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苏州大学王苏平2010年5月22日专利申请文件撰写提纲1、专利的基本知识2、专利申请及权利的取得3、专利申请文件撰写示例1、专利的含义(1)专利权(2)取得专利权的发明创造(3)专利文献国家以法律形式授予申请人或其权利继承人在法定期限内对其发明创造享有独占、使用和处置的权利。基本特征*：排他性地域性时间性公开性专利的种类：发明实用新型外观设计记载着发明创造详细内容，以及受法律保护的技术范围的法律文书*。2、专利权的基本概念（1）专利权的主体主体的范围有权依照我国专利法提出专利申请并享有专利权的民事主体按照国际划分：中国人和外国人外国人在中国有经常居所或营业所的外国人在中国无经常居所或营业所的外国人依共同参加的国际条约、双边协议、互惠原则办理在中国无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者其他外国组织申请专利时，必须委托涉外代理机构办理发明人或者设计人发明人或者设计人的含义专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。发明人或者设计人的权利非职务发明：享有申请专利的权利。职务发明：有获得奖励和报酬的的权利。职务发明创造主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料执行本单位的任务所做出的发明创造：本职工作；履行本质工作以外的单位交付的任务；退休、退职或调动工作后一年内做出的与原单位承担的本质工作或者分配的任务有关的发明创造。(2)专利权的客体发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案类型：产品发明、方法发明产品——产品的形状、结构（宏观、微观）方法——一种过程，包括产品的制造过程，现象的分析过程，功能的检测过程，物品的处理过程，产品的应用等客体范围*实用新型：对产品的形状、结构或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。产品：经过工业方法制造的占据一定空间的实体特点：具有一定形状和构造形状：产品具有的、能从外部观察到的空间形状构造：产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系特征：与产品相结合是关于产品形状、图案和色彩或其结合的设计富有美感适于工业上应用新设计外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的、富有美感并适于工业应用的新设计。(3)授予专利权的条件发明和实用新型：在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并记载在申请日以后公布的专利申请文件中。外观设计：不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。新颖性*发明专利：同申请日以前已有的技术相比，应具有突出的实质性特点和显著的进步。突出的实质性特点：发明与现有技术相比具有明显的本质区别，对于发明所属技术领域的普通技术人员来说是非显而易见的，他不能直接从现有技术中得出构成该发明全部必要的技术特征，也不能够通过逻辑分析、推理或者试验而得到。显著的进步：从发明的技术效果上看，与现有技术相比具有长足的进步，它表现在发明解决了人们一直渴望解决，但始终未能获得成功的技术难题，或者该发明克服了技术偏见，提出了一种新的研究路线，或者该发明取得了意想不到的技术效果，以及代表某种新技术趋势。创造性创造性实用新型的创造性：同申请日以前已有的技术相比，具有实质性特点和进步。实质性特点和进步：只要与现有技术相比有所区别并具有进步即可认为具备创造性。外观设计的创造性：同授权日以前的外观设计相比不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。(3)授予专利权的条件实用性*发明或者实用新型：能够制造或者使用，并能够产生积极效果。制造产品使用方法工农业上的应用可以重复制造或者使用有益于社会经济发展和人民生活申请日以前六个月内在中国政府主办的或者承认的国际展览会上首次展出的国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或者技术会议上首次发表的他人未经申请人同意而泄露内容的不丧失新颖性的例外(4)不授予专利权的主题*科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种（生产方法除外）用原子核变换方法获得的物质对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计违反法律、社会公德或者妨碍公共利益对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造2、专利申请及权利的取得(1)申请原则(2)申请文件的种类(3)审批程序(4)权利生效、保护期限及终止(1)申请原则书面原则专利申请必须以书面形式提交国务院专利行政部门。先申请原则同样内容的发明创造，只能授予一项专利权。单一性原则发明或实用新型专利的申请应当限于一项发明或实用新型，一件外观设计专利的申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。优先权原则(2)申请文件的种类发明和实用新型专利申请的基本文件1）请求书申请人表示请求授予发明或实用新型专利的愿望，是启动受理专利的法律程序的“按钮”。2）权利要求书3）说明书4）说明书附图5）说明书摘要外观设计专利申请的基本文件1）请求书2）照片或附图(3)审批程序发明专利申请的审查1）审查制度：早期公开、延迟审查2）审查程序受理申请→初步审查→公开申请→实质审查→授权公告实用新型和外观设计专利申请的审查1）审查制度：初审登记2）审查流程受理申请→初步审查→授权公告（没有经过实质审查）(4)权利生效、保护期限及终止发明专利：申请经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。