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管理科学研究方法王华书2010年9月—12月本讲内容：管理科学研究的基本要素•概念（concept）•变量•命题与假设•模型•一、概念（concept）:–概念的含义：–概念（concept）是思维的基本形式之一，反映客观事物的一般的、本质的特征。–人们在认识过程中，把所感觉到的事物的共同特点抽象出来，加以概括，就成为概念。–内涵和外延是概念所具有的逻辑特征。»内涵是概念对事物的本质的反映。»外延是概念对事物的范围的反映。管理科学研究的基本要素研究中理论概念与数据的关系•理论概念：常常是不可以直接观察的，例如财富/知识和素质等。•理论概念的替代变量（Proxy）：必须是可以观察的变量，但是与前者之间存在代表性偏差，例如家庭拥有资产价值（原值）、存款额、教育程度等。•进行研究时实际取得的替代变量值：可能含有测度误差。•研究人员在分析中实际使用的数值：可能在数据处理过程中引入误差。•二、变量:–变量的含义：•变量（variable）是指具有可测量性（measurable）的概念，其属性在幅度上和强度上的变化程度可加以度量，如工作的满意度、劳动生产率等。•变量是概念的一种类型，它是通过对概念的定义和解释而转化来的。可以说，它是对概念的具体化，反映了概念在具体形态上的变动性。•变量在管理学研究中处于核心地位，是管理学研究的主要因素之一。管理科学研究的基本要素–变量的类型：•从变量之间的关系角度，可分为：1.因变量2.自变量3.中介变量4.调节变量5.外生变量管理科学研究的基本要素–变量的类型：–因变量（dependentvariable,DV）：Aconstructthatreferstoanoutcomethatweseekeithertoobtainoravoid.（它是由其他变量引起变化或决定的变量，它对自变量的变化作出发应。）管理科学研究的基本要素–变量的类型：–自变量（independentvariable,IV）：Aconstructthatexertsforceonsomeotherconstruct.(它是影响或决定因变量的变量，是因变量发生变化的原因与前提。）管理科学研究的基本要素–调节变量（moderatingvariable/Moderator）：Aconstructthatgovernsorlimitstherelationshipbetweentwootherconstructs.Determineswhether:»它界定着自变量和因变量之间关系的边界条件，是影响自变量和因变量之间关系强度或关系方向的变量。它的存在可能会强化或弱化因变量受自变量的影响程度。管理科学研究的基本要素–变量的类型：–调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量–变量的类型：–调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量兴趣与意愿–变量的类型：–调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量–变量的类型：–调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量–变量的类型：–调节变量：例子管理科学研究的基本要素操作手册瑕疵品数量不愿意读手册的员工愿意读手册的员工–变量的类型：–插入变量（mediating/interveningvariable）：Aconstructthattransmitstheeffectsofapriorvariabletoasubsequentvariable.(也称中间变量，是介于原因和结果之间，起媒介作用的变量。它与自变量同时存在，并对因变量产生影响。)管理科学研究的基本要素–变量的类型：–插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能–变量的类型：–插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能创造性协同–变量的类型：–插入变量：例子管理科学研究的基本要素劳动力的多元化组织效能创造性协同管理上的专业技能–外生变量（extraneous/exogenousvariables）：是在自变量与因变量的对应关系框架之外作为外在条件而存在的变量，它用于说明或限定自变量与因变量的对应关系存在的外部环境。管理科学研究的基本要素研究架构范例IVDVIVDVModeratingVariableIVDVMediatingVariableIVDVControlVariable•变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系–相关关系(Correlationalrelationship)：是一种相互作用、相互影响的关系。如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，并无根据认定这种变化是由另一变量所引起的，那么就可以说两个变量具有相关关系。管理科学研究的基本要素•变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系–因果关系(causalrelationship)：（X→Y）如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，反之则不然，即一变量的变化明显地是由另一变量所引起。其中X是Y的原因，Y是X的结果，X是自变量，Y是因变量。因果关系存在的三个必要条件：第一，在时间顺序上先有因后有果；第二，变量之间有真实的相关性；第三，变量之间的真实相关性不因为第三个变量存在而存在。管理科学研究的基本要素寻找因果关系：•求同法•求异法•剩余法•共变法寻找因果关系的方法：（案例）•求同法–美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；–日本是农业资源稀缺的发达国家，日本扶持农业；–匈牙利是向市场经济转型的发达国家，匈牙利扶持农业；结论：所有发达国家都实行扶持农业的政策。寻找因果关系的方法：（案例）•求异法：–美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；–阿根廷是农业资源丰富的发展中国家，阿根廷没有扶持农业；–日本是人口众多的发达国家，日本扶持农业；–印度是人口众多的发展中国家，印度没有扶持农业；结论：所有发达国家都扶持农业，所有发展中国家都不扶持农业。