54政策分析方法

政策分析方法•本专题课件选自：•厦门大学2003级研究生•一、政策分析的模式•全面理性的模式：基于“科学”的决策•程序：1、针对待解决的问题设定目标2、探索可以达到目标的所有策略，列举出来作为被选方案3、预测每个被选方案可能发生的结果，并测算概率4、选择最可能解决问题的方案。•批评和质疑：1、在目标上很难达成共识2、信息处理量必然很大，过程步骤不可能完成3、依赖于成本效益分析，但公共问题难以量化•方法论涵义：只局限在分析技术的层面上，通常只有技术辅助的作用。•渐进决策模式：基于现状的模式•步骤：•1、有限分析•2、混合分析•3、诊断分析•4、试错分析•5、高效分析•批评：•从方法论的意义上看，渐进决策模式被批评为短视和保守。过分强调现状的行为者策略，会使政策制定原地绕圈而没有方向感。•方法论意义：•在目标与手段的关系上，渐进决策强调手段的决定作用。•垃圾箱模式：基于时机的决策•两个重要前提：•1、后实证主义•2、“复杂组织”的概念•过程包含三部分：•1、组织特征•2、四股潮流：方案流、问题流、人员流、时机流•3、政策时机•批评：•无法胜任指导政策制定的功能。•过于夸张•方法论涵义：•将政策分析嵌入了制度分析与组织分析之中•运用了“质的研究”•循证决策模式：基于证据的决策•基本原则：•1、决策要以证据为基础•2、公共政策与社会科学知识结合•战略步骤包括：•1、信息平台•2、政策网络•3、专家参与•4、政策学习•方法论意义：•1、强调证据选择，这比全面理性模型的成本效益分析的“方案选择”更为深刻。•2、循证模式看成一个系统工程，•3、带动一系列决策技术和政策方法的改进。•4、突出了政策评估的重要性。二、政策分析的基本要素：•政策问题•政策目标•政策方案•政策模型•政策评价标准•政策效果•政策环境•政策资源•三、政策分析的程序•1、问题构建（定义）：提供有关政策问题相关条件的知识。•2、预报（预测）：提供各种有关各种可选方案未来可能产生结果的信息，包括作为或不作为。•3、建议（规定）：将对结果的收益和成本进行分析，从而产生与政策相关的知识，在政策采纳阶段为政策制定者提供帮助。•4、监控（描述）：对先前采纳的政策的执行结果进行监督和控制，产生一些与政策相关的知识，在政策执行阶段为政策制定者提供帮助。•5、评估则是设法发现预想和实际执行情况之间的差异，由此提供政策的相关知识，在政策制定过程的评估阶段为政策制定者提供帮助。•图形：•返回•政策分析过程及方法•一、构建政策问题的方法•二、政策方案制定的方法•三、预测政策未来的方法•四、政策监测的方法•五、政策结效果评估•构建政策问题的方法•一、政策问题的特征•1、政策问题的相互依存•2、政策问题的主观性•3、政策问题的人为性•构建政策问题的方法问题的结构要素结构优良结构适度结构不良决策者一位或数位一位或数位许多备选方案有限有限无限效用（价值）一致一致冲突结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算问题的结构要素结构优良结构适度结构不良决策者一位或数位一位或数位许多备选方案有限有限无限效用（价值）一致一致冲突结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算要素问题的结构结构优良结构适度结构不良决策者一位或数位一位或数位许多备选方案有限有限无限效用（价值）一致一致冲突结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算•构建政策问题的方法•第三类错误•问题构建的一个关键问题在于实质及规范问题在多大程度上与原先的问题情势相符合。如果多数问题情势在实际上都包括整个问题系统，那么对政策分析来说，最重要的是要形成对问题的实质的界定和规范性陈述。以充分地表现这种复杂性。在这里分析人员都可能犯第三类错误。•第三类错误是指，当应当正确阐述一个问题时，却对问题的实质或规范表达做出了错误的阐述。