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1政治生活中的系统分析(美)戴维.伊斯顿著；王浦劬等译；北京：华夏出版社，1989年版杨华军政治学理论专业武汉理工大学政治与行政学院第一编分析的模式政治理论的核心问题是分析政治系统的生存过程及自我维持的反应的本质和条件。均衡分析的主要缺陷在于忽略了系统对付其环境影响的这种应变能力。系统分析比均衡方法更广泛，更有包容性，且更灵活可变。系统分析的基本概念包括政治系统、社会内部和社会外部环境、干扰和压力等等。输人和输出是系统间的联系变量。而系统之间的交换或互动，则被看作是系统之间以输入输出关系的形式出现的一种联系。输人起着概括性变量的作用，两种主要的输入就是要求和支持。输出表现为当局的决策和活动，其意义不仅在于它有助于影响系统作为其一部分的较广阔的社会中的事件，而且在于它们会因此而有助于决定每个进人政治系统的下一轮输人。政治过程是持续不断且相互关联的一连串行为，我们可以用一个动力反应模式体现这样一种思想，即政治系统看起来有如一个巨大而永恒的转换过程，要求和支持在环境中得以形成，由这些要求和支持中产生了输出，而输出会影响成员向系统表达的支持性观点及它们所提出的要求并由此再进人系统。系统处于环境的包围之中，并且易于受到来自环境的可能影响，这些影响可能要把系统的基本变量逐出其临界范围。系统为了持续下去，必须能够采取一些措施，成功地缓和面临的压力，并且对此作出反应。为了作出反应，当局至少要能够获得已发生的事情的信息，2使自己能够在想要这样做或者被迫这样做的限度内作出反应。这本书的任务是着手运用上述概念来建构一个政治系统分析的较为复杂的结构。我们可以把政治生活看作一个行为系统，它处于一个环境之中，本身受到这种环境的影响，又对这种环境产生反作用。19为了使一个政治系统具有最大的效用，可以把它看作一些互动，一个政治系统通过这些互动为一个社会权威性地分配价值，这就是政治系统与它所处的环境中的其他系统的不同之处。24输入是包括了系统外部以一切可能的方式改变、修改或影响系统的所有事件。29如果我们把注意力局限在某种输入上……根据它们对于压力的作用,计算出最重要的影响,那么,我们就可以极大地简化分析环境影响的任务,无须再分别研究和描述各种不同环境时间的后果。为了达到这一目的,有用的理论方法就是把重要的环境影响的考察逐渐集中到两种主要的输入上。这两种主要的输入就是要求和支持。环境中的大量行为正是由它们加以输送、反映、集中并用来对政治生活施加压力的。30要求就是说要求实现以自我为核心的目标,或者很可能是说意欲寻求某种政治决策，以便把各种职责和繁多的义务强加于系统的全体成员。人们可能受攫取个人利益的愿望所驱使而提出要求，也可能为最大的公共动机所激发而愿意付出最崇高的牺牲。44社会成员的期望、公众意向、动机、意识形态、利益都可能刺激3和形成要求,对其产生很大的或决定性作用。第二编伊斯顿认为政治生活如果被设想为是一个开放系统，要求则为我们提供了一把理解系统的总体环境怎样影响系统运行问题的钥匙。我们可以把要求定义为意向的表达，其内容为:特定事物的权威性分配是否应该由那些担当此责的人们作出。要求还具有一个确定的方向，表现为两种不同的方式。首先，要求的表达者要求那些有责任代表社会或以社会的名义履行日常义务的人们以人民的意志为其行动准则。其次，如果要求的表达者认定现在负有责任的角色承担者不愿对要求作出反应，那么，他们就会要求更换这些角色承担者。除了要求之外，还有各种各样的信息输人到了政治系统，系统成员还表明了他们的期望、意向、动机、意识形态和利益，并陈述了其偏爱。这些信息对要求的形成会产生一定的影响，但处于要求范畴之外。可是，为什么单单把要求选作主要依赖的变量呢?首先，要求能使我们简要地把系统所处环境中发生的事情与系统中的各个过程联系起来。其次，不管要求之间的相互冲突是最小还是最大，是最简单还是最复杂，它都构成了所有政治系统的基本内容。