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1贵州万海隆矿业股份有限公司百里杜鹃金坡乡坤元煤矿安全风险分级管控制度汇编2019年度2目录第一章安全风险分级管控工作例会制度...........................1第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度.......................2第三章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度.............4第四章安全风险分级管控工作流程制度...........................7第五章安全风险分级管控年度辨识评估制度......................11第六章安全风险分级管控专项辨识工作制度......................12第七章重大安全风险管控工作方案制定制度......................14第八章安全风险分级管控定期检查分析工作制度..................15第九章安全风险分级管控制度..................................16第十章重大安全风险公告制度..................................17第十一章重大安全风险区域作业人数上限管理制度................18第十二章管理人员入井带班制度...............................20第十三章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度................22第十四章安全风险分级管控信息化管理制度......................24第十五章安全风险辨识评估报告清单工作制度....................25第十六章安全风险分级管控资料档案管理制度....................26第十七章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度..................271第一章安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月安全办公会合并召开。二、参会人员为矿井正队级以上领导及要求参会的相关人员。三、工作例会内容：（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；（三）布置本月安全生产计划及工作重点，及时调整重大安全风险管控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。2第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么，缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。二、安全和业务技术培训管理（一）根据矿井安全培训计划，结合安全风险分级管控内容，采用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，每旬组织一次安全风险培训，不断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。（二）风险管控管理培训考核评估管理1、由安全科牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、安全科每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学3习1次安全风险辨识评估技术；上级行管部门及集团公司组织的学习按照要求派人参加学习。3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。4、员工风险预控管理培训效果评估（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理,各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。4第三章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指坤元煤矿为保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：（一）年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（二）专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。5三、定期监督检查矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，墩阔坦镇煤矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。五、危险源矩阵表风险矩陈中等风险（Ⅲ级）重大风险（Ⅳ级）特重大风险（Ⅴ级）有效类别赋值后果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险（Ⅱ级）61218243036A6多人死亡（3人或3人以上）500万以上51015202530B51—2人死亡100万—500万之间4812162024C4多人受严重伤害10万—100万369121518D31人受严重伤害1万—10万低风险24681012E21人受伤害，需要急救或多人受轻微2000—1万6（Ⅰ级）伤害123456F11人受轻微伤害0—2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注不可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性30-36特重大风险Ⅴ级估计从不发生在开采期内部可能发生10年内可能发生1次5年内可能发生1次每年可能发生1年内发生10次或以上发生可能性的衡量18-25重大风险Ⅳ级9-16中等风险Ⅲ级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥10/1年发生频率量化3-8一般风险Ⅱ级1-2低风险Ⅰ级7第四章安全风险分级管控工作流程制度(一)安全风险辨识1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。（二）安全风险评估1.各专业组负责组织工程师和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制定、实施。4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。5.以下情形为重大安全风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。8（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3）涉及重大危险源的。（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。（5）风险评估确定为重大风险的。（三）制定管控措施1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。（四）编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五）落实分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，班组长管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3.风险管控层级可进行增加或合并。94.安全风险分级管控工作流程图10年度安全风险辨识评估重大风险较大风险一般风险低风险矿长及各分管领导直接监管、督促应用各业务科室编制管控措施各业务科室、各区队、各班组、岗位具体实施日常检查、管控跟班检查月检每旬检查各分管负责人每旬组织检查分析会议安全风险管控办公室备案矿长每月组织一次检查、分析会议年度安全风险辨识评估工作会议部署下月管控重点各业务科室、区队负责监管、督促应用各业务科室、区队编制管控措施各区队具体实施、管控日常检查、分析各班组、岗位负责监管、督促应用各班组、岗位编制管控措施补充完善各业务科室备案补充、完善专项辨识评估专项辨识一专项辨识二专项辨识三专项辨识四补充、完善辨识成果运用安全风险分级管控流程图11第五章安全风险分级管控年度辨识评估制度1、每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；2、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3、安全科牵头，相关科室配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；4、年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重大安全风险清单；5、管控措施是评估和控制风险的措施，包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制；