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资本市场信息化建设总体规划（2014-2020）证券期货业信息化工作领导小组办公室2014年3月2目录序言..................................................................................................3第一部分总体战略.......................................................................4第一章指导思想和基本原则........................................................4第二章战略目标和建设方针........................................................5第二部分发展任务.......................................................................8第一章完善交易系统建设，支持多层次资本市场发展............8第二章优化通信网络建设，实现市场整体互联互通..............12第三章强化后台设施建设，促进市场集约高效运行..............15第四章完善中介机构服务设施，加强投融资主体服务..........19第五章推进公共基础设施建设，提高行业整体安全水平......21第六章加快整合中央监管系统，实现监管智能化转型..........293序言资本市场的发展和正常运转高度依赖信息系统。资本市场信息系统的不断完善发展，对于支持资本市场改革创新和对外开放，增强信息共享和监管效能，提高市场运行效率和降低成本，提升行业机构市场竞争力，增进市场安全和稳定具有十分重要的意义。加强资本市场信息化建设是落实党的十八届三中全会关于“加强金融基础设施建设，保障金融市场安全高效运行和整体稳定”的必然要求，是深化金融体制改革、加快发展多层次资本市场的重要保障，是我国资本市场应对经济体制转型和国际化挑战的内在需要。根据证监会党委的战略部署，为全面加强资本市场信息化建设，大力支持多层次资本市场健康发展，切实保障市场安全稳定运行，开展了本规划的制定工作。本规划按照顶层设计的要求，提出了2014至2020年资本市场信息化建设工作的指导思想，确定了信息化建设的6项基本原则，明确了到2020年信息化建设的战略目标，制定了4项建设方针，规划了6大发展任务，提出了24项具体任务，并细化为88项具体行动。4第一部分总体战略第一章指导思想和基本原则（一）指导思想。加强资本市场信息化建设，要遵循“两维护，一促进”的指导思想，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展，不断完善功能、提高性能、保障安全，有效提升市场效率，节约市场成本，促进业务创新，增进投融资服务，支持对外开放，助力监管转型，促进资本市场健康发展。（二）基本原则。坚持统一领导。在证监会的统一组织协调下，充分发挥交易所等会管机构的作用，形成合力，共同推进资本市场信息化建设工作。坚持统一规划。加强顶层设计和统筹规划，明确市场总体发展目标，制定总体工作部署，确定各方具体职责和工作任务。坚持统一标准。推进行业技术标准体系建设，统一基础性、关键性的接口和数据标准，提高行业标准化整体水平。坚持市场化取向。厘清政府与市场的职责，充分发挥市场主体的能动性，促进归位尽职，发挥市场资源配置的决定性作用。5坚持法治化取向。同步建立配套的法规、规章和规范性文件，完善制度体系，促进资本市场信息化建设规范发展。坚持国际化取向。鼓励行业建立跨境交易通讯基础设施，加强交易、通讯等基础协议与国际标准的兼容性，推进行业标准体系国际化，增进国际合作的广度与深度，提升证券期货行业国际竞争力。第二章战略目标和建设方针（三）战略目标。2020年资本市场信息化建设的总体目标是：全面建设世界一流的资本市场信息系统，支持多层次资本市场建设，推进跨市场互联互通，实现市场集约高效发展，降低市场成本，提升监管效能，能够有效抵御有组织、大规模的网络攻击，稳妥应对重大灾难和技术故障，切实保障资本市场信息系统安全稳定运行，全力支持资本市场改革开放和稳定发展。市场容量目标：到2020年，沪、深证券交易所总共支持10亿投资者账户，四家期货交易所总共支持3千万投资者账户。技术能力目标：到2020年，证券市场整体交易峰值处理能力达到60万笔/秒；整体日处理交易量达到6亿笔。期货市场整体交易峰值处理能力达到17.5万笔/秒；整体日处理交易量达到2亿笔。6竞争能力目标：到2020年，证券期货业信息技术在支持跨境产品、跨境互联、全球化服务等国际化业务方面有重大突破，竞争能力大幅度提升，探索向国外输出信息技术服务，进一步提高国际标准制定的参与度。创新能力目标：进一步强化全行业引进消化吸收再创新能力，推进先进信息技术在全行业的创新应用，逐步掌握一批具有自主知识产权的关键核心应用技术。协调发展目标：市场组织者与市场参与者之间的信息系统协调发展；业内机构与相关行业机构信息系统协调发展；业内机构与供应商之间协调发展。安全保障目标：建立信息系统全生命周期安全保障规范，提高系统安全运行管理水平，不断降低系统运行故障发生率，进一步增强信息安全事件的应急处理能力，不断缩短故障系统恢复正常运行的时间，保证信息系统安全、可靠、高效、连续运行。（四）建设方针。保障安全、远近结合、均衡推进、鼓励创新。坚持保障安全，确保信息化与信息安全并重，在保障信息系统安全稳定运行的基础上推进信息化建设工作，为资本市场健康发展提供有力支持。7坚持远近结合，统筹考虑远期目标和当前实际，制定合理的行动计划，着力解决重点难点问题，推动市场整体稳步前进。坚持均衡发展，充分发挥交易所等市场核心机构的技术支撑与引领作用，推动优质公共资源共享，带动行业各机构共同进步。