寻找因果关系的方法：（案例）•剩余法：–日本的资源最不丰富，对农业的扶持水平也最高；–美国的资源最丰富，对农业的扶持水平相对较低；–欧盟的农业资源丰富程度和对农业的扶持程度介于日本和美国之间；结论：除经济发展水平外，农业资源状况也是农业扶持水平的决定因素。寻找因果关系的方法：（案例）•共变法：–韩国在经济发展的过程中出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；–日本在经济发展的过程中也出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；结论：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。•变量之间的关联性质：相关关系、因果关系、虚无关系–虚无关系（nullrelationship）：表示两个变量之间没有必然的联系。管理科学研究的基本要素•（三）命题与假设:–命题(proposition)：•指对某概念的描述，这种描述可根据观察现象，判別真伪。•大多进行陈述式或数学式的推演，並不做实证。管理科学研究的基本要素关于命题•所谓命题，就是一个论点、一个观点。可以分为三种：第一种是已经被证明是正确的，如电能、电能可以转换；第二种是还没有被证明的，但也没有被证明是错误的，如很多社会命题和管理命题大多都是这样的，最著名的是数学问题哥德巴赫猜想；第三种命题，是被证明了是错误的，或者只是在局部正确的，比如关于万能永动机的命题。关于伪命题•第二种：平时所说的伪命题，一般是出现在第二种。也就是，目前还没有证明是正确的、也还没有充分证明是错误的时候的那种命题中，存在着大量的伪命题。•第三种：严格起来说，是伪命题。但不是我们平时关注的，因为已经证明是错误的东西，大家都是不会再注意的。伪命题——例子•消费不足伪命题——例子•经济适用房给谁住最合适伪命题——例子•人民币升值行情伪命题——例子•物业税征税条件成熟不成熟伪命题——例子•中国住房自有率伪命题——例子•有3个人去投宿，一晚三十元。三个人每人掏了10元，凑够三十元交给了老板。后来，老板说：今天优惠只要25元就够了。于是拿出5元命令服务生退还给他们，服务生偷偷藏起了2元，。然后，把剩下的3元钱分给了那三个人，这样每人分到1元。一开始每人掏了10元，现在又退回1元，也就是10-1=9每人只花了9元钱。3个人9元/人，3X9=27元+服务生藏起的2元=29元，还有一元钱去了哪里？？？•（三）命题与假设:–假设，亦称假说(hypothesis)•是由概念（或变量）构成的，以一种可检验的形式加以陈述，并对变量之间的特定关系进行预测的命题。•当命题的建立系基于实证检验之目的，則谓之假说•假说具有试验与猜测的性质•若研究者提出研究假说，则必须进行实证。管理科学研究的基本要素假设与假定•假定（Assumption）确定出推理的适用范围：作为分析工作前提的条件，可以是与实际一致的，也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象。假定的质量高低影响到分析结果的可信程度。一项分析工作可以具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致。–假设在研究中的角色：•假设的提出和验证是研究工作的主线。•假设是设计研究方案的指南。•假设是采集资料的向导。•假设是探究客观真理的桥梁。管理科学研究的基本要素–假设的提出要考虑以下4个方面的要求：•（1）假设以现有理论为基础。•（2）假设必须以一定的客观事实为依据。•（3）假设需要明确地表述变量之间的关系，这包括清晰地界定自变量、因变量，明确因变量与自变量之间的关系。•（4）假设必须是可以验证的。管理科学研究的基本要素管理科学研究的基本要素–假设的类型：•从假设提出的思维方式分类：归纳假设、演绎假设–归纳假设：是在观测基础上对事实的概括。–演绎假设：从公理、原理或学说出发运用逻辑推理提出的假设。归纳法案例1.我在世界各地观察了100次天鹅，每次都发现天鹅的颜色是白的，因而世界上所有天鹅都是白颜色的。2.美国、欧盟、日本都是发达国家，它们都采取了保护农业的政策，因而所有发达国家都实行保护农业的政策。3.日本、韩国、台湾等随着经济发展水平的提高，在政策上都由剥夺农业转变为扶持农业，因而经济发展水平决定农业政策的取向。演绎推理案例•大前提：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向出现由剥夺农业向扶持农业的转变；•小前提：近20年来，中国的经济发展水平出现明显提高；•结论：中国的政策方向会（应）出现由剥夺农业向扶持农业的转变。演绎法在经济分析中的应用：案例分析•例1：消费者行为–大前提：价格下降后消费者的需求会增加。–小前提：价格下降了：–结论：消费者会购买更多的商品。演绎法在经济分析中的应用：案例分析•例1：消费者行为–大前提：价格下降后消费者的需求会增加。–小前提：价格下降了：–结论：消费者会购买更多的商品。–需要的条件：正常商品、完善信息、其它因素不变演绎法在经济分析中的应用：案例分析•例2：布朗对中国粮食市场发展前景的分析–大前提：日本、韩国、台湾等新兴经济在工业化过程中都出现了工业与农业竞争资源，从而造成农业特别是粮食生产下降的局面；–小前提：中国与这些新兴经济具有相同的性质，采取了相同的发展模式；–结论：中国也将出现粮食生产下降的局面。逻辑正确性与现实正确性•实际观察到的情况与理论推断一致–该理论成立（肯定后件错误）–该理论未被否定•实际观察到的情况与理论推断相反–适用范围不当（假定不符合实际，例如收入增长）–小前提错误（观察误差）–大前提错误（理论不符合现实）理论推断与实际矛盾的案例•农民“卖落不卖涨”–依据厂商理论，当产品价格上升时，市场供给数量会增加；–在我国实践中则可以观察到，农民在粮食下降时抢着出售，而在价格上涨时表现出惜售倾向。问题：中国粮食供给曲线的斜率为负值？理论推断与实际矛盾的案例•科学回答这个问题的方式：–就中国农村情况而言，厂商理论是错误的；–经验观察有误，厂商理论仍适用于中国农村情况；–用厂商理论解释中国农村情况量需要使假定前提符合实际：•先排除其它因素的影响：技术进步，自然灾害，投入价格变化…•然后考虑修正对行为模式的解释：引入预期因素后，对农民行为仍然可以用厂商理论解释，即符合利润最大化规则。理论推断与实际矛盾的案例•含义：选择不同的思路时，需要调查的内容和方法相