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基于HACCP的食品安全管理体系规范（试行）中国认证机构国家认可委员会基于HACCP的食品安全管理体系规范1范围本文件规定了基于HACCP的食品安全管理体系（以下简称HACCP管理体系）的要求。本文件适用于食品链中的组织及其供方，希望表明其食品的安全性的上述组织可按本文件建立和保持HACCP管理体系，并在适用时依据本文件获得认证。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。GB/T19000—2000质量管理体系基础和术语（idtISO9000：2000）；GB/T19080—2003食品与饮料行业GB/T19001—2000应用指南（ISO15161：2001,IDT）；中国国家认证认可监督管理委员会2002年第3号公告食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定3术语和定义除下列术语和定义外，本文件采用GB/T19000-2000中的术语和定义。3.1流程图flowdiagram生产或制造某特定食品所用步骤或操作顺序的系统表述。3.2食品安全foodsafety对食品在按照预期用途被加工和（或）食用时不会伤害消费者的保证。注：“消费者”与ISO9000：2000标准中“顾客”术语的定义相同。3.3安全支持性措施、SSMsupportivesafemeasures除关键控制点外，为满足食品安全要求所实施的预防、消除或降低危害发生可能性的特定活动。注：SSM是组织按照国家相应的法律法规，结合自身条件并根据其在食品链中所处阶段可能实施的具体计划,如：——良好农业(含水产养殖)规范（GAP）；——良好操作规范（GMP）；——良好卫生规范（GHP）；——良好分销规范（GDP）；——良好兽医规范（GVP）；——良好零售规范（GRP）。3.4SSM方案supportivesafemeasuresprograms控制已确定危害发生的安全支持性措施的实施和有效运行。注：SSM方案包括（但不限于）：——卫生标准操作程序（SSOP）；——其他影响食品安全的标准操作程序（SOP），包括工艺操作和设备维护保养规程等。3.5卫生标准操作程序SSOP为达到食品卫生要求而规定的活动及其顺序。3.6危害分析hazardanalysis对危害以及导致危害存在条件的信息进行收集和评估的过程，以确定出食品安全的显著危害。注：危害分析应列入HACCP计划中。3.7HACCP审核HACCPaudit针对HACCP管理体系，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、完整的并形成文件的过程。3.8基于HACCP的食品安全管理体系，HACCP管理体系foodsafetymanagementsystembasedonHACCP识别、评估以及控制危害的体系，包括三个主要部分：管理、HACCP体系和SSM方案。3.9HACCP计划HACCPplan根据HACCP原理制定的，确保在HACCP管理体系中对显著危害进行控制的文件。3.10HACCP体系HACCPsystem通过关键控制点控制相应食品安全危害的体系。3.11控制control遵循正确程序且满足标准的状态。3.12确认validation通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定，包括HACCP计划中要素的科学性、有效性的证据。注1：“已确认”一词用于表示相应的状态。注2：确认所使用的条件可以是实际的或是模拟的。3.13验证verification通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定，包括方法、程序、试验和其他评估的应用，以及为确定符合HACCP计划的监视。注1：“已验证”一词用于表示相应的状态。注2：认定包括下述活动，如：——变换方法进行计算；——将新设计规范与已证实的类似设计规范进行比较；——进行试验和演示；——文件发布前的评审。3.14关键限值、CLcriticallimit区分可接收或不可接收的判定值。3.15关键控制点、CCPcriticalcontrolpoint能够施加控制，并且该控制对防止、消除某一食品安全危害或将其降低到可接受水平是必需的某一步骤。3.16监视monitor为确定关键控制点是否处于控制或SSM方案是否得以遵循，而对控制参数策划的一系列观察或测量。3.17潜在危害potentialhazard理论上可能发生的危害。3.18显著危害significanthazard由危害分析所确定的，需通过HACCP体系的关键控制点予以控制的潜在危害。3.19危害hazard食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素或食品存在条件。3.20原料rawmaterial产品的构成材料，如初级产品、添加剂、加工助剂、包装材料以及影响食品安全的类似材料。3.21控制措施controlmeasure为防止或消除危害或将危害降低到可接受的水平所需的活动。4HACCP管理体系要求4.1总要求组织应将其HACCP管理体系形成文件，并予以实施、保持和持续改进。HACCP管理体系应：a)识别HACCP管理体系所需过程；b)确定这些过程的次序和相互作用；c)确定这些过程有效运行和控制所要求的准则和方法；d)确保组织建立、实施、保持和改进HACCP管理体系所需的资源；e)确保可利用必要信息以支持这些过程的运行和监视；f)测量、监视和分析这些过程，并采取必要的措施以获得策划的结果和持续改进。4.1.1食品安全方针组织的最高管理者应为识别、分析和控制与食品安全有关的危害制定方针、目标，并形成文件。