要求“输人”的含义是指，与社会成员的非政治角色相关的事件，引起了他们所想要、所期待、所需求、所偏爱和所相信的那些东西的变化。生活方式的这些决定性因素的变化，会促使和促成社会成员表明，他们认为政治上称心如意或必不可少的是什么。只要发生上述过程并使得社会成员提出了要求，我们就应该认为，要求已经被输人了4政治系统。而要求的输人并非仅限于社会非政治领域，要求有时或许产生于其他政治系统社会外部环境的某一部分，有时也可能来自于政治系统内部所产生的愿望、意向、偏爱或利益。要求还是压力产生的源泉，压力可以分为与要求相关的压力与直接由要求产生的压力两种。后者又包括“过分容量的压力”与“内容压力”。过分容量的压力是指某一段特定时间内，载送要求的信息输入容量过大，以至于将要进行的转换不能将其处理为决策。但是，系统具有结构，是由若干子系统构成的。当系统受到由于要求的容量过大而引起的压力时，超载却未必会以相同的方式波及每个子系统。所有的子系统能够以自己的方式，对这样引起的压力作出反应。而容量压力的根源在于:如果系统正常的输送通道或者可以迅即产生的输送通道远不能适应输送大量要求的需要，那么这些要求就会对系统造成压力。因此，对系统造成压力一种是因为反应失败，即决策者不能在其可支配的时间内处理一连串的信息;另一种是输送失败，即要求流量过大，输送通道阻塞。内容压力是指要求的内容需要系统花费超量的时间。此外，在谈到容量压力和内容压力时，必须把目光收缩在某一段时间内。如果某个系统拥有世界上的所有时间来对付要求增大的容量和费时的内容，那可能就不会发生输人超载现象。因此，对付要求输人超载的主要方法之一，就是延长处理要求的适用时间。构成要求的要素是期待、意向、动机、意识形态、利益及偏爱等等思想和态度，他们可以称为愿望。愿望经过政治系统的作用，转换成要求，其中一部分经过进一步转换，成为输出，即所谓约束性决策5或实施它们的行动。这些输出使系统作为一个整体对社会发生作用，并形成企图进人系统的第二轮要求，进而使系统马上又感觉到这些要求，这个现状过程即反馈。所谓沟通通道是指要求由一个子系统向另一个子系统传递的讯息或信息群形成的流动的路径。在要求进人一个子系统时，只要以下两个条件之一发生影响，输人超载就可能出现:第一，通道的容量不能处理正待输入的要求数量，即输送失败。第二，即组织系统内守门者的行为对于超载威胁政治系统的程度。由于通道容量不足造成的要求愉人超载可能作为许多因素造成的结果而在系统内形成。而产生的影响会对系统造成压力，其结果会以各种形式表现出来，如用暴力形式表示或者向立法和行政中心和平进发和示威。因此，必须通过要求通道容量的创造性调整，使系统处理负荷更大的要求，缓解超载带来的压力。第一，采取与其他社会角色不同的政治性结构分化，结构性分化程度越高，也就越能把更多种类和数量的要求输人到系统中去。第二，在政治角色自身之内实行分工和专门化也保证了通道容量的增加。同时，系统内结构性分化也提高了系统处理要求的能力，而且，在处理要求的通道数量可能不断增加的同时，每一种通道开放时间还可能逐渐地增多。如果假定，有足够数量的通道并且每个通道有充分的能力把要求传送到系统的各个部分加以进一步处理，因此，问题就不再是要求过多而通道太少而是足够的通道有效地运行以致使过多要求进人系统。在此种情况下，问题不出在可以超载运行的通道，而在于决策中心本6身。当一个系统有能力传送要求，并由此使过多的要求到达输人位点的时候，必须采取各种措施避免输入超载。这就是要求缩减。要求缩减有两个作用:其一，使系统成员能对要求进行修正，以便能动员和扩大对他们的支持，或至少为使某些要求能够获得充分的支持而为约束性决策打下基础;其二，要求数量在通过通道网络某一点时会被大大地缩减?而其内容会受到修改。第三编在A以B的名义从事活动，或者在A对B表示赞同的时候，我们就说A支持B。以行动来支持，叫做显性支持；以一种态度或情绪来支持，叫隐性支持。支持是一个概括性变量，把系统与环境联结起来，用以指称系统与其环境之间的一种变动。