沪电股份：关于公司首次公开发行人民币普通股股票的律师工作报告

室电话：[phone]传真：[phone]E-mail：[e-mail]网址：:[phone]Fax:[phone]E-mail:[e-mail]:十四.发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作................................72十五.发行人董事、监事和高级管理人员及其变化....................................................83十六.发行人的税务和财政补贴....................................................................................88十七.环境保护和产品质量、技术等标准....................................................................90十八.募集资金的运用....................................................................................................93十九.发行人的业务发展目标........................................................................................96二十.诉讼、仲裁或行政处罚........................................................................................96二十一.发行人招股说明书法律风险的评价....................................................................97二十二.律师认为需要说明的其他问题............................................................................97二十三.结论意见................................................................................................................97结尾................................................................................................................................985-2-1致：沪士电子股份有限公司关于沪士电子股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票的律师工作报告瑛明工字（2009）第SHE2009003号上海市瑛明律师事务所（下称“本所”）根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、行政规章及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本所以沪士电子股份有限公司（下称“发行人”或“股份公司”）特聘专项法律顾问身份参与发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市（下称“本次发行上市”）的工作，出具本律师工作报告。释义除上述定义外，在本律师工作报告中，除非另有说明，下表左列词汇具有右列所示含义：1沪士有限指沪士电子（昆山）有限公司2香港碧景指碧景企业有限公司（BIGGERINGLIMITED）3沪士控股指沪士集团控股有限公司(WUSGROUPHOLDINGSCO.,LTD.)4碧景控股指碧景（英属维尔京群岛）控股有限公司(BIGGERING(BVI)HOLDINGSCO.,LTD.5合拍友联指合拍友联公司(HappyUnionCompany)6中新创投指中新苏州工业园区创业投资有限公司7杜昆电子指杜昆电子材料(昆山)有限公司8昆山资产指昆山经济技术开发区资产经营有限公司9苏州华玺指苏州工业园区华玺科技投资有限公司10合拍有限指合拍友联有限公司11昆山骏嘉指昆山市骏嘉控股有限公司5-2-212苏州正信指苏州正信工程造价咨询事务所有限责任公司13昆山恒达指昆山市恒达建设项目咨询服务有限公司14爱派尔指昆山市爱派尔投资发展有限公司15深圳中科指深圳中科汇商创业投资有限公司16湖南中科指湖南中科岳麓创业投资有限公司17楠梓电子指楠梓电子股份有限公司18高旗农牧指高旗农牧股份有限公司19吴氏投资指吴氏投资股份有限公司20节能互利指节能互利股份有限公司，系由“吴氏投资”更名21碧景发展指碧景发展有限公司22碧景微电指昆山碧景微电有限公司23沪惠微电指昆山沪惠微电有限公司24沪利微电指昆山沪利微电有限公司25沪士国际指沪士国际有限公司26易惠贸易指昆山易惠贸易有限公司27沪士房产指昆山沪士房地产有限公司28恒昌盛指昆山恒昌盛电子材料有限公司29哈尔滨房产指哈尔滨沪士房地产开发有限公司30沪士集团（BVI）指WUSGroup（BVI）HoldingsCo.,Ltd.31新士电子指WUSPrintedCircuit(Singapore)Pte.,Ltd.32永续投资指永续投资股份有限公司33中国电子指ChinaElectronic(BVI)HoldingsCo.,Ltd.34先创香港指CentronElectronics（H.K）Co.,Ltd35先创电子指昆山先创电子有限公司36先创利电子指昆山先创利电子有限公司37中国指中华人民共和国，仅就本工作报告而言，不包括中国台湾、香港特别行政区和澳门特别行政区38中国证监会指中国证券监督管理委员会39交易所指上海证券交易所40江苏省工商局指江苏省工商行政管理局41东莞证券指东莞证券有限责任公司42普华永道会计师事务所指普华永道中天会计师事务所有限公司43招股说明书指沪士电子股份有限公司首次公开发行股票招股5-2-3说明书44《暂行规定》指经1995年1月10日对外贸易经济合作部发布并施行的《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》45元指人民币元46华为指华为技术有限公司引言一.本所及签字律师简介本所为一家合伙制的律师事务所，于一九九八年五月在上海市浦东新区注册成立。本所业务范围以提供金融证券、公司商务及投资、房地产及建筑、诉讼法律服务为主。在本所为本次发行上市出具的法律意见书和律师工作报告上签字的为陈志军律师、陈婕律师和陆蕾律师。陈志军律师的主要经历有：1994年7月自西安交通大学本科毕业，2000年10月自华东政法学院本科毕业；1998年8月获司法部颁发的律师资格，先后在上海市海欣律师事务所、上海市志民律师事务所执业，2002年5月转入本所执业，从事证券法律业务。陈志军律师曾为如下证券业务项目提供过法律服务：(