最高管理者应：a)确定HACCP管理体系的范围，应确定体系所覆盖的产品和（或）产品种类和生产现场；b)确保方针和目标与组织的经营目标以及顾客、管理机关和组织自身对食品安全的要求相关且与之相符；c)确保与食品安全有关的方针和目标在组织的各个层次上得到理解、贯彻和保持；d)确保实施与外界沟通的适用程序。4.1.2组织4.1.2.1职责和权限为确保HACCP管理体系的有效运行，组织应规定相关任务、职责和权限，应形成文件，并针对相关事项进行沟通。组织应规定，承担以下工作的人员具有必要的职责和权限：a)识别并记录与产品、过程及HACCP管理体系有关的任何问题；b)评审和处置不合格品；c)采取与产品、过程及HACCP管理体系有关的不符合的纠正和必要的预防措施。4.1.2.2HACCP小组组长组织的最高管理者应任命一名具有下列职责和权限的HACCP小组组长：a)确保按本文件建立、实施和保持HACCP管理体系；b)向组织的最高管理者报告HACCP管理体系的有效性和适宜性，以供其进行评审，并作为HACCP管理体系改进的基础；c)组织HACCP小组的工作。4.1.2.3HACCP小组组织应组建包含多专业的HACCP小组，以建立、开发、保持和评审HACCP管理体系。对于组织在HACCP管理体系的范围和应用领域内的产品、过程和危害，HACCP小组应具备与之有关的知识和经验。组织应保持证明满足上述要求的文件。当HACCP管理体系的运行需要外部专家的知识时，应对外部专家的职责和权限作出规定，并形成文件。4.1.2.4能力、培训和食品安全意识组织应：a)确定从事影响食品安全工作的人员必须具备的能力；b)提供培训或采取其他措施以满足上述需求；c)确保人员对其活动相关性和重要性的认识，并为实现食品安全作出贡献；d)保持教育、培训、技能和经历的最新记录。4.1.3管理评审最高管理者应按规定的时间间隔评审HACCP管理体系持续的适宜性和有效性，以满足顾客要求并实现组织声明的食品安全方针。组织应保持管理评审的记录。4.2HACCP管理体系4.2.1HACCP管理体系策划组织应确保：a)对HACCP管理体系进行策划，以符合本文件和组织的食品安全目标，以及4.1的要求；b)对体系范围内所有已知的潜在危害进行识别与评估，并且对所有确定的危害予以控制，以确保组织的产品不伤害消费者和（或）使用人；c)在对HACCP管理体系的变更进行策划和实施时，保持HACCP管理体系的完整性；d)建立适当的渠道有助于供方、顾客和其他与组织产品的食品安全有关的相关方的沟通。4.2.2HACCP管理体系基本要素HACCP管理体系应至少包括以下基本要素：a)描述所有对食品安全有影响的因素和状况；b)识别相关危害并有足够的控制措施的危害分析；c)危害控制体系包括：HACCP计划和SSM措施；d)符合本文件的程序和记录。4.2.3HACCP管理体系设计4.2.3.1产品描述4.2.3.1.1组织应有可供使用的对原料和（或）原料种类的描述。该描述应包括与危害评估有关的下列信息：a)化学、生物和物理特性；b)产地；c)交付方式，包装和贮存情况；d)使用前的处理。4.2.3.1.2组织应有可供使用的对各种产品和（或）产品种类的描述。该描述应包括与危害评估有关的下列信息：a)使用的原料；b)化学、生物和物理特性；c)贮存和销售条件。产品描述的详细程度应足以使HACCP小组能够识别和评估显著危害。4.2.3.2预期用途组织应确定各种产品和（或）产品种类的潜在使用人和消费者，并应识别出特别容易受到伤害的消费群体。组织应描述产品的预期用途，并考虑贮藏、制备以及供应（适用时）等环节。为最大程度地确保食品消费者的安全，在使用说明和产品标签中应说明产品的不正确的使用方法。4.2.3.3流程图及布置图组织应有可供使用的所有产品和（或）产品种类以及HACCP管理体系范围内的工艺流程图，并应在现场确认工艺流程图。流程图应包括以下内容：a)生产过程中所有步骤的次序和相互关系；b)原料和中间产品投入点；c)源于组织之外的过程；d)返工和循环点；e)中间产物、副产品、废弃物的去除点和污水的排放点。组织应有描述各工序相关参数的工艺文件。组织应有可供使用的表明原料、中间产品、成品以及人员在组织内的流动情况的布置图。流程图和布置图应足够清楚和详细，以便识别和评估潜在危害。4.2.3.4危害分析对于HACCP管理体系范围内所有可能发生的潜在危害，组织应按照其对食品安全的严重性以及发生的可能性对其进行识别和评估。组织应根据下列方面对危害进行识别：a)组织的食品安全方针（见4.1.1）；b)已接受的顾客要求（见4.1.1）；c)组织的现状；d)对原料和产品的描述（见4.2.3.1）；e)对产品用途的确定（见4.2.3.2）；f)流程图和布置图（见4.2.3.3）。显著危害应在评估的基础上得到识别。显著危害应通过HACCP体系（见4.2.7）的关键控制点得到控制。考虑到发生概率，需要对其他潜在危害进行控制时，则应通过SSM方案（见4.2.4.1和4.5.2.1）对其进行控制。应根据工序按如下方面来评估显著危害：——发生概率——交叉污染的风险——侵入或污染——残存和（或）繁殖注：体现关键控制点和SSM方案之间的区别的例子是：在产品被放行前，必须有客观证据表明该产品是在所有已确定的关键控制点均满足规定要求的条件下生产出来的，或有客观证据表明该产品是安全的。哪些危害应通过关键控制点得到控制，取决于采取SSM方案后该危害发生的可能性。4.2.4控制要求的识别和策划4.2.4.1SSM方案HACCP小组应建立、识别所有与食品安全有关的SSM方案，方案应规定：a)需控制的潜在危害；b)相关程序；c)SSM方案相关的监视记录；d)如果监视显示SSM方案没有得到遵守，采取的纠正和纠正措施；e)SSM方案负责人。SSM方案应得到批准，并应得到相关指导书、规范、教育、培训和监管的支持。注：在评估SSM方案时，需要时，除产品流程图外，还需要其他能显示交叉污染的线性流程图（如气流、人流、设备布置、物流等）和（或）工厂布置图。4.2.4.2可追溯性组织应建立可追溯程序，确保识别产品批次及其相关原料和加工记录，以实施包括满足产品召回在内的对不合格品的处置措施。追