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ＰＰＰ模式展示材料资产运营部曹磊目录一、PPP模式的相关背景二、什么是ＰＰＰ模式三、PPP模式下合同与法律相关问题四、PPP模式相关案例五、结束语宁夏宁东开发投资有限公司一、ＰＰＰ模式的相关背景世界上很多国家在经济发展起步阶段普遍采取以国家财政资金为主导的政策进行基础设施建设。但随着经济的高速发展，对基础设施建设投资的需求与日俱增，单单依靠国家财政拨款建设基础设施显然已不能满足需求。20世纪70年代以来，西方国家纷纷放松对过去由国家垄断经营的基础设施领域的管制，引入民间资本，建立竞争机制，进行基础设施领域的改革。这极大地推动了基础设施及其相关行业的发展，基础设施产品的供给能力有了显著的提高，并成为近一二十年来西方国家经济增长的重要推动力。改革开放以来，我国基础设施建设取得了巨大的成就，成为经济快速发展的重要推动力。然而当前，由于受国家财政资金的限制，基础设施建设资金不足已成为基础设施建设进一步发展的“瓶颈”，引入民间资本、发挥民间资本在基础设施领域的作用，已成为实践界的共识。由于基础设施建设周期长、资本投入大、专业技术性强，对分散的民间资本来说，进入这样的领域并非易事，需要政府的引导、合作与支持。在这种背景下，借鉴引进20世纪90年代在西方发达国家基础设施建设中流行起来的PPP模式，对推动我国基础设施民营化有着非常重要的意义。二、什么是ＰＰＰ模式PPP(Public—Private—Partnership)模式，即公共政府部门与民营企业合作模式。PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司)由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。1、可以确定PPP模式（公私合作制）基本特征有:①公私合作的合作方中，至少有一个是政府部门；②经过协商谈判达成合作协议；③共享权利，资源共享；④共享收益，共担风险；2、据此可将PPP模式定义为：为提供公共产品和公共服务，政府部门与私人机构之间形成一种伙伴式合作关系，双方通过签订合同的方式明确界定彼此在公共项目中的权利与职责，双方通过资源优势互补和权利共享来提供公共产品和服务，并在合作的过程中共享收益，同时共同承担项目的责任和风险。可通过ＰＰＰ模式运作的项目主要有：交通、电力、污水处理、铁路等城市基础设施建设领域宁夏宁东开发投资有限公司第7页三、PPP模式下的合同与法律问题1、PPP合同性质鉴于PPP模式主要被用于公用基础项目，其利益相关方众多，影响范围广，投资金额大，因此其不可避免地要通过合同形式予以确定、维持。从这种意义上讲，PPP模式就是一种合同安排，它包括有特许权、合资、建设、融资、管理、回购、担保等一系列合同。例如菲律宾法律明确PPP模式下的BOT项目中的发起人与承办人进行的设计、融资、管理、维修等行为都必须通过合同方式实现，其中最核心的就是特许权经营合同。没有了特许权经营合同，政府部门就失去了招商、引资的基础，私营部门也就失去了投资、经营的信心，除非有足够的利润及完备的法律机制保障。目前无论在理论界还是实务界，对PPP合同属性应当界定为行政合同还是民事合同存在争议。从保障PPP项目成功运作的角度来看，PPP合同性质的定位对于合同双方当事人在纠纷发生后是通过行政诉讼还是通过民事诉讼来解决，宁夏宁东开发投资有限公司第8页对于争执的解决具有至关重要的意义，这主要是由于不同的部门法所调整的对象不同，合同各方享有的权利、承担的义务也不尽相同，在特殊的情形下差异很大在我国，PPP模式在公共项目上的应用刚刚起步，PPP合同的性质定位不明晰。PPP合同性质法学界和工程界也引起了相当程度的讨论和争论，政府部门与私营部门之间既是采购者与供应商的关系，又是监督者与被监督者的关系，PPP合同表现为一种行政合同与民事合同融合的状态，内容中既包括政府部门行使公共管理职能的内容，又体现出作为平等民事主体的权利义务关系。建议：对PPP合同的性质通过立法的形式予以明确化，这样既可以有利于政府部门正确执行法律，也有利于保护私营部门的利益，增强其投资信心，实现双赢。2、PPP合同法律关系主体①政府部门和项目公司在我国PPP模式主要用于特许经营类项目。