这样的普通经济活动相联系。从这种观点看，新知识的生产、分配和利用之间存在着重要的互动作用。现代学习经济•学习经济与知识经济不同。现代学习经济中，除了表现出经济以知识为基础之外，还具备以下特点：•知识的更新率高，学习和遗忘更替频繁，知识传播速度快，知识储备每年发生很大变化。•技术和组织变化内生化。学习过程已被制度化，为了加强学习，企业需要选择有效的组织方式。学习经济中的创新•技术和组织学习在经济的许多领域进行，并成为创新最重要的源泉。相应地，创新也被看作是学习的结果。•创新被看作是模式化的、系统化的。–模式化是指创新是非均衡地分布于部门、时间和空间中而言；–系统化是指创新绩效不仅仅依赖于企业、研究机构等专门组织的运转情况，还依赖于它们之间的相互作用，以及如何与政府部门相互作用。创新系统方法对经济增长理论的贡献•创新系统方法谋求分辨创新的各种源泉，并通过考察不同源泉之间如何相互作用来发展一种理解和分析创新过程的方法，它更多的是一种创新理论，而不是一种经济增长理论。•创新系统方法对增长理论的主要贡献在于它强调制度和制度变革的重要性，特别是它把制度、组织和技术进步的相互作用作为增长的基本源泉。技术创新系统的构成和层次划分技术创新系统宏观层面：国家创新系统中观层面：区域创新系统次中观层面：产业创新系统微观层面：企业创新系统技术创新系统组成及作用方式企业成果提供者风险投资者政府中介机构经济开发技术开发技术经济构想系统输入系统输出政策法规环境经济环境市场环境管理体制环境科学技术环境社会文化环境科技成果市场需求技术经济构想技术开发经济开发反馈技术创新系统运行过程图国家创新系统(NationalInnovationSystem,NIS)•国家技术创新系统的概念•Freeman的国家创新系统政府政策产业结构企业的研究开发教育培训•OECD国家创新系统结构企业政府部门中介部门大学科研机构知识流动国家创新系统演变的三个发展阶段阶段对应时代特点理论基础第一阶段国家技术创新系统工业经济时代1940-1980强调技术创新和技术流动及相互作用熊彼特创新论技术创新理论技术进步理论第二阶段国家创新系统从工业经济向知识经济转移的过渡时期20世纪90年代以来强调技术创新和知识的创造、扩散、应用及人员流动技术创新理论人力资本理论新增长理论第三阶段国家知识创新系统知识经济时代21世纪强调知识创新和新知识高效应用知识创新理论知识增长理论教育政府的政策（中介机构的服务）企业技术创新研究与发展体系资金国家创新系统子系统构成国家创新系统理论的提出•在充分吸收各种学派对创新的研究基础上,英国经济学家弗里曼（Freeman）在1987年首先提出国家创新系统的概念：•国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。弗里曼的主要观点•国家在推动一国的技术创新中起到了十分重要的作用。•在人类历史上，技术领先国家从英国到德国、美国，再到日本，这种追赶、超越，不仅是企业技术创新的结果，而且还有很多制度、组织的创新，从而是一种国家创新系统演变的结果。纳尔逊（Nelson）的主要观点•现代国家创新系统既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金和规划之类的机构，其中，以盈利为目的的厂商是所有创新系统的核心。•一个经济体的主要任务就是保持“技术的多元结构”。这就意味着制度整体应是一个丰富的体系，分享技术知识的机制，以及各机构与组织之间的合作相互依赖的。国家之间在“产业组合”上的差异强烈地影响着国家创新系统的形态。佩特尔和帕维蒂的定义•国家创新系统是决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家机构、激励结构和竞争力。•其中，机构包括：①企业，尤其是对创新进行投资的企业；②提供基础研究和相关培训的大学和相关机构；③提供一般教育和职业培训的公共和私有部门；④促进技术进步的政府、金融等部门。•激励是指在下列市场失灵方面的活动上的激励：①对基础研究和教育等市场失灵方面；②对创新垄断之后的短期垄断利润的激励和来自模仿的竞争压力之间的平衡。佩特尔和帕维蒂的主要观点•国家之间创新绩效的不同主要在于系统的失效和多样性。•系统的失效表现在激励的失效和竞争力的低效。•系统的多样性表现在要素禀赋的不同，对技术投资机制的不同，关键技术的掌握程度以及竞争机制的成熟程度不同等方面。伦德瓦尔（Lundvall）的定义•国家创新系统由位于一个国家内部或植根于一个国家边界之内的一些要素和联系构成，这些要素和联系在新知识（经济意义上有用的知识）的生产、扩散和使用过程中相互作用、相互影响。它实际上是一个社会系统，其中的中心活动是学习。同时它又是一个动态系统，以正反馈和再生产为特征。伦德瓦尔的主要观点•狭义的国家创新系统包括参与研究和探讨的组织与机构，如研究开发部门、技术研究所与大学。•广义的国家创新系统包括经济结构的所有部分和方面，以及影响学习和研究探索的研究-生产系统、营销系统、金融系统。因此国家创新系统包括了企业内部组织、企业间关系（产业结构）、公共部门、金融及其他部门和研究开发部门五个子系统。