关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南》的通知

特急中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕14号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南》的通知各证券公司、基金托管银行：为方便各证券公司、各基金托管银行办理配售股份跨市场转登记业务，保护投资者权益，确保转登记工作顺利进行，我公司根据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》等有关规定，制订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南》。现将该指南发给你们，请遵照执行。特此通知。附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南》二〇〇六年七月七日主题词：转登记业务指南通知抄送：公司总部。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2006年7月8日印发打字：黄明珍校对：张琪共印：5份中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShenzhenBranch—4—目录一、沪市发行深市配售股份转登记到上海市场_________________7（一）业务指引__________________________________________71、转登记实施安排____________________________________72、做好配售股份转登记申报前期准备工作________________83、受理投资者配售股份转登记申请______________________94、转登记申报数据集中上传___________________________105、转登记处理及数据传送_____________________________116、有关注意事项_____________________________________137、剩余配售股份的挂账及补登记处理___________________148、在证券公司处冻结的配售股份处理___________________14（二）技术指引_________________________________________151、数据接口说明_____________________________________15（1）转登记委托的集中申报____________________________15（2）转登记确认结果接收______________________________162、委托填报案例说明_________________________________173、委托填报注意要点_________________________________28（三）券商数据接口说明：________________________________201、转登记委托库ZDJWT.DBF__________________________20—5—2、转登记回报库ZDJHB.DBF___________________________213、转登记转换指令回报库ZDJZHHB.DBF________________22二、深市中小板沪市配售股份余股补登记____________________23（一）业务指引_________________________________________231、跨市场转登记后挂账股份处理_______________________232、挂账股份补登记申报_______________________________243、本公司补登记业务处理及数据传送___________________254、其它事项________________________________________26（二）技术指引_________________________________________281、转登记结果数据接收_______________________________282、挂账股份补登记___________________________________29（1）业务办理________________________________________29（2）磁盘数据接口____________________________________29（三）券商数据接口说明__________________________________29三、常见问题解答_______________________________________30四、联系方式___________________________________________33—6—一、沪市发行深市配售股份转登记到上海市场（一）业务指引为方便证券公司、基金托管银行办理深市投资者持有的上海市场发行配售股份转登记至上海市场业务，保护投资者权益，确保转登记工作顺利进行，我公司根据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》（以下简称：《转登记通知》）等有关规定，特制订本指引。1、转登记实施安排（1）上海市场发行深圳市场配售股份（证券编码为003***）跨市场转登记分两个阶段实施，第一阶段为配售股份跨市场转登记申报及批处理阶段，实施时间从2006年8月14日至2006年8月25日；第二阶段为配售股份余股挂账及投资者补登记处理阶段，即对第一阶段因投资者未申报或申报无效而未成功转入投资者上海证券账户的剩余配售股份进行挂账处理，实施时间是第一阶段结束后。（2）在第一阶段转登记集中申报（2006年8月14日至8月24日）及批处理（2006年8月25日）期间，投资者配售股份可继续在—7—深圳市场卖出，配售股份相关权益分派等也仍在深圳市场处理。