中标的私营部门依据我国的《公司法》组建项目公司，政府部门与项目公司签订PPP合同，项目公司负责宁夏宁东开发投资有限公司第9页融资、建设与经营项目。政府部门与项目公司的关系是PPP合同中最核心的法律关系，即政府部门与私营部门之间的法律关系转换为政府部门与项目公司之间的法律关系；政府部门与私营部门的监督与被监督关系也就转变为政府部门与项目公司的监督与被监督关系。②项目公司与其他利益相关者在PPP模式中，其他利益相关者主要是指设计单位、建设单位、运营维护单位等。项目公司与其他利益相关者之间的关系和其他模式下这两者之间的关系是相似的，彼此的行为均是通过民事法律关系来进行调整和制约，包括承包与发包关系、委托代理关系等。③借贷机构与政府部门、其他利益相关者在PPP项目中，项目公司最主要的任务之一就是融资。融资的渠道就是银行或金融机构等借贷机构。最为资金的提供方，国家为了保护银行或金融机构的利益，借贷机构与政府部门、其他利益相关者（设计单位、建设单位、运营宁夏宁东开发投资有限公司第10页维护单位）之间签订了直接协议。这个直接协议授予银行或金融机构一定的介入权，对项目的终止进行一定的限制：首先政府部门向借贷机构承诺将按与项目公司签订的合同支付有关费用；其次如果项目公司在PPP合同下违约造成合同终止，银行或金融机构有权介入特许经营协议。在介入期间，政府部门放弃使用强制执行权，银行或金融机构利用此段时间寻找替代服务提供者，使其维持PPP合同的效力，保证项目的正常运营。四、案例国家体育场工程总面积21公顷，建筑面积25.8万平方米，项目总投资额313900万元。2008年奥运会期间，国家体育场承担开幕式、闭幕式、田径比赛和足球比赛等重要赛事，奥运会后可举办特殊重大赛事、各类常规赛事以及文艺演出和商业展示会等非竞赛项目。因用途多样，有非常好的盈利预期，为采用PPP模式创造了条件。项目合同结构宁夏宁东开发投资有限公司第12页中信集团出资65%，北京城建集团出资30%，美国金州公司出资5%，组成中国中信集团联合体。2003年8月9日，中国中信集团联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委签署《特许权协议》、《国家体育场协议》协议，与北京国有资产经营管理有限公司签署《合作经营合同》共同组建项目公司——国家体育馆有限责任公司，负责国家体育馆的融资、建设工作。项目竣工后，北京中信联合体体育场运营有限公司在30年特许经营期内负责国家体育场赛会运营、维护工作，待运营期满将国家体育场移交给北京国有资产经营管理有限公司。北京市政府根据特许权协议的相关要求，提供了许多优惠政策和资金支持。项目用地土地一级开发费用仅为1040元/平方米，而相邻地段商业用地地价高达10000元/平方米，项目土地价格非常低廉。北京国有资产经营管理有限公司出资18.154亿元参与项目，且对该笔资金不要求回报。为方便体育场的建设和运营，北京市政府提供施工场地附近区域的必要配套基础设施，以及其他可为方便体育场建设和运营的帮助。在奥运会测试赛和正式比赛期间，北京奥组委向北京中信联合体体育场运营有限公司支付场地费用，而专用于奥运会开闭幕式但赛后不再使用的特殊装置所有费用，由北京市政府承担。在特许经营期内，限制北京市市区北部区域新建体育馆或扩建已有体育馆，如确有需要新建体育馆，北京市将与北京中信联合体体育场运营有限公司协商，并按特许权协议对其进行补偿。五、结束语综上所述，PPP模式作为一种有效的市政公用事业制度安排而被广泛运用已是不争的事实，它符合我国经济发展的需要。目前我国为PPP模式在公共建设项目上的进一步发展所能提供的法律保障是欠缺的，比如立法体系不完善、水平不高等。在PPP项目中，涉及的利益主体是多方面的，彼此之间制衡的手段就是合同权利义务。而PPP合同性质定位还不清晰，所以PPP模式作为我国公共基础宁夏宁东开发投资有限公司第14页设施建设中一个非常有发展前景的模式在现行的法律保障体系中很难全方位的推进和应用。PPP模式成功与否的关键就在于政府如何转换职能，破除旧的观念，切实以民众利益为导向，建立清晰的法律制度，诚信履约，依法监管，为公私合作营造公平、公正的竞争环境，有效扼制垄断，因此，政府部门必须将PPP模式的相关立法在认识上提升到一个重要的高度，最终为PPP模式的推广和运用提供强有力的法律支撑和保障。谢谢O(∩_∩)O•资产运营部曹磊