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能源与节能管理基础——第十章监管制度本章主要内容第一节能源利用状况报告制度第二节节能评估和审查制度第三节能耗限额制度第四节淘汰落后制度第五节节能考核与奖惩制度第一节能源利用状况报告制度（1）了解：能源利用状况报告制度的背景、目的、依据。（2）理解：能源利用状况报告的审查。（3）掌握：能源利用状况报告的编制要求；能源利用状况报告填报系统。一、了解内容（一）能源利用状况报告制度背景（二）实行能源利用状况报告制度目的（三）能源利用状况报告制度依据二、理解要点（一）能源利用状况报告的审查1、主体：节能行政主管部门2、内容：合理性、对应性、完整性、真实性3、审查要求4、方法：观察判断法、逻辑分析法三、掌握重点（一）能源利用状况报告的编制要求1、基本要求：全面、真实、客观、及时上报2、填报主体：重点用能单位3、报送时间:每年3月底前4、人员要求5、计量统计要求6、填报内容五个方面：用能单位的能源消费情况、能源利用效率、节能目标完成情况、节能效益分析、节能措施等内容。三、掌握重点7、法律责任：《节能法》第八十二条违法行为：未报送或报告内容不实的执行主体：管理节能工作的部门处罚办法：限期改正；逾期不改正的，处一万元以上五万元以下罚款。三、掌握重点（二）能源利用状况报告填报系统1、国家填报系统（12张报表）2、山东省填报系统（16张报表）三、掌握重点3、填写需要注意的问题：（1）各报表有不同的注意事项（2）需注意一些主要逻辑关系（3）能源实物平衡表中，需注意一些重要概念和平衡关系。三、掌握重点第二节节能评估和审查制度（1）了解：该制度的由来、依据、意义。（2）理解：节能评估和审查的定义、内容、原则，节能评估的方法。（3）掌握：节能评估的要求和主要内容；节能评估和审查工作流程；有关法律规定。一、了解内容（一）节能评估和审查制度的由来（二）实行节能评估和审查制度的意义（三）节能评估和审查的依据二、理解要点（一）节能评估的定义实施主体：评估机构内容：评价项目法律、政策、标准的符合性；用能的科学性、合理性。结果：节能评估报告（二）节能审查的定义实施主体：节能行政主管部门内容：节能评估文件结果：出具审查批复意见二、理解要点（三）节能评估和审查的内容1、项目审批、核准或者备案前的节能评估和审查。2、项目建设过程中的监督检查。3、项目建成后的节能验收。二、理解要点（四）节能评估和审查的原则1、合理用能和提高能源利用效率2、用能合法性3、独立性和前置性4、公正、公平、合理二、理解要点（五）节能评估的方法7种方法：政策导向判断法、对标分析法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法、能源流分析法。二、理解要点三、掌握重点（一）节能评估的要求1、节能评估文件：节能评估报告书、节能评估报告表、节能备案登记表。2、编制节能评估报告书的项目工业类：重点高耗能行业项目；年综合耗能量在3000tce及以上项目；交通类：水运、民航等项目；建筑类：部分大的建筑工程。三、掌握重点3、编制节能评估报告表的项目工业类：低耗能行业项目；年综合耗能量在3000tce以下的项目；建筑类：建筑面积2万m2以下的大型公共建筑工程、10万m2以下的民用建筑工程。三、掌握重点4、填报节能备案登记表的项目能源消耗量极少的项目5、节能审查出具节能评估报告书、节能评估报告表的项目三、掌握重点6、山东省规定：钢铁、电解铝、铜冶炼、铁合金、电石、焦炭、水泥、煤炭、电力等行业的新、改、扩建项目和年综合能耗2000tce以上的项目，必须进行节能评估和审查。三、掌握重点（二）节能评估和审查的工作流程1、委托评估2、申请和受理3、固定资产投资项目节能评估报告审查4、节能审查批复三、掌握重点5、听证与信息公开：对重大高耗能项目，或对区域能源利用产生重大影响的项目信息公开。对存在重大意见分歧的项目，可以举行听证会、论证会、座谈会。