实用新型和外观设计专利：申请经初步审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。权利生效专利权的保护期限发明专利的保护期为20年，实用新型和外观设计的保期为10年，均自专利申请日起计算。(4)权利生效、保护期限及终止专利申请的中止未按期答复未按期缴费未通过审查书面放弃专利权的终止未按期缴费书面放弃保护期届满三、专利申请文件撰写示例(1)申请前的准备工作(2)专利申请文件的撰写理清创造发明的主要构思1)判断申请是否属于法律的保护范畴，确定要求保护的客体2)弄清所解决的技术问题3)初步判断是否为一个总的发明构思对相关的现有技术进行检索和调研1)为专利申请确定一个合适的保护范围2)进一步判断相对于检索到的现有技术是否仍然符合单一性的要求3)初步判断是否将一些技术要点作为技术秘密保留起来*(1)申请前的准备工作第一：深入理解发明和实用新型，了解其要解决的任务、技术解决方案以及取得的效果，确定哪些技术特征是完成任务的必要技术特征，哪些是使任务完成得更好的附加技术特征。必要技术特征必须在说明书中充分公开。第二：进行充分的检索，找到最接近的对比文件以及相关文件，初步判断把一部分附加技术特征作为技术秘密保留起来后发明或实用新型是否还具有专利性。第三：要考虑这些保留的技术要点作为技术秘密有无实际意义。说明书的充分公开和保留技术秘密之间的关系2、专利申请文件的撰写以“一种偏振出光发光二极管”为例说明书的实质性要求及其作用清楚、完整地公开要求保护的技术方案，以本领域技术人员能够实现为准，以便向社会公众充分地公开发明内容。对每项权利要求所要求保护的技术方案的全部技术特征均应有说明，记载足够的实施例，提供用于支持权利要求的保护范围的充分基础。（1）发明名称应当与请求书中的发明名称一致。发明主题和类型应当正确、全面。不得使用产品型号、商标、商品名、人名、地名、广告式等用语，尽量不写入区别特征。字数不超过30个。（2）技术领域是发明所属或直接应用的技术领域不是上位的或相邻的技术领域不是发明本身（发明点）（3）发明内容所要解决的技术问题技术方案（发明概述）有益效果（3）发明内容所要解决的技术问题针对现有技术存在的缺陷和不足。客观反映发明能够解决的技术问题。与发明的主题和类型对应地正面描述。不写入技术解决方案本身。与发明效果相对应，不得采用广告宣传用语。（3）发明内容技术方案清楚、完整、准确地概括发明的技术方案，包括全部必要技术特征（技术措施）。与各项独立权利要求分别对应。可以进一步分层次记载附加技术特征，与从属权利要求对应。可以比权利要求的记载更为具体、详细，易于理解。可以包括必要的原理性说明。不得引用权利要求、附图和附图标记。（3）发明内容有益效果与已有技术相比由发明必然能够产生的技术效果，应采用客观、清楚的方式撰写。应根据结构、步骤、原理、数据等予以说明证实，不能仅是断言。与所要解决的技术问题相对应，但应更具体和丰富。不得采用广告和宣传用语。（4）附图说明采用规范用语清楚、正确地给出各幅图的名称。按附图顺序采用阿拉伯数字编号。不包含对附图具体内容的文字说明。（5）具体实施方式（实施例）全面、具体、详细地介绍足够数量的发明实施方式或实施例，充分支持权利要求的保护范围。引用附图对技术特征进行说明，技术特征的标记应与附图一致。对于产品发明，实施例应当描述其构成、各组成部分及其相互关系。涉及可动作的产品除了应说明其静态构成，还应说明其动态工作过程。对于方法发明，实施例应当按照顺序描述其各步骤或工序、工艺条件、参数等。（6）说明书附图用示意图形直观体现发明的技术方案及其每个技术特征。一幅图一编号，附图标记应与说明书一致，同一部件在不同图中应使用同样的标记。说明书未提及的标记不得在附图中出现。附图不得有过多的文字说明，但框图的每一个方框必须有文字标注。（7）说明书摘要写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域、所要解决的技术问题、解决该技术问题的技术方案的要点以及主要用途。全文(包括标点符号)不超过300字。摘要文字部分出现的附图标记应当加上括号。不分段，不得出现广告宣传用语。摘要附图对于实用新型申请案或者说明书有附图的发明申请案，应指定并提供一幅最能说明发明或实用新型技术方案要点的附图。摘要文字部分出现的附图标记必须标注在该摘要附图中。权利要求的作用专利申请授权后，作为限定专利保护范围的依据，其对发明的概括程度与专利保护范围的大小有密切关系。为了充分保护申请人的利益，权利要求应能够谋求尽可能大的保护范围。对权利要求的实质性要求以说明书为依据，说明要求保护的范围。在表述形式和实质内容两方面得到说明书支持。根据实施例公开的程度适当地概括技术特征。与现有技术相比具有新颖性和创造性。各项权利要求、主要是独立权利要求之间应具有发明单一性。独立权利要求应记载解决技术问题必不可少的全部技术特征，不得缺少必要技术特征。权利要求的撰写方式1)理解发明，找出发明的全部技术特征，理清各特征之间的关系。2)根据现有技术，确定最接近的对比文件，确定发明要解决的主要技术问题，找出解决该技术问题的全部必要的技术特征，尽可能用上位概念或并列概括的方式加以概括。3)与该最接近的对比文件进行比较，将它们共同的必要技术特征写入独立权利要求的前序部分，区别于该对比文件的必要技术特征写入特征部分，完成独立权利要求的撰写。4)将附加技术特征分类确立不同的保护范围，撰写相应的从属权利要求。权利要求的撰写方式正确反映发明类型，即产品发明或者方法发明。记载构成发明的技术方案的技术特征，采用正面肯定式的用语清楚表述要求保护的范围。不得采用否定式描述。一个整体，只能在末尾使用句号。直接记载构成技术方案的技术特征，不得引用说明书或附图。权利要求中可以写入附图标记，但必须使用括号，附图标记不得用于解释、限定保护范围。独立权利要求的撰写方式独立权利要求一般应采用两段式写法，根据最接近的已有技术对全部必要技术特征进行划界。前序部分和特征部分记载的技术特征不得重复。从属权利要求的撰写方式从属权利要求的主题和类型应与被引用的权利要求相同。应采用附加技术特征的方式，在被引用的权利要求的范围内做进一步限定。不能采用特征置换的方式，改写为另一个不同的保护范围。从属权利要求只能择一地引用在前权利要求。各从属权利要求应紧跟其引用的权利要求，分组关系应清楚。多项从属权利要求不得引用另一