坚持鼓励创新，创新工作思路，优化工作方法，着力提高核心技术的自主可控能力，提升科技创新水平，助推行业信息化建设实现跨越式发展。8第二部分发展任务第一章完善交易系统建设，支持多层次资本市场发展（一）建设交易所新一代核心交易系统。交易所积极打造支持多层次、多品种的新一代核心交易系统，建设高性能、低时延、易扩展、高可用的交易平台，提高国际竞争能力。根据业务发展需要，逐步推进交易所债券系统与银行间系统的互联互通。完善交易所交易系统建设，增强信息系统功能，更好地支持业务创新发展，合理控制创新业务带来的风险；提高信息系统开发能力，增强对关键系统软件和核心应用软件的掌控能力；优化信息系统架构，降低系统复杂度，增强系统灵活性；设计合理的冗余架构，规避不可靠部件引发的系统风险；优化系统容量、处理能力、延迟等关键技术指标，保证系统能够快速有效应对市场规模的增长；实现交易通讯协议兼容国际化标准，确保核心交易系统支持主流国际协议，提升国际竞争力；制定统一的债券交易、结算和行情数据标准，实现交易所市场与银行间市场债券产品、账户体系和交易系统的互认和互通，支持多边挂牌交易和实时转托管功能。9（二）加快全国股转系统交易平台建设。加快全国股份转让系统交易支持平台建设,大力支持全国股份转让系统市场扩容，建立全国股份转让系统交易监察系统，完善风险管理制度和设施，满足全国股份转让系统未来业务发展需求。加强交易、行情等核心系统建设，支持股票、债券等多种交易品种，支持协议、竞价、做市等多种交易方式，支持多层次市场体系，完善与证券公司、登记结算机构等相关单位安全高效的互联技术体系；建立交易监察系统，对市场运行情况进行分析监测，对市场违规行为进行监控识别；建立基于互联网的挂牌审批、信息披露平台，提高市场效率和透明度；采用主流开放系统，重点关注系统的安全性、可扩展性、高可用性。（三）促进区域股权交易中心规范发展。根据业务发展需要，逐步建立统一技术规范与标准，规范发展区域股权交易系统，逐步稳妥地推进区域股权交易系统与其他市场的互通，促进区域股权市场的健康发展。积极制定区域股权交易系统的技术规范与标准，包括数据信息标准、接口协议标准、技术体系规范等；依托场内结算设施，逐步探索分散成交、场内结算的交易模式。（四）加快柜台市场系统建设。充分发挥证券期货等经营机构市场中介的作用，积极发展建立多种交易机制的柜台交易系统，逐步推进柜台交易系统的互联互通，建设柜台市场集中10服务平台，为证券公司提供柜台产品的注册、登记、托管等服务。根据业务发展需要，逐步建立包括协议交易、报价交易等多种混合交易模式的交易平台；制定柜台市场登记、交易、托管、通信等相关技术规范与标准，规范柜台市场相关业务，逐步推进柜台交易系统的互联互通；支持市场机构逐步探索建立与柜台市场发展相适应的私募产品账户体系、托管体系和登记结算体系；建设产品备案及监测系统，提供资管产品、非公开发行公司债券、私募股权、直投和金融衍生品等私募产品的备案信息查询和报表统计展示功能，对市场运行情况进行分析监测，对市场违规行为进行监控识别。推进多层次资本市场交易系统建设的具体行动计划：2014年12月前全国股份转让系统公司完成交易支持平台系统、业务支持平台系统的上线工作。2014年12月前郑商所完成第五期交易系统的研发工作2014年12月前中国结算完成全国股份转让系统市场登记结算系统的建设和上线工作。2014年12月前中证资本市场发展监测中心公司完成私募产品报价与服务系统、私募产品备案管理系统、私募市场合规报告与风险监测系统的建设上线和功能完善工作。2014年12月前上交所、深交所牵头组织进行债券市场总体建设11方案论证研究。2014年12月前出台行业标准《证券期货业投资者识别码编码规范》。2014年12月前出台行业标准《证券公司柜台交易系统接口规范》。2014年12月前出台行业标准《期货公司柜台系统接口规范》。2014年12月前出台行业标准《证券期货业数据通信协议应用指南》。2015年6月前依据《中国证券期货业电子化信息披露规范体系》等国家标准，推广XBRL在行业的应用。2015年12月前深交所完成第五代交易系统的研发工作。2015年12月前深交所完成郑州异地灾备中心建设工作。2015年12月前上期所完成交易系统2.0的建设工作。2015年12月前大商所完成新一代交易系统的研发工作。2015年12月前大商所完成同城数据中心园区的规划、选址，并启动建设工作；完成异地灾备中心的建设工作。2015年12月前中金所完成异地灾备中心建设工作。2015年12月前中金所完成新一代业务系统的建设工作。2015年12月前期货保证金监控中心公司完成计算机集中监控平台的建设和上线。2015年6月前研究制定期货交易数据国际化统一接口标准。2015年12月前建立覆盖市场、产品、机构、投资者等的编码体系，发布行业标准《证券期货业编码体系建设工12作指南》。2015年12月前修改发布国家标准《证券及相关金融工具国际证券识别编码体系（ISIN）》。2015年12月前发布行业标准《银证跨行业数据交换协议》，推动ISO20022协议的应用。2015年12月前上交所完成异地灾备机房的建设工作。2016年12月前上交所完成高速地面通信网络的规划以及骨干网络的建设工作。2016年12月前上交所、深交所牵头完成债券交易系统总体建设方案,起草制定相关接口协议转换标准2016年12月前发布国家标准《证券和相关金融工具交易所和市场识别码（MIC）》。2016年12月前发布《证券及相关金融工具－金融工具分类编码（CFI）》等国家标准。2017年12月前郑商所完成第六期交易系统的研发和上线工作。2017年12月前上交所、深交所牵头组织开展统一债券市场互联技术系统建设。第二章优化通信网络建设，实现市场整体互联互通通信网络是资本市场的重要基础设施，是数据传输、消息互换、业务流转的基础通道。有必要对现有通信网络进行优化和调整，促进通信网络互联互通，降低行业通信成本，提高市13场运行效率，加强国际竞争力。（五）加快建设证联网。