国家安全生产监督管理局国家煤矿安全监察局

国家安全生产监督管理局国家煤矿安全监察局文件安监管技装字〔2002〕24号关于印发《职业安全健康管理体系审核规范——实施指南》的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理机构，各煤矿安全监察局：为更好地指导企业及其他用人单位贯彻国家经贸委发布的《职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范》(国家经贸委公告二○○二年第30号)，采用现代化的管理模式，建立职业安全健康管理体系，完善安全生产的自我约束机制，实现可持续改进的安全生产预防为主的目的，国家局研究制定了《职业安全健康管理体系审核规范——实施指南》。现印发给你们，作为《职业安全健康管理体系审核规范》配套使用的技术性文件，请建立职业安全健康管理体系的各类用人单位以及从事相应认证与咨询工作的机构参照执行。主题词：职业安全管理体系指南通知抄报：国家经贸委，国家认证认可监督管理委员会。抄送：有关直属事业单位。本局：局领导(5)，各司(室)，存档(3)，共印300份。职业安全健康管理体系审核规范——实施指南职业安全健康管理体系审核规范——实施指南国家安全生产监督管理局职业安全健康管理体系审核规范——实施指南目录职业安全健康管理体系审核规范——实施指南..........................................11.范围..........................................................................12．术语和定义....................................................................23.引用标准......................................................................34.职业安全健康管理体系要素.......................................................44.1总要求.......................................................................44.2职业安全健康方针..............................................................54.3策划.........................................................................84.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划.......................................84.3.2法律、法规及其他要求...................................................124.3.3目标...................................................................134.3.4职业安全健康管理方案...................................................144.4实施与运行..................................................................154.4.1机构和职责.............................................................164.4.2培训、意识和能力........................................................184.4.3协商与交流.............................................................194.4.4文件化.................................................................21.............................................................................224.4.6运行控制...............................................................234.4.7应急预案与响应.........................................................254.5检查与纠正措施..............................................................274.5.1绩效测量和监测.........................................................274.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施.....................................314.5.3记录和记录管理.........................................................344.5.4审核...................................................................354.6管理评审.....................................................................38附录1...........................................................................41附录2...........................................................................57附录3...........................................................................59职业安全健康管理体系审核规范——实施指南1职业安全健康管理体系审核规范——实施指南本实施指南是为使用《职业安全健康管理体系审核规范》（以下简称“审核规范”）提供的指导性技术文件，具有通用性，适合于任何愿意建立职业安全健康管理体系的用人单位及相应的服务机构等。本实施指南对审核规范的各要素从目的、考虑因素、实施要求和实施结果等四个方面进行描述，以帮助用人单位更好地理解和实施审核规范。实施指南并不增加审核规范的条款，也不提出实施审核规范的强制性方法。本实施指南不能作为职业安全健康管理体系认证/注册的准则使用。1.范围为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。本规范适用于任何有以下愿望的用人单位：（1）建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；（2）实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；（3）保证遵循其声明的职业安全健康方针；（4）向社会表明其职业安全健康工作原则；（5）谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册；（6）自我评价并声明符合本规范。规范中提出的所有要求，旨在帮助用人单位建立职业安全健康管理体系，其适用的程度取决于用人单位的职业安全健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行。职业安全健康管理体系审核规范——实施指南22．术语和定义审核规范中的术语和定义适用于本实施指南。2.1事故accident造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。注:这里的疾病指的是职业病及与职业有关疾病。2.2审核audit为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。2.3持续改进continualimprovement不断加强职业安全健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业安全健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域。注：在体系运行的不同活动领域、不同阶段都可体现不同程度的持续改进的内容。2.4危害hazard可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。2.5危害辨识hazardidentification识别危害的存在并确定其性质的过程。2.6事件incident造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂过失。2.7相关方interestedparties关注用人单位的职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。2.8承包方contractor在经营管理者的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向经营管理者提供服务的个人或组织。2.9不符合non-conformance任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。2.10目标objectives在职业安全健康绩效方面，用人单位自身确定要达到的目的。2.11职业安全健康occupationalhealthandsafety影响工作场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素2.12职业安全健康管理体系occupationalhealthandsafetymanagementsystem为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。职业安全健康管理体系审核规范——实施指南32.13用人单位organization具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。注：这里的企业、事业单位或社团包括如公司、商行等所有组织，无论是否法人团体、公有或私营。对于拥有一个以上运行单位，可以将每一单独的运行单位视为一个用人单位。2.14员工代表workers’representative员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。注：可根据用人单位的组织形式采取相应的推选方式。2.15员工的安全健康代表workers’safetyandhealthrepresentative员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。2.16绩效performance用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果。注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。2.17主动测量activemonitoring根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。2.18被动测量reactivemonitoring对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。2.19风险risk特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。2.20风险评价riskassessment评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。2.21安全safety免遭不可接受的风险的伤害。2.22可承受的风险tolerablerisk根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。注：框内楷体部分为对本条术语的进一步说明。3.引用标准本实施指南引用下列条款的部分内容。3.1ILO/OSH2001：职业安全健康管理体系导则，国际劳工局3.2职业安全健康管理体系指导意见：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会3.3职业安全健康管理体系审核规范：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会3.4OHSAS18002：2000职业安全健康管理体系——OHSAS18001的实施指南3.5BS8800：1996职业