•反映用户需求与技术机会的用户-生产者相互作用的信息流动对于技术创新过程是特别重要的，作为这种沟通需求的结果，用户和生产者在地理和文化方面的亲近对于成功的技术创新有着积极的影响。波特（Porter）的主要观点•国家的竞争优势建立在成功进行技术创新的企业的基础之上，国家只是作为一个公司的外在环境发挥作用，并加强或削弱其竞争力。因此，政府应该追求的目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环境。波特的国家竞争力钻石理论•波特的国家竞争力钻石理论：•一个国家的优势决定于以下四个重要因素：①要素条件，如熟练劳动力的供给，基础设施状况；②需求条件，该国对某产品或服务的需求；③相关的支持产业；④企业的战略与竞争状况。机会政府企业策略企业结构同业竞争生产因素需求条件相关与支援产业Porter的“钻石理论”模型国家创新系统的概念•国家创新系统概念的提出是基于这样一个前提：研究并搞清楚与创新有关的各参与者之间的联系是改善技术发展工作的关键。技术创新和技术进步主要是各参与者之间一系列复杂的、综合的相互联系和相互作用的结果。•目前还没有一个被唯一接受的关于国家创新系统的定义，但重要的是人们越来越认识到创新的“网络”或“系统”特性。弗里曼所提出的定义应用较为广泛。国家创新系统的构成要素•组织：政策与管理实体：制定政策，进行科学技术管理；科研实体：知识生产，创新的重要的知识源；教育实体：创新人才培养；生产实体：企业，创新的主体；资本实体：金融机构，为创新活动提供资金支持；中介实体：进行创新中信息、人员等的联结；国家创新系统的构成要素•制度：包括正式的强制性制度和非正式制度，正式的强制性制度指相关的法律、法规，如专利法、知识产权法、技术标准与规范、国家在资源分配方面所作的规定等，非正式制度如历史文化氛围、行为准则、惯例、指导性原则等。教育和培训系统通讯基础设施产品市场条件要素市场条件宏观经济和政策环境国家创新能力国家绩效经济增长、创造就业、竞争力企业的能力和网络其他研究主体科学体系支持机构知识的产生、扩散和应用国家创新系统区域创新系统产业集群全球创新网络OECD国家创新系统企业政府研究机构教育和培训机构企业间的联系创新政策宏观经济与、产业政策贸易政策国内市场环境国际联系国际联系国际联系国家创新体系的基本构成，吴贵生，谢伟.国家创新系统的要素：作用与影响国家创新系统中影响创新的因素•创新系统可以看作是一个相互作用的参与者（企业、组织和政府机构）构成的系统，他们相互作用的方式影响着经济的整体创新绩效，并受以下因素影响：•知识基础设施•制度安排•消费需求结构•生产结构•政府政策国家创新系统中影响创新的因素•知识基础设施：是全社会求知和创新活动的基础条件，高素质、高技能的人才，知识机构（创新企业、科研型大学和科研机构、图书馆、档案馆和博物馆），知识网络和信息基础设施是知识基础设施的四个重要组成部分。知识基础设施的主要功能是为创新、为知识的生产、扩散和有效利用提供支撑。国家创新系统中影响创新的因素•政府政策：包括直接和间接影响创新的政策。前者包括国家制定的直接促进创新的政策；后者包括科技政策、教育政策、收入分配政策、社会保障政策、就业政策、产业政策等。•生产结构：各不同产业之间创新机会和瓶颈各不相同，现有的生产过程和产品是技术创新的起点和基础。国家创新系统中影响创新的因素•制度安排：包括金融制度，分配制度，知识产权制度，奖励制度，评价体系，科技咨询和服务体系，税收制度，政府补贴体系，政府采购制度等。•消费需求结构：公共和私人消费者的需求是创新过程的基础和动力，消费者的需求对于生产结构的转换和未来的增长机遇尤为重要。知识基础设施生产结构制度安排政策消费者需求结构直接和间接学习创新绩效创新系统中影响学习和创新的主要因素国家创新系统的特征•一般特征：①开放性；②综合性；③动态性；④多样性。•本质特征：①国家创新系统是一个各种类型的创新活动紧密结合的系统；②国家创新系统是一个市场行为和政府行为共同作用的系统；③国家创新系统是一个知识、技术“私有化”过程和“公有化”过程同时进行的体系。区域技术创新系统区域教育子系统区域科技子系统区域文化子系统区域政府子系统区域资金子系统区域技术创新系统区域技术创新系统框架创新主体中介机构区域市场创新资源区域创新系统构成要素区域创新系统与国家创新系统比较序号项目区域创新系统国家创新系统1层次性中观宏观2产业结构的完整性以形成优势产业为主壮大优势产业扶持弱势产业3创新资源的流动性区域创新资源流动性好跨区域创新资源流动有一定的障碍4基础研究的重要性不重要重要5外交、国防、军事服从国家统一的国防要求必须进行军事创新活动企业技术创新系统框架生产制造研究与发展市场营销企业制度创新文化教育培训与人力资源企业家领导与企业家精神资金供应创新管理工具研究与发展体系美国的国家创新系统•三个显著特点：①私有企业是许多新技术的发明者；②新技术多元化的来源；③主要靠市场力量选择谁是创新的赢家。美国的国家创新系统•美国的企业制度，可以称为资本市场驱动型的体制，企业主要通过发行股票和债券来获得长期融资，其经营目标一般是股东利益最大化。企业的自主性强，同时可充分享受成功创新所带来的高额回报，