环境质量保证体制监查检查表

-　原材料、零部件供应商版　-年月日监查实施日期　：　　　　年　　　　月　　　日～　　　日1级*，2级以后交易品目：监查对象所在地生产品目中与事业场进行交易的品目*在1级供应商、2次以后（在其中之一上标注“○”记号）＋（商社）等空栏中自由记述*在落实了化学物质管理体系的位置填入○标记在对象中填入○标记在对象中填入○标记体系跟踪监查：次数【获得其它公司认证制度】2分1分0分评价基准*即使得分率在80%以上，只要有一个0分项目就不能评为A级【重要确认项目】在对象中填入○标记填入本工厂和其他工厂的信息在任意位置填入○标记　　购买预定时期　　　　　年　　月没有预定采购XRF保有ICP有采购ICP的计划没有预定采购ICP含有禁止物质的并行生产在所有工厂中不使用禁止物质XRF持有确认（有购买计划时，应填写时间）ICP持有确认（有购买计划时，应填写时间）在部分工厂中使用禁止物质保有XRF有采购XRF的计划　　购买预定时期　　　　　年　　月调查人员所属部门职务姓名调查负责人松下集团监查成员供应商会同在场人员部门名称姓名监查结果说明按《综合评价》《化学物质管理的基本》《供应商管理/外协方管理》和《制造管理》区分填写本工厂：　含有禁止物质的物品：　不使用　使用（以下）　填入使用含禁止物质的工厂名称认证公司名称合　　　计评价得分（/，%）3．制造管理综合评价获得年月日B级C级A级初次监查跟踪监查1．化学物质管理的基本2．供应商管理/外协方管理　【监查结果】（评价得分与得分比率）实地监查供应商自主审查交易品目ISO14001ISO9001企业代码(GC)监查实施地点担当确认承认生产品目认证机构名称获得年月日监查担当领域公司名称事业场名称事业场代码所在地工厂名称供应商公司名称（跟踪监查履历：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　）规格名称《松下集团》环境质量保证体制监查检查表Ver2.1《确认要点》☆确认“关键事项”是否确定（书面化），以及是否“加以运用”　根据记录的有无进行确认　确认记录是否得到妥善管理（和运用）☆有多个详细确认项的序号(No)中，全部符合时各得1分，共2分☆评分（小计）不足2分（1分，0分）时，必须在“检证结果说明”一栏中记入理由（例：②-2不够充分）☆带△标记的序号表示不符合条件时可以跳过☆跳过了项目的分数和小计，应填入空栏中（若填写数字和文字，则会加入至自动统计中），此外，将理由填入注释栏中。得分小计[1,0][2,0]监查项目的通用编号监查时进行确认和评价的内容评价（判断）的状态判断基准的①，②满分各为1分。如果①不符合，则不论②是否符合均为0分。每个序号(No)中①，②的总分（满分2分）。确认（评价）的详细内容。判断是否①，②所有项目均符合，或者有任何一项不符合。写明哪些判断基准没有符合用于接受松下监查之前进行给出客观评价，不符合的内容给出改善说明（例；②-2不够充分）根据所有编号项目（除不符合条件的项目）的合计得分率（分母为总项目数，而不是符合条件的序号(No)数）分为A～C级No-(封面)-(封面)123～89～1112131415～1920～252627～33343536～38确认产品含有化学物质管理体系是否遵循ISO9001或ISO14001等基准确认本公司禁止物质全废推进或维持管理的组织体制是否明确（任务、责任、权限）　*全废推进计划：以未完成替代化的公司为对象　*维持管理：以未完成替代化的公司之外为对象（对于工厂）确认是否在进行含禁止物质的并行生产【供应商/环境质量保证体制监查检查表v2.1　说明】No确认内容评价要点检证结果说明供应商自主审查松下监查详细确认内容和判断基准小计：详细确认内容和判断基准：检证结果说明：供应商自主监查：No：确认内容：评价要点：得分：明确现存采购材料的供应商，确认是否有对新供应商进行化学物质管理体制和禁止物质含量的彻底检查的体制（明确现有供应商，选定新供应商和二、三级外协方）确认是否对外协方（含二、三级）提出与本公司同等产品中同样的产品含有化学物质管理的要求，并有定期监查管理状态的体制　*此处的外协方是指一级供应商委托进行材料加工或原材料调配的厂商＜现有供应商、外协方＞确认是否购买或使用了本公司禁止物质，如果有购买或使用，确认是否有防止误使用、混入、误购买的体系确认是否有产品含有化学物质管理体系松下监查（其它）以本公司禁止物质的全废推进或维持管理为基础，具有实施关于禁止物质的普通教育的措施，并切实实行确认是否遵守最新版的《化学物质管理等级指针Ver.…》，进行调查实施，提交不使用保证书，有组织地实施维持管理和本公司禁止物质的全废推进计划（《化学物质管理等级指针Ver.4》以后开始交易的公司集中为1级）　*全废推进计划：以未完成替代化的公司为对象　*维持管理：以未完成替代化的公司之外为对象【监查项目群单位下的确认内容、目的和主旨】确认内容、目的和主旨确认出厂检查的状况确认在零件、产品（出库用）仓库或外部物流仓库中是否进行了管理，以防止误使用或混入公司内（含国外工厂）和交易对象发生内容变更时，确认是否对公司禁止物质进行了确认并向本公司通报　*变更管理包括设计、供应商、外协方、生产线、设备等内容的变更　*设计变更时（包括完成品委托）必须确认以获得本公司承认的基准为基础1.化学物质管理的基本2.供应商管理/外协方管理3.制造管理确认是否对购买的商品、原材料和部件材料进行了关于本公司禁止物质的接货检查　*其中不纯物质需要精密分析数据确认制造工序中是否对作业和生产设备进行管理，以防止混入或含有本公司禁止物质　*使用禁止物质时能够证明可跟踪性确认有从原材料、部件材料、商品接货到出厂过程中全程跟踪的体系，并能够证明其可跟踪性明确在产品化学物质管理中出现不合格品时的处理步骤，以及向本公司通报的体系　*出现不合格品时的联络责任人应为以下人员　　　①环境管理责任人（化学物质管理责任人）　②经营责任人　*不合格品记录上记有本公司禁止物质时，必须确认下面第28～33项　　　尤其要确认接货检查或出厂检查中是否实施了禁止物质含有量（率）的检查分数总计[1,0][2～0]【1.