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环境管理体系规范及使用指南要点讲解(高级教程)0适用范围本标准规定了对环境管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)实施、保持并改进环境管理体系；b)使自己确信能符合所声明的环境方针；c)向外界展示符合性；d)寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e)对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。导言－各种类型的组织都越来越重视通过环境方针和目标来控制其活动、产品或服务对环境的影响，以实现并证实良好的环境表现（行为）－本标准总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系－ISO14001适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件环境方针•组织应制定一项与活动、产品或服务相关的环境方针•环境方针应包括两个承诺：－对持续改进和污染预防的承诺－对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺•环境方针由最高管理者制定，明文化，并达至全体员工•环境方针应适合于本组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响•可为公众所获取•环境方针应对本组织设定的环境目标和指标给予指导环境因素•组织应建立程序，用来确定组织活动的环境因素•组织的活动、产品或服务中应判定哪些是重大环境因素•组织在建立环境目标时应考虑重大环境因素的影响•活动、产品或服务的更改或补充将如何改变环境因素和与之相关的环境影响•组织应及时更新这方面的信息5Rev.1法律与其他要求•组织应建立并保持程序•组织应确定掌握适用于活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求•组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟踪法律要求•必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求方面的信息6Rev.1环境目标和指标•组织应针对其内部每一有关职能和层次设定环境目标和指标，且明文化，并加以保持•环境目标和指标应考虑法律与其他要求，重大环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求•目标和指标应考虑各相关方的观点•环境目标和指标应符合环境方针，尽可能定量化（参数和标准），并包括对污染预防的承诺•应定期评审和修订环境目标和指标，以反映所期望的环境行为的改进环境管理方案•环境管理方案是该组织“方针”与“行动”的桥梁•组织应设定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案•环境管理方案应阐述资源、职责、时间安排和优先顺序，包括：a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责)实现目标和指标的行动计划、方法和时间表c)项目的文件记录方法•应对环境管理方案进行定期评审、监控和修订，以确保环境管理与该项目相适应组织结构和职责•组织应确定负责EMS的环境管理者代表，明确其职责、权限、并明文化•最高管理者应为EMS的实施与控制提供必要的资源包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源•相关职能部门的职责应加以界定•职责应明文化，并予以实施培训、意识和能力•组织应确定培训的需求•环境管理者代表应具有必要的知识和技能•要求其工作可能对环境产生重大影响的所有员工都经过相应的培训（包括环境意识的培训）•从事可能产生重大环境影响的工作的员工应具备适当的教育、培训和（或）工作经验•应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改•应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果•管理者应确保人员胜任性（特别是行使环境职能的人员）信息交流•组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关其环境因素和EMS的交流•内部信息交流－组织内各层次和职能间的信息交流•外部信息交流－与外部相关方联络的接收、文件接收和答复•组织应考虑对涉及重大环境因素的外部联络的处理，并记录其决定•组织内员工应充分了解组织环境状况的改进情况•明确环境信息交流的方式和渠道•就应急计划和其他问题与官方机构的联络环境管理体系文件•组织应以书面或电子媒体形式建立环境管理体系文件包括：环境管理手册、环境管理体系程序和作业文件、记录•关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有相应的记录•环境管理体系文件应与现行文件相结合•应明确员工获得其工作所需EMS文件的途径文件控制•组织应建立并保持程序，明文化，以控制与ISO14001标准要求的所有文件•文件应进行标识•文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人确认其适宜性•凡对于EMS的有效运行具有关键作用的岗位（场所）都能得到有关文件的现行版本•及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用•文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理解运行控制•应建立和保持运行控制的有关程序，并明文化•组织应对所选定的与重大环境因素有关的运行和活动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境方针、目标和指标•组织在制定或修改其运行控制的程序时应考虑造成重大环境影响的不同作业和活动•在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指导书•环保处理设备应进行正常、有效的维护保养•有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方应急准备和响应•组织应建立并保持一套程序，并明文化•应制定应急计划和程序，以确保对意外事件或事故作出适当响应，以预防和减少可能伴随的环境影响•必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订•培训计划和有效性试验监测和测量•组织应建立并保持一套程序，且明文化•对可能具有的重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量记录环境表现（行为）、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合性情况的跟踪信息•监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录•定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况不符合，纠正与预防措施•组织应建立且保持一套程序，并明文化•应规定处置不合格的职责和权限•对不符合原因应进行调查、处理，采取纠正和预防措施，并予完成•任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正和预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应•对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改，组织均应遵照实施，并予以记录•对纠正措施实施的有效性应进行验证记录•组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处置有关的环境管理的记录•环境记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性•记录是环境管理体系连续运行的证据•环境记录的保存和管理应使之便于查阅、避免损坏、变质或遗失•需要时能从组织的记录信息管理系统中获取相应的信息•对重大环境因素的控制和运行应定期监测，并予以记录且保存•应规定保存期限环境记录包括：a)关于适用的环境法律g)有关的供方与承包方与其他要求的信息的信息b)投诉记录h)事故报告c)培训记录i)应急准备与响应信息d)过程信息j)重大环境因素信息e)产品信息k)审核结果f)检查、维护和校准记录l)管理评审环境管理体系（EMS）审核•组织应制定EMS审核方案和程序•组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果•EMS审核员应经过培训且取得资格是否得到正确的实施和保持－向管理者报送审核结果•EMS审核结果应提交管理评审－判定环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和ISO14001标准的要求•审核目的管理评审•组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对EMS进行评审，以确保体系的持续的适用性、充分性和有效性•管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作；评审工作应形成文件•管理评审应根据EMS审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要不符合、纠正和预防措施6组织结构和职责15记录7培训、意识和能力16环境管理体系审核8信息交流17管理评审9环境管理体系文件管理评审环境方针组织结构和职责培训、信息交流记录包括：培训监测审核/评审环境因素：确定评价重要性目标和指标环境管理方案运行控制应急准备和响应监测和测量法律与其它要求EMS文件文件控制不符合纠正与预防措施EMS审核ISO14001要素关系图4.64.24.4.1/2/34.5.34.5.14.4.6/74.3.44.3.34.3.14.3.24.4.4/54.5.24.5.4