支持又是一个解释性变量，支持的变动可以同时从三个方面对系统造成压力。第一，没有对某些政府的支持，至少要求就不能转换成输出。第二，没有支持，就不能保证管理规则和政府的某种稳定性，而要求正是通过它们才能转换为输出。第三，为了保证领导人内部的起码的团结，支持也是极端重要的，这个方面称作政治共同体。因此，三个政治目标(政府、政治体制和政治共同体)构成了支持的领域。为了分析支持通过什么途径影响系统的持续或对它造成压力，必须对支持的不同程度作出估计，只有这样，才能继续讨论系统是否获得了充分的支持，使之能继续持续下去以便为社会制定各种权威性决策。因此，我们必须找到不同的度量指标，用于度量和测量是隐性和显性支持。在显性支持中，犯法行为、暴力活动的广泛性、敌对活动7的规模，或者安全保险开支这些异常情况的比率可以当作支持的单项指标。其他的度量还包括支持的对象、支持的范围、支持的效力、支持活动的意向、支持的净值。政治共同体作为一个概念具有双重涵义，共同体通常不只是单一的聚合体，它是受情感这种微妙的东西束缚着的一个群体。因此，政治共同体指的是政治系统的一个方面，它是由政治分工联合在一起的人群团体，政治系统则是由政治成员组成的。规制是系统内部第二个最基本的方面。因为如果系统成员从来不给规制提供支持，那么，支持的缺乏就会导致某种变量脱离其临界范围，并使得系统无法运行。这意味着每个系统都有必要定一整套限制性措施;这套措施是正式的，可以付诸实施的。规制就是所有的系统中对政治活动的一系列制约。它可以分成三个部分:价值(目标和原则)、规范和权威结构。当局指权威角色的承担者，实际上，我们经常把它们看成是一个国家或一个团体的政府。系统本身如果不能保证对于包括当局在内的系统规制的最低程度的支持流人的话，它就无法继续存在。权威角色的承担者在决策过程中居于决定性的地位，但在把要求转换成输出的过程中，权威角色承担者的影响有赖于它们同系统内所有其他成员的具体关系。然而，只要当局作为同形成整体的系统成员保持法定联系的渠道，就需要有这样的当局。如果一个系统有能力处理它的日常事务，把要求不断转换成约束性输出，那系统成员支持政治共同体和政府就足够了。对于当局的支8持或是对于具有规制的现存系统的支持会保证基本规则和结构的永久性，要求的转换正是通过这些基本规则和结构进行的。只要承担权威角色的那些具体的系统成员有权制定和贯彻他们的决策，他们必定能够为他们自已动员到足够多的支持。政治共同体、规制和当局是系统的三个方面，政治系统概念本身就包括了这三个方面。由于系统的这三个方面表现的程度不同，以及它们持续和变化也是不同步的，所以，一个系统的持续和变化可以在不同的意义上予以把握，以便同系统三个方面中的个方面，或是所有的方面相适应。支持的下降将会给系统带来压力，但支持下降本身不一定会引起支持的丧失。支持的蚀耗只能被看成是对系统的威胁。当支持开始明显地“撤销”的时候，仍然依附于政治对象的系统成员将会作出反应，阻止支持大幅度丧失。造成支持下降的原因有很多，但大部分的原因都可以归结为一类:输出失败。当局无法提供恰当愉出是系统内一种基本状况的结果，这种基本状况也就是我们所说的政治分裂。一般认为，输出失败在以下几种情况下会出现:第一，当局未能采取任何行动满足系统内相关成员的要求。第二，当局未能对稍后会发生的事情采取行动，系统的相关成员可能到那时才反对那些事，如果系统成员责怪当局缺乏预见力或是没有足够的才智准备应付这样的不测事件的话，输出失败就会产生。第三，当局把它们采取的行动所具有的重要性质说成是对要求的反应。导源于输出失败的支持丧失，将会引起系统的瓦解或系统的变9更。但输出失败只是系统瓦解或变更的一个必要的，但并不总是充分的条件。而输出还将花费大量的努力来化解由于其他的因素而产生的压力。通常，输出本身就代表着一种关键性的积极反应，即对由于其他各种因素而引起的支持蚀耗所造成的压力的反应。第四编由于支持蚀耗，政治分裂和输出失败均不能完全避免，政治系统必须作出反应最大限度地阻止这些状况发生。反应并不仅仅