6、项目建设过程监管7、节能验收二、理解要点（三）节能评估的主要内容1、项目概况2、项目所在地能源供应情况3、合理用能标准和节能设计规范三、掌握重点4、项目能源消耗品种、数量及能源使用分布情况5、项目节能措施及效果分析：节能措施、能耗指标、效果分析6、项目节能评估结论三、掌握重点（四）有关法律规定1、新建、改建、扩建工业固定资产投资项目，建设单位应当按照国家规定进行节能评估，并按项目管理权限报节能行政主管部门审查。三、掌握重点2、不得审查通过的固定资产投资项目：使用国家和省明令淘汰的生产工艺、用能设备的；用能设备不符合强制性能源效率标准的；产品不符合单位产品能耗限额标准的；不符合国家和省规定的其他节能要求的。三、掌握重点3、未经节能评估审查或者经审查未通过的工业固定资产投资项目，有关投资主管部门不得批准、核准或者备案；建设单位不得开工建设。三、掌握重点第三节能耗限额制度（1）了解：制度的由来、目的、依据。（2）理解：单位产品能耗限额的定义；主要工业产品能耗限额；能耗限额标准制定原则。（3）掌握：能耗限额标准；能耗限额制度的实施。一、了解内容（一）我国能耗限额制度的发展（二）能耗限额制度的目的（三）能耗限额制度的依据（四）国外能耗限额制度简介二、理解要点（一）单位产品能耗限额的定义每一件合格产品所分摊的综合能耗消耗量或某一主要能源品种的消耗量不允许超过的最大数额。（二）主要工业产品能耗限额1、国家产品能耗限额标准至2010年8月，国家22项单位产品能耗限额标准，涉及火力发电、钢铁、有色金属、建材和石油化工等高耗能行业，于2008年6月1日起施行。二、理解要点国家近期发布了5个能耗限额标准，于2012年3月1日起实施GB25323-2010GB25324-2010GB25325-2010GB25326-2010GB25327-2010二、理解要点2、山东省产品能耗限额标准山东省51项能耗限额标准，于2008年1月1日起实施。能耗限额标准分别规定了2008年、2010年和2012年产品能耗限额值。二、理解要点山东省近期发布了1个产品能耗限额标准，于2011年6月1日起实施《牛皮革单位产品综合能耗限额》（DB37/1760-2010）二、理解要点（三）能耗限额标准的制定原则四个原则：有可比性和可操作性；实施后能逐步淘汰能效低的落后生产能力；与国家产业政策保持一致；以统计和计量资料为基础。二、理解要点三、掌握重点（一）能耗限额标准1、能耗限额指标的制定依据四个方面：历年能源消耗水平和相关数据分析资料；装置、工艺、设备现状；发展趋势；实施节能改造的经济可行性。三、掌握重点2.能耗限额标准的内容九个方面：术语和定义；限定值；准入值；先进值；能耗统计范围；能耗限额计算方法；节能技术措施；节能管理措施；能源折标参考系数等。三、掌握重点3、能耗限额标准的制定和执行（1）国家能耗限额标准是强制性标准，具有法律效力。强制性要求：限定值、准入值推荐性要求：先进值11（2）省、自治区、直辖市可制定地方标准（3）能耗限额标准的执行执行国家能耗限额标准执行地方能耗限额标准：国家未制定或严于国家能耗限额标准的情况三、掌握重点11（二）能耗限额制度的实施1、能耗限额的监管（1）节能行政主管部门（2）制定标准的部门（3）用能单位三、掌握重点112、节能监察（1）用能单位执行能耗限额标准情况；（2）主要耗能行业单位产品能耗执行预警调控制度的情况；（3）超能耗限额的用能单位落实整改计划情况。三、掌握重点113、节能评估：强制性能耗限额标准和行业准入条件的符合性4、推进能效对标活动5、处罚（1）限期治理；（2）停业整顿或关闭三、掌握重点第四节淘汰落后制度（1）了解：制度的背景、意义、有关规定及完成情况、典型运作模式。（2）理解：制度的含义，工作程序，工作原则。（3）掌握：工作措施，节能监察运作模式。一、了解内容（一）淘汰落后制度的背景（二）执行淘汰落后制度的意义（三）淘汰落后的有关规定及完成情况（四）淘汰落后的典型运作模式二、理解要点（一）淘汰落后制度的含义1、对象：生产者、销售者、进口者和使用者。2、时间：在规定的期限内。