化学物质管理的基础】检证结果说明备有防止禁止物质混入的维持管理组织表，明确任务、责任和权限并投入应用　*全废推进计划：以未完成替代化的公司为对象　*维持管理：以未完成替代化的公司之外为对象①有最新的组织表，明确任务、责任和权限②严格管理，必要时能够灵活运用详细确认内容或判断基准供应商自主审查2具有实施关于禁止物质的普通教育的措施，并切实实行①具有教育、培训实施的规定和步骤①-1确认本公司根据《化学物质管理等级指针Ver.…（最新版）》对员工进行教育的体系（如年度教育计划表，教育步骤书等实物确认）①-2以实物确认教育的实施记录。②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。②-3在生产现场提问，确认对禁止物质的理解程度松下监查①-1采取了将本公司禁止物质全废或维持管理的体系，并确认有最新的组织表①-2组织表等书面文件写明了各种任务、责任和权限，并确认明确写出了化学物质管理责任人①-3经营者的关系是否明确（用会议记录等证据确认运用状况）②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。No确认内容评价要点②严格管理，必要时能够灵活运用13《化学物质管理等级指针Ver.…》得到妥善保管和管理①最新的“等级指针”得到妥善保管①用实物确认本公司保管和管理有“化学物质管理等级指针Ver.…”的最新版②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。②-3确认管理者是谁（何时获取）②-4针对“等级指针”的要求内容，以实施记录等确认继续适应的状况②-5确认对旧版的使用能否给出合理的说明②严格管理，必要时能够灵活运用4有书面化的《不纯物质管理基准值》，明确了禁止物质名称和基准值①明确了管理基准值①-1确认《产品含有化学物质的管理基准》书面化的实物①-2用实物确认提交的《管理基准》中本公司禁止物质名称和管理基准值（不纯物质浓度管理值）是否明确②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。②-3让其就具体的活用方法给以说明。（例如，提问“该管理基准在什么情况下使用”，且应具备说服力。）★若交付至本公司的每个产品中所含有的化学成分和含有率都能以一览表的形式进行制作和管理，则是非常理想的！②严格管理，必要时能够灵活运用5是否提交了根据本公司《化学物质管理等级指针Ver.…（最新版）》进行的调查结果数据①根据指针提交了分析结果①-1根据调查结果的数据，实物确认化学物质调查是根据本公司《化学物质管理等级指针Ver.…（最新版）》进行的。（数据在有效期（1年）内）①-2确认调查结果已经提交。(记录分析机构名、测定日期、测定人姓名、测定流程图、预处理方法、测定结果（ND时为定量下限值））②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。②严格管理，必要时能够灵活运用6是否提交了不使用保证书（1,2级）①提交了不使用保证书（1,2级）②严格管理，必要时能够灵活运用3/11分数总计[1,0][2～0]检证结果说明详细确认内容或判断基准供应商自主审查松下监查No确认内容评价要点②严格管理，必要时能够灵活运用11新供应商选定基准中明确规定为“具有不使用禁止物质体系的公司”①明确写入基准①对于新供应商，应该查明其是否具备化学物质管理体制、以及不含禁止物质的体系。（有供应商评价、选定基准，以实物确认其中已明文规定“本公司是不使用禁止物质的公司”，如有最近发生的事例，则要确认其记录。）②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。10与供应商之间的交易合同书或规格书（图样）中写明不使用禁止物质①写明不使用禁止物质②严格管理，必要时能够灵活运用①实物确认与部件材料供应商交换的交易合同书或者规格书中是否标明不使用本公司所禁止物质。★如果有《交易合同书》，要确认其中所记载的内容。如果没有《交易合同书》，务必相互交换的《规格书》，并确认其中标明有不使用本公司所禁止物质的内容。②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。9明确供应商，明确对象部件材料中是否使用了禁止物质（了解从哪家公司购买了哪种部件材料）①明确供应商和对象部件材料②严格管理，必要时能够灵活运用①-1本公司所采购部件材料是从哪里的供应商购入的，实物确认相应的供应商清单是否被文件化。①-2对于原有的供应商，作为继续交易的条件，应查明该供应商是否具备化学物质管理体制、以及不含禁止物质的体系。（确认供应商评价基准＆记录）②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。6①实物确认（应该有自公司的盖章）《关于产品中所含化学物质的不使用保证书》中所提供的证据。）★《化学物质管理等级指针Ver.4》以后开始交易的公司集中为1级②-1确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-2确认是否为归档管理以便于随时查阅的状态。7是否由推进责任人定期（包括内部监查）确认（监查）禁止物质的全废计划或维持管理计划书*全废推进计划：以未完成替代化的公司为对象*维持管理：以未完成替代化的公司之外为对象①有计划，并投入实施①-1实物确认所含本公司所禁物质的全废计划和维持管理计划书。①-2确认进度管理实施情况。②-1确认推进责任人是否进行定期确认。②-2确认是否为可“由必要的人在必要的时候和必要的场所”进行充分活用的状态。②-3确认是否