•有一种说法是，用正确的方法解决错误的问题。•没有正确的问题哪里来正确的方法？•构建政策问题的方法•政策模型政策模型是为某一目的而设定的问题情势的某些方面的简化表达。政策模型的表现形式可以是概念、图表或数学公式，它不仅可以用来描述、解释并预测问题情势的要素，也可以通过提出解决特定问题的行动步骤来改进它。政策模型是对我们所体验的问题情势极富想象力的予以程序化和解释的人为手段。政策模型的作用是通过帮助政策分析人员减少工作中所遇到的问题的复杂性并使其可以驾驭问题，政策模型简化了混乱的系统。•构建政策问题的方法方法目标程序知识来源评价标准边界分析估计元问题的边界饱和抽样、启发问题、积累知识系统限定范围内的正确性类别分析澄清概念概念的逻辑划分与分类个别分析人员逻辑一致性层级分析明确可能的、可行的及合理的理由原因的逻辑划分与分类个别分析人员逻辑一致性综摄法确认问题间的相似点建立个人的、直接的、象征性的、幻想的类比个别分析人员活集体比较的合理性头脑风暴产生想法、目标、战略产生想法和评价集体一致性多角度分析产生洞察力综合运用技术、组织和个人的观点集体洞察力的改进假设分析冲突性假设的创造合成明确利益相关人集体冲突论证图形化假设评估合理性和重要性的评估排序并制图集体最佳的合理和重要性方法目标程序知识来源评价标准边界分析估计元问题的边界饱和抽样、启发问题、积累知识系统限定范围内的正确性类别分析澄清概念概念的逻辑划分与分类个别分析人员逻辑一致性层级分析明确可能的、可行的及合理的理由原因的逻辑划分与分类个别分析人员逻辑一致性综摄法确认问题间的相似点建立个人的、直接的、象征性的、幻想的类比个别分析人员活集体比较的合理性头脑风暴产生想法、目标、战略产生想法和评价集体一致性多角度分析产生洞察力综合运用技术、组织和个人的观点集体洞察力的改进假设分析冲突性假设的创造合成明确利益相关人集体冲突论证图形化假设评估合理性和重要性的评估排序并制图集体最佳的合理和重要性二、政策方案制定的方法•1、方案搜寻的方法•2、方案比较的方法三、预测政策未来的方法•1、三种预测形式：推测、预言和猜测•2、目标与方案目的、目标与方案的来源有如下几种：•（1、权威•（2、洞察力•（3、方法•（4、科学理论•（5、动机•（6、类似事件•（7、类推•（8、伦理体系•预测政策未来的方法三种预测方法方法根据适当的技术结果外推预测趋势外推传统的时间序列分析、线性趋势估计、幂的加权、数据变换预言理论预测理论理论图形化、因果模型、回归分析、点和区间估计、相关性分析推断判断预测有见地的判断常规德尔菲（Delphi）、交叉影响分析、政策德尔菲、可行性评价猜想三种预测方法方法根据适当的技术结果外推预测趋势外推传统的时间序列分析、线性趋势估计、幂的加权、数据变换预言理论预测理论理论图形化、因果模型、回归分析、点和区间估计、相关性分析推断判断预测有见地的判断常规德尔菲（Delphi）、交叉影响分析、政策德尔菲、可行性评价猜想四、政策监测的方法•监测是用来提供公共政策的原因和结果的信息的政策分析程序。•监测在政策分析中至少有四个主要作用：•1、监察•2、审计•3、核算•4、解释•政策监测的方法政策监测的方式监测方式控制类型所需信息类型社会系统核算定量任何可获得的/最新的信息社会实验直接控制和定量最新信息社会审计定量和/或定性最新信息综合实例研究定量和/或定性可获得的信息政策监测的方式监测方式控制类型所需信息类型社会系统核算定量任何可获得的/最新的信息社会实验直接控制和定量最新信息社会审计定量和/或定性最新信息综合实例研究定量和/或定性可获得的信息五、政策效果评估•作用：•1、提供关于政策效果是否真实可靠的信息。•2、有助于作为目标选择的基础的价值取向的阐明和评判。•3、有助于其它政策方法的应用。