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2016年内审检查表编号：JL12-03编写：杨建波审批：周生宝2016年07月15日内审检查表编号：JL12-03A/0共8页受审核部门管理层审核日期2016年7月15日审核员杨建波、周生宝审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现4.1理解组织及其所处的环境◆内部环境有哪些？◆外部环境有哪些？答：本公司目前所处的外部环境因素包含：a)地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；b)全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；c)水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；d)全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；e)中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。本公司所处的内部环境因素包含：a)员工对环境保护意识整体严重欠缺；b)在节能减排方面仍需加大力度；c)在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；d)公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。4.2理解相关方的需求和期望◆相关方有哪些？◆需求又有哪些？答：外部相关方及要求与期望相关方要求与期望富阳区环保局（政府职能单位）符合环境法律法规富阳区安监局（政府职能单位）化学品仓库存放，泄漏防止富阳区水务局（政府职能单位）节约用水，合规排水富阳区供电所（政府职能单位）节约用电（邻近单位）不可噪音，废气污染（业务往来单位）配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁（业务往来单位）取得ISO14001体系认证，符合法律法规（第三方认证服务机构）满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系（第三方监测机构）配合监测（废水废物转移处理）配合转移，处理危废处理单位配合处理本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位）满足本公司环境体系相关要求饮用水配送，回收满足本公司环境体系相关要求外来施工单位/个人（业务往来单位）噪音，废气满足本公司环境体系相关要求设备供应商（业务往来单位）设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求办公用品供应商硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求内部相关方及要求与期望相关方要求与期望最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低员工厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜4.3确定环境体系的范围◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？答：一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路5号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。4.4环境管理体系◆所需的过程和相互作用是什么？答：确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。5.1领导作用于承诺◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现答：最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。（a）通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确保环境体系在各业务单位中的贯彻；（b）制定和批准本公司的环境方针；（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。5.2环境方针◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？答：环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务持续改进环境环境方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境管理体系的有效运行起指导作用。本方针由总经理制定，并使全体员工理解，以保证环境管理体系持续有效运行。职责a、总经理负责环境方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。控制要求a、环境方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；b、环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；c、环境方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订；5.3组织的岗位、职责和权限◆本部门的职责是什么？答：6.1.1总则◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？答：1、策划环境管理体系时组织应考虑：环境背景、相关方、体系覆盖的范围2、并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，以：――确保环境管理体系能够实现其预期结果；――预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；――实现持续改进组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些具有环境影响的潜在紧急情况，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。6.1.2环境因素◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？答：公司制定【环境因素识别和评价控制程序】，用以指导进行环境因素的识别、登记评价，以确定重要环境因素，以及对环境因素的定期更新。在识别环境因素和环境影响时，主要考虑以下几方面：1）环境因素的识别范围覆盖公司界定的环境管理体系范围内所有区域、原材料及生产和服务提供过程中的各个环节，包括相关方活动对环境产生的影响，并考虑生命周期的观点。2）环境因素的识别同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，以及以下类型：a）向大气排放的污染物：如汽车尾气等；b）向水体排放的污染物：如生活污水等；c）固体废物/危险废物：如生活垃圾和车辆废油、废化学清洗剂等；d）噪声排放：如车辆噪音等；f）对周围小区及居民生活的影响；j）水、电、气、油等能源资源的消耗。环境因素评价,主要从对环境影响的规模、范围、发生的频次、社会关注角度、法律法规的符合性及资源消耗等方面进行。通过广泛的识别和科学的评价,确定重要环境因素，编写【重大环境因素清单】，作为确定环境目标\指针和管理方案,或主要运行控制的依据。对登记在【重大环境因素清单】中的重要环境因素应在“环境目标、指针和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境管理程序的方式加以控制；对因经济技术状况、技术条件等原因暂时无法实施时，要制定具体的控制计划。在法律法规变更或追加、更新或新的活动、产品和服务的相关方要求等情况，则对环境因素进行评价和更新。正常情况下，每年组织对环境因素/重大环境因素更新。6.1.3合规义务◆如何确定合规义务？答：1、确定并获取与环境因素有关的合规义务；2、规定如何将这些合规义务应用于组织；3、当建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规性义务；公司建立并保持【法律法规及合规性评价程序】，以获取并评价相关环境法律法规和其他要求，确认其适用性并跟踪其变化，以便及时更新。①法律、法规及其他要求的范围1）国际公约；2）国家性、地方性法律、法规、条例、规章；3）行业规范、与有关机构的协定，非法规性指南；②明确职责，建立收集渠道，并定期收集识别适用的法律法规和其他要求。③法律、法规及其他要求的传达对定期收集到的相关法律、法规及其他要求，公司将有关内容及时传达到相关部门及相关岗位，对相应员工进行培训使其严格按照执行。4、控制要求a、按程序获取并确定本公司适用的环境法律、法规和其他要求。b、建立环境法律、法规和其它要求的清单。c、跟踪环境法律、法规和其它要求，一旦有变化要及时更新并传达。d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。6.1.4措施的策划◆策划的内容有哪些？答：策划的内容有主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并如何：将这些措施整合和实施在其环境管理体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。公司需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及识别的、公司优先考虑的风险和机遇，以确保环境管理体系的有效运行。策划的措施可包括建立环境目标，或可独立或整合融入其他的环境管理体系过程。也可通过其他管理体系提出一些措施。6.2.1环境目标◆制定环境目标应考虑什么？答：组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑组织环境目标应：a)与环境方针一致；b)可测量（可行时）c)可监视d)予以沟通e)适当时予以更新公司制定【目标、指标管理方案控制程序】来规划公司的整体环境目标，并以目标管理方法层层展开落实，各部门依据公司整体目标制订相应的环境目标实施方案并统计，根据每年目标达成状况，通过管理审查会议审查评估绩效并制定下一年度的目标。6.2.2实现环境目标措施的策划◆策划的环境目标是要体系哪些内容？答：策划如何实现环境目标时，组织应确定：a)要做什么b)需要什么资源c)由谁负责d)何时完成e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。7.1资源◆确保资源的范围有哪些？答：应及时确定并提供所需的资源，资源可包括人员、信息、供方、基础设施、工作环境及财务资源等，为满足环境管理体系和产品实现的要求，其提供资源的符合性应在环境管理活动过程中予以确定，主要包括符合过程需求的人力资源及其职责，必备的基础设施及符合约定条件的工作环境，自然资源以及财经资源，并根据顾客要求及生产和服务的改进适时的调整及补充。7.2能力◆采取什么措施保证能力满足体系运行的需要？答：组织应：a)确定在其控制下工作，对组织的环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力b)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员有能力胜任工作c)确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求d)适当时，采取措施以获得必须的能力，并评价所采取措施的有效性注：适当措施可能包括，例如：向现有员工提供培训和指导，或重新委派其职务；或聘用、雇佣胜任的人员公司制定并执行【人力资源控制程序】，对从事影响环境绩效和履行合规义务工作的人员，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员，并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的专业技能、环境意识或专业能力要求。7.3意识◆需要人员意识到哪些内容？答：组织应确保在其控制下工作的人员都知道：a)环境方针b)与他们工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响；c)他们对环境管理体系有效性的贡献，包括对提高环境绩效的贡献；d)不满足环境管理体系要求（包括未履行组织的合规义务）的后果。7.4.1总则◆策划信息交流时需要考虑什么？答：组织应按其