（3）转登记股份于转登记批处理结束后下一个交易日（2006年8月28日）到账，并自该日起可在上海市场通过投资者的上海证券账户卖出。2、做好配售股份转登记申报前期准备工作各证券公司应在2006年7月17日之前做好配售股份转登记申报的准备工作：（1）全面了解投资者上海市场发行深圳市场配售股份（证券编码为003***）存量情况，核查各投资者沪、深证券账户资料情况。对于未开立上海市场证券账户的投资者，需先开立上海市场证券账户，再申请配售股份转登记。对于投资者沪、深证券账户资料比对不一致的，应指导投资者按照中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》修改账户资料或者在跨市场配售股份转登记工作结束前（2006年8月25日）处理股份。（2）通过电话、网络平台、短信、营业场所张贴公告等各种有效途径宣传、解释《转登记通知》要求；指导投资者以书面、电话委托以及其他方式在配售股份跨市场转登记集中申报期内（2006年8月14日至8月24日），向证券公司申请办理深圳市场配售股份转—8—登记至上海市场。（3）为配合深圳市场配售股份转登记至上海市场业务的开展，进行相关系统适应性程序开发。3、受理投资者配售股份转登记申请各证券公司应在2006年8月14日至8月24日期间接受投资者深圳市场配售股份（证券编码为003***）转登记申请，办理转登记业务：（1）受理投资者转登记申请时，应认真审核投资者身份证明文件及上海、深圳证券账户，并可通过中国结算上海、深圳分公司实时开户系统查验投资者身份证/营业执照注册号码与其上海、深圳证券账户所记载的身份证/营业执照注册号码是否一致（注：个人身份证原15位号码和升位后的18位号码视同一致）。投资者上海或深圳证券账户资料不一致的，应先通过开户代理机构办理投资者账户资料变更。（2）对已开立上海市场证券账户投资者，不得重复开立上海证券账户用于配售股份转登记；未开立上海市场证券账户投资者，需根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》申请开立上海市场证券账户。（3）办理投资者配售股份转登记不收费。—9—4、转登记申报数据集中上传各证券公司应在《转登记通知》规定的集中申报期间（2006年8月14日至8月24日），按照中国结算深圳分公司提供的《跨市场转登记数据接口（深市转沪市部分）》要求，以证券公司法人为单位于每日下午16：00前通过IST终端向中国结算深圳分公司传送转登记申报委托数据库。转登记申报数据分两类：第一类是已开立上海市场证券账户投资者配售股份转登记的申报。申报时间为：2006年8月14日至8月24日；申报内容为：投资者深圳市场证券账户代码、上海市场证券账户代码、深圳席位编码。第二类是上海市场法人清算编码信息的申报，用于集中申报及批处理结束后剩余配售股份强制转登记股份挂账。申报时间为：2006年8月14日至8月24日；申报内容为：证券公司营业部在深圳市场的席位编码、证券公司营业部所属法人全称及其在上海市场的法人清算编码。（注：如果托管证券公司未申报或错误申报第一类数据，不能将配售股份转登记到投资者上海证券账户的，该投资者所持配售股份将按照第二类申报数据在托管证券公司名下挂账。）—10—5、转登记处理及数据传送（1）转登记集中申报期间（2006年8月14日至8月24日），中国结算深圳分公司于每天下午16：00后，对第一类申报数据中有关信息进行有效性检查，检查内容包括：委托序号唯一性、投资者深圳证券账户代码有效性，并将核查结果通过转登记回报库（文件名ZDJHB.DBF）于当日回报给各证券公司。同时，深圳分公司于次日上午转发上海分公司的转登记转换指令回报库（文件名为ZDJZHHB.DBF）。各证券公司应根据不同的情况区别处理：A、对检查未通过的投资者转登记申报，应查找原因，核实投资者证券账户情况后在最后申报截止日（2006年8月24日）前重新向中国结算深圳分公司申报；B、对检查通过的，中国结算深圳、上海分公司将于集中申报截止日的下一个交易日（2006年8月25日）闭市后，一次性完成配售股份跨市场转登记批处理。投资者可从转登记批处理后的下一个交易日（2006年8月28日）起在上海市场通过其上海证券账户卖出股份。（2）2006年8月14日至23日下午16:00，中国结算深圳分公司对第二类申报数据进行检查，检查内容包括：委托序号唯一性、—11—深圳市场席位编码的有效性，并于次日上午9：00前通过IST转发中国结算上海分公司的确认回报(文件名ZDJZHHB.DBF)。对检查未通过的配售股份余股挂账法人信息申报，应在核对托管证券公司在深圳市场席位编码、法人全称及其在上海市场的法人清算编码对应关系无误后，在次日重新向中国结算深圳分公司申报证券公司在深圳市场席位编码、所属法人全称及其在上海市场的法人清算编码信息。（3）集中申报截止日的下一交易日（2006年8月25日）16：30后，中国结算深圳分公司根据投资者当日权益分派后的股份存量和已经中国结算上海分公司确认的转登记指令生成相关数据，发送给中国结算上海分公司进行转登记，并将已转出配售股份进行退出深圳市场结算系统处理。中国结算上海分公司根据中国结算深圳分公司发送的数据，将转入配售股份登记到投资者上海证券账户或在托管证券公司名下挂账。（4）各证券公司在集中申报截止日的次一工作日（2006年8月25日）18：00后，根据中国结算深圳分公司发送的转登记处理结果（文件名SJSGF.DBF）及中国结算上海分公司发送的转登记处理结果（文件名g4*.mdd和cyb*.mdd），在柜台系统作相应股份变更记账处理。—12—6、有关注意事项（1）如果证券公司的某个营业部没有003***股份的托管，证券公司虽不需要进行第一类申报，但是仍然需要进行上述第二类申报。证券公司应尽量避免在转登记集中申报批处理的最后一天才做第二类申报；要切实防止因错报、漏报对应的上海市场法人清算编码信息，导致转登记集中申报批处理后剩余股份无法挂账的情况。（2）受理投资者配售股份转登记申请时，应提醒投资者注意：如投资者在申报了配售股份