•政策效果评估三种评价方式方式目标假设主要形式伪评价采用描述性方法来获取关于政策运行结果方面可靠而有效的信息价值尺度是不证自明的或不容置疑的社会实验、社会系统核算、社会审计、综合实例研究正式评价采用描述性方法来获取关于政策运行结果方面可靠而有效的信息。这些运行结果已经被正式宣布为政策计划目标被正式宣布的政策制定者和管理人员的目标是对价值的恰当衡量发展评价、实验评价、回顾性过程评价、回顾性结果评价决策理论评价采用描述性方法来获取关于政策运行结果方面可靠而有效的信息。这些运行结果已经被多个“利益相关者”明确地估价过利益相关者潜在的也是正是宣布的目标是对价值的恰当衡量评价力估计、多重效用分析返回马萨模式（马斯梅涅/萨巴迪耶模式）-判断政策实施的标准是政策的实际的结果是否符合政策的目标-绝大多数的政策是自上而下（top-down)马萨理论试图找出影响公共政策的因素，并将它们归为三类：1．问题本身的难易程度●技术难度●涉及对象行为的多样性●涉及对象在总人口中的比例●要求行为改变的程度2、政策条文对实施的影响能力●明确和连贯的目标●运用适当的简单理论●启动期的财政支持●各级执行机构内部的相互间的协调●执行机构内部的政策规定●招聘政策执行人员●外界的正式干预3、影响实施的非政策因素●社会经济因素和科技发展程度●公众支持●选民和利益集团的态度和影响能力●高层的重视●政策执行人员的决心和能力一、问题本身的难易程度1)技术难度：由于我国实行户籍制度，人口增长容易察觉。计划生育的技术难点关键于在宣传教育工作。(4)2)涉及刘家行为的多样比：80年代以前的人口增长率超过22％，大多数家庭都是多子女。（1）3)涉及对象在总人口中的比例：政策影响全国每个人。特别是中国80％的人口在农村，农村人口普追希望多子女。(0)4)要求行为改变的程度：虽然此前人们已开始使用各种计划生育手段，但一般家庭都是多子女。农村普遍存在重男轻女的观念。认为男子能传宗接代、赡养老人并更适于从事体力劳动。计划生育政策势必从根本上改变人们的行为。(1)第一项的平均得分为1．5，说明政策实施难度很大。二、政策条文对实施的影响1)明确和连贯的目标：政策中明确要求“一个家庭只生—个孩子“，此外还提出到2000年将全国人口控制在12亿以内。(5)2)运用适当的简单理论：在宣传中强调计划生育政策的执行直接关系到国家的兴盛。（4）3)启动期的财政支持：虽然中央制定了目标，但执行的重担落在基层。城市中的国营企业需要自掏腰包支付独生子女家庭职工的带薪产假和其它优惠待遇；公社也需依靠集体福利基金。(1)4)各级执行机构内部和相互间的协调：计划生育办公室升级为国家计划生育委员会。国家医药局负责制定企业生产医药产品的计划。（4）5)执行机构内部的决策规定：没有明确规定决策是否需要简单多数通过还是2/3多数通过。(0)6)招聘政策执行人员：各级政府部门都设立计生办等一套班子。(5)7)外界的正式干预：没有明确的规定。(0)第二项分值的平均为2．7，政策条文本身给予实施一定的灵活性。三、影响实施的非政策因素1)社会经济因素和科技发展程度：在过去的17年里，我国的社会和经济条件发生了巨大的变化。但是．计划生育政策自始至终受到高度重视。各地在执行过程中八仙过海，但都需“达标”。不过，80年代以后出现的人口流动给政策的实施带来一定的因难。(2)2)公众支持：虽然大多数人都认识到人口增长的危害，但当政策影响到个人利益时，人们往往存在抵触情绪．认为自己一个孩子不至于影响全局。传统的“多子多福”、“男尊女卑”、“儿子能传宗接代的观念特别在农村根深蒂固。(1)3)选民和利益集团的态度和影响能力：选民意识在我国政治中的作用不象在西方那样明显。城市人口一般能执行计划生育政策，而在农村则遇到阻力。（1.5）4)高层的重视：中央领导人虽然在改革的—些问题上存在分歧，但在计划生育上有广泛的共识。（5）5)政策执行人员的决心和能力：政策执行部门因为缺少经费，一些允许奖励无法兑现。一些基层工作人员不愿采取强制措施，四处树敌(2)非法规因素的分值为2.3。综合三项得分，计划生育政策的预期成果为2.17返回