3、违法行为：严重浪费资源（能源）、污染环境、落后生产能力、工艺、技术、设备。4、方法：按照公布的名录和期限监督执行。（二）实施汰落后制度的工作程序：5个步骤（三）实施淘汰落后制度的工作原则六个原则：科学发展、可持续发展、扶优和劣汰相结合、依法推动、统筹考虑、综合治理。二、理解要点（一）实施淘汰落后制度的工作措施六个方面：严格市场准入；运用市场机制；加大执法处罚力度；完善政策激励机制；加强监督检查；落实和完善企业职工安置政策，妥善安置职工。三、掌握重点（二）节能监察运作模式1、节能监察主体及依据主体：各级节能监察机构依据：《节能法》、《循环经济促进法》、《产业结构调整指导目录》三、掌握重点2、节能监察内容（1）用能单位仍在使用国家和地方明令淘汰的、落后的和耗能过高的用能产品、设备和生产工艺的情况；（2）用能单位落实淘汰制度或者改造计划的情况。三、掌握重点3、节能监察方法（1）书面监察：根据用能单位自查自报情况（2）现场监察：对列入国家、省淘汰目录的设备、生产工艺装备实施现场查验。三、掌握重点4、节能监察结果处理（1）依据《节能法》：使用国家明令淘汰的用能设备或者生产工艺的，责令停止使用，没收国家明令淘汰的用能设备；情节严重的，责令停业整顿或关闭。三、掌握重点（2）依据《循环经济促进法》：使用列入淘汰名录的技术、工艺、设备、材料的，责令停止使用，没收违法使用的设备、材料，并处五万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业或关闭。三、掌握重点第五节节能考核与奖惩制度（1）了解：制度的由来、目的、依据。（2）理解：制度的涵义、原则、对象；对政府的考核评价内容、考核程序、奖惩。（3）掌握：对重点用能单位评价内容；考核方法；节能自查报告的编写和自查计分表的填报。一、了解内容（一）节能考核与奖惩制度产生的背景（二）节能考核和奖惩制度的目的（三）节能考核和奖惩制度的依据二、理解要点（一）节能考核和奖惩制度的涵义（二）节能考核和奖惩制度的原则：6个原则（三）节能目标责任制考核评价的对象考核评价对象为各级人民政府及政府部门和重点用能单位。（四）对各级政府节能目标责任考核评价内容节能目标完成情况、落实节能措施情况（五）考核程序五个阶段：报送自查报告；监督核查；形成综合评价报告；公告；奖惩。二、理解要点（六）国家节能目标责任考核的奖惩1、超额完成和完成等级：表彰奖励2、未完成等级：在评价考核结果公告后一个月内提出书面整改报告，限期整改。3、瞒报、谎报情况的处理二、理解要点（七）山东省节能目标责任考核的奖惩1、“四不一奖”原则2、对各市政府、对省政府部门、对重点用能单位节能目标责任考核奖惩的规定3、对弄虚作假行为处罚的规定二、理解要点三、掌握重点（一）重点用能单位节能目标责任考核评价内容1、节能量目标完成情况2、节能措施落实情况：组织领导、分解落实、技改、执行法律法规、节能管理等。（二）节能目标考核方法1、采用量化办法考核，分为四个等级，即超额完成、完成、基本完成和未完成。2、80分以上为完成或超额完成等级，政府予以表彰奖励；三、掌握重点3、60分以下为未完成等级，政府进行惩处。4、未完成万元GDP能耗目标的省、市、县（区、市）和未完成节能量目标的用能单位，均为未完成等级。三、掌握重点三、掌握重点（三）用能单位节能自查报告（1）书面自查报告（2）自查计分表（3）年节能量补充说明（4）相关证明材料（四）自查报告的内容1、用能单位概况：基本情况、管理概况、年度节能目标。2、年度节能目标完成情况：节能量完成情况及计算说明、本项自评得分。三、掌握重点3、节能工作组织和领导情况：领导小组组成、节能工作部署；本项自评得分。4、节能目标分解和落实情况：节能目标分解落实、考评、奖惩情况；本项自评得分。三、掌握重点5、节能技术进步和技改实施情况：主要产品单耗变动、节能技术研发、节能技改、淘汰落后耗能工艺、设备和产品情况；本项自评得分。三、掌握重点6、节能法律、法规执行情况：执行节能法律法规及政策、能耗限额标准；实施