ISO14001训练稽核员培训

ISO14001內部環境稽核員訓練補充教材江林2007/06/18DETAILEDPROCEDURES詳細的流程Detailedproceduresareoftenreferredtoasworkinstructions詳細的流程通常是指工作指令Skillsandknowledgenecessary必須的技能和知識detailedprocedures詳細的流程training訓練RECORDS記錄Recordsareobjectiveevidencethatdemonstrate:記錄是客觀證據，用以證明：Environmentmanagemeetstherequirements環境管理符合要求AneffectiveEnvironmentsystemisoperating有效的環境系統正在運作EnvironmentAUDIT環境評審AsystematicandindependentexaminationtodeterminewhetherEnvironmentactivitiesandrelatedresultscomplywithplannedarrangementsandwhetherthesearrangementsareimplementedeffectivelyandaresuitabletoachieveobjectives係一項系統化及獨立性之查驗，決定各項環境活動與相關之成果是否與原先籌劃者一致，以及這些籌劃事項是否有效地付諸實施，且適合於達成目標。OBJECTIVEEVIDENCE客觀證據Informationwhichcanbeprovedtrue,basedonfactsobtainedthroughobservation,measurement,testoranyothermeans經由觀察、測量、試驗或其他方式而獲得實的資訊Uninfluencedbyprejudiceorbias不受情緒或偏見影響Maybestatedor(preferably)documented可以書面化Canbeverified能被驗證SPECIFIEDREQUIREMENTS指定的要求Contractrequirements合約要求Companypolicy公司政策-manuals－手冊-procedures/workinstructions－程序／作業指導書Environmentstandard環境標準Legalrequirements法規要求EnvironmentAUDITTYPES環境評審類型1stParty-WEauditingourownsystem(Internal)第一方－組織對自身進行評審（內部評審）2ndParty-WEauditingoursubcontractor(External)第二方－組織對分包商進行評審（外部評審）3rdParty-WEbeingauditedbyaregistrationbody,(SGS)(External)第三方－組織被認証機構進行評審，（SGS)(外部評審）REASONSFOR1STPARTYAUDITS第一方評審的原因RequirementofISO14001ISO14001標準的要求Controlmechanismforusebymanagement管理階層所採用的管制機制Powerfultoolforcontinuousimprovementthrough-持續改進的有力工具經由－employeeinvolvement員工的參與communication溝通employeeawareness,etc...員工的認知，等等REASONSFOR2NDPARTYAUDITS第二方評審的原因Aidsselectionandgradingofsubcontractors幫助選擇和評鑑分包商OnemethodofmeetingISO14001ISO14001條款中要求之一種方法確保環境管理與產品生命周期的結合保證環境管理績效REASONSFOR3RDPARTYAUDITS第三方評審的原因Mayreduceneedfor2ndpartyaudits可以減少對第二方評審的需要Recognitionofconformitytoaninternationalstandard得到與國際標準一致性的認可Contributestoreductioninavoidablecoststosuppliers幫助供應商減少可避免的費用Aidsmarketcompetitiveness幫助提高市場競爭力AUDITORATTRIBUTES評審員的特質Auditorsmustbeflexibleto-評審員必須靈活應對-Changingsituations變化的環境Differingmanagementstyles不同的管理風格Differingmanagement/employeelevels不同的管理、員工水準Auditorsmustbecompetentin-評審員必須勝任-Reasoningofnonconformities解釋不合格事項Evaluatingeffectivenessof評價矯正措施的有效性correctiveactionSOMEATTRIBUTESOFAGOODAUDITOR優秀評審員應具備的素質Objective客觀Polite禮貌Punctual守時Practical實際Principled有原則Persevering不屈不撓Industrious勤奮Positive態度積極Communicative健談Prepared作好準備Unbiased不帶偏見Helpful樂於助人THEAUDITLIFECYCLE評審模式周期Theauditlifecycleisoftenreferredtoas評審模式周期通常指P.E.R.C.Planning計劃Execution執行Recording記錄Closeout結案PLANNINGTHEAUDIT制訂評審計劃Determinetheobjective確定評審目的Agreethescope同意評審範圍Nominateateamleader任命評審組長Calculatetheauditduration計算評審持續時間Selecttheteam選擇評審小組成員Contacttheauditee-agreethedate(s)與被評審方確定日期Arrangeandholdpreliminarymeeting安排及召開預備會議Drawupauditprogramme擬定評審綱要Brieftheteam簡要知會小組成員Preparechecklist準備檢查清單INFORMATIONAVAILABLE有用的資料Environmentmanual/procedures環境手冊/程序Managementpriorities,(not3rdparty)管理優先順序(非第三方)Environmentproblems,(not3rdparty)環境問題(非第三方)Previousaudits以往的評審Environmentmanageinformation環境管理資料Experienceofauditors評審員的經驗Preliminaryvisit初訪AUDITPURPOSE評審目的TocollectobjectiveevidencetopermitaninformedjudgementaboutthestatusandeffectivenessoftheEnvironmentmanagementsystem收集客觀証據，以便就環境管理系統的狀況和有效性作出評審判定CHECKLISTBENEFITS檢查清單的優點Keepsauditobjectivesclear保持明確的評審目的Evidenceofauditplanning策劃評審的證據Maintainsauditpaceandcontinuity持評審的節奏和連貫性Reducesauditorbias減少評審員的偏見Reducesworkloadduringaudit減少評審過程中的工作量CHECKLISTDRAWBACKS檢查清單的缺點Checkliststendtolosevalueiftheyare:檢查清單可能失去價值，如它是：Ticklists判斷清單Questionnaires調查問卷Preparethemasaidesmemoir上述只能當作輔助工具CHECKLISTPREPARATION檢查清單的準備1.Convertclausesofthestandardintoquestions將標準的條款轉變為問題2.UsingthesequestionsandtheEnvironmentmanual使用以下問題和環境手冊planwhattolookatandwhy.i.e.lookfor策劃要檢查什麼及原因，即要查出什麼considersamplesizes考慮抽樣的數量3.Preparechecklist準備檢查清單AUDITEXECUTION評審的執行Theopeningmeeting開始會議Theauditprocess評審的過程-Gatheringinformation收集資料-Validatingthefindings確認所發現的事實-Evaluatingthefindings評價所發現的事實Theclosingmeeting結束會議THEOPENINGMEETING開始會議Introductions-record介紹-記錄Objective,Scope,目的，範圍，文件的發行情況issuestatusofDocumentationReviewauditprogramme確認評審計劃Guides陪同人員Logistics支援Reportingmethods報告的方法Confidentiality保密Sample抽樣Restrictions?限制？Clarification?澄清？ETHICSOFTHEAUDIT評審的規範Enterthearea步入評審現場Introductionsbyguide由陪同人員介紹Explainwhatyouwanttosee解釋您想看的東西Investigatetothedepthnecessary必要時深入檢查Noproblemsfound,moveon如沒有問題發現，進行下一個活動Don’tkeeponauditinguntilproblemsarefound不能在一個區域繼續評審，直至發現問題CONTROLOFTHEAUDIT評審的控制Checklistisaservantnotamaster檢查清單只是助手不是主人Ifpotentialaudittrailsappear,decide:如果出現某些情況，應決定：-disregard不管它-noteforlater記錄下來，留待事後追查-followupimmediately立即追蹤Mightaffectthesamplesize或許影響抽樣的數量Mightaffecttheauditprogramme或許影響評審計劃OPENQUESTIONS開放性問題Who(doesit)誰負責What(isdone)做了什麼Where(isitdone)在那里完成Why(isitdone)為什麼要做When(doesitgetdone)何時完成How(isitdone;oftenisitdone)怎樣完成，多久完成Showme請出示QUESTIONS提問Don’twastetimebyasking:不要浪費時間於：unrelatedquestions不相關的問題rhetoricalquestions誇張的問題dumbquestions愚蠢的問題toomanyclosedquestions太多封閉式問題Do