企业标准体系文件

企业标准体系的建立一、概述1、建立标准体系的原则（略）（1）目的性•理清思路•理顺关系•建立体系，指导生产、服务•标准化是企业技术、生产、经营工作的基础•为企业的各类管理体系提供技术、管理的基础•运用简化、统一、协调和优化的标准化原理，借鉴先进管理理念，依据标准规范管理•原则有法可依有法必依执法必严违法必究有法可依有章可循有据可查有错必纠有洞必补•标准、规范性文件客观存在•对零散的、各自为政的、不够协调的标准及管理系统加以整理改造、整合•以最少的标准去覆盖最大的范围，扩大标准的适用范围•减少不必要的重复或多样化•打好基础，再上台阶•标准化的目的是追求最佳秩序和最大效益（2）系统性覆盖：•5M——人、机、料、法、环•4流——人、物、信息、资金•全过程、全方位管理•全员参与（3）层次性•不是简单的标准文件的集合规划蓝图库存标准目录•个性化的标准应在底层共性的标准则上升到上一层（起指导、制约作用）•每层（子体系）都可能有标准（4）协调性•企业标准体系内的标准——上、下层次的标准——同层次的标准——技术标准、管理标准、工作标准•与其他管理体系•与国家法律、法规及上级标准（5）科学性借鉴先进管理模式的思想理念：•领导作用•系统管理（整体功能）•过程方法（PDCA）•关键控制点（CCP）•合格评定•持续改进2、企业标准体系（1）定义——企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。（3.4）（2）组成——技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套。（5.1a））企业标准体系结构企业方针企业标准化管理企业适用的法律、目标规定和基础标准法规和规章技术标准体系管理标准体系GB/T15497—2003GB/T15498—2003工作标准体系3、企业标准体系表建立企业标准体系应首先研究和编制企业标准体系表（1）定义——企业标准体系的标准按一定形式排列起来的图表。（GB/T15496-20033.5）（2）标准体系的组成单元是标准。（GB/T13016-19912.1）（3）企业标准体系和企业标准体系表的联系•标准体系是一种包括现有和应发展标准的全面蓝图。•标准体系表是标准体系的表述形式（4）编制企业标准体系表的参照标准GB/T13016—1991标准体系表编制原则和要求GB/T13017—1995企业标准体系表编制指南GB/T15497—2003GB/T15498—2003（5）企业标准体系表文件组成•结构图•明细表•汇总表（统计表）•编制说明a.结构图形式——序列结构GB/T15497—2003图1信息技术标准包装、搬运、贮存标志技术标准工艺技术标准环境技术标准职业健康技术标准安全技术标准能源技术标准半成品技术标准设备、基础设施工艺装备技术标准检验、验收和试验方法技术标准测量、检验和试验设备技术标准安装、交付技术标准产品（软件、硬件、流程性材料、服务）技术基础标准采购技术标准设计技术标准产品标准服务技术标准技术基础标准产品标准采购技术标准工艺技术标准设备基础设施和工艺装备技术标准测量、检验和试验设备技术标准能源技术标准安全技术标准职业健康技术标准信息技术标准包装、搬运、贮存、标志技术标准安装、交付技术标准服务技术标准检验、验收和、试验方法技术标准设计技术标准半成品技术标准环境技术标准b.结构图形式——层次结构GB/T15497—2003图2c.明细表格式代码标准号标准名称国际标准号国际标准名称与国际标准一致性程度适用体系实施日期备注质环健10501-1Q/HJ25-2002工装分类1110501-2Q/HJ26-2003工装编号11编制明细表应注意的地方•标准应一一细列出——汇编本或几个标准合一不行•排列应有序——GB/T1.1§6.2.3•宜用Excel表编——数据库、统计•每一子体系另起一页——增添•现行有效标准•同一标准不同位置——不重复统计•可以预见到的，将来发展需要的标准，应纳入•标准名称的填写应完整d.汇总表格式反映出标准构成、数量、水平、状态项目国标行标地标企标合计总数强制总数强制总数强制已有待订技术标准管理标准工作标准合计注1：可按各子体系的每个要素分别进行统计汇总。注2：与国际标准一致性程度、待收集等情况也可列入表中。e.编制说明内容•编制体系表的依据及要达到的目标•与国家标准规定的差异及原因与企业实际生产、服务的符合性•结合汇总表（统计表），分析现有标准与国际、国外和国内、行业的差距和薄弱环节，今后主攻方向•与其他体系交叉情况和处理意见二、标准体系的结构（略）1、标准体系的结构形式例：管理标准体系可以是一个独立的体系，可以是多个体系的组合，也可分成若干相互联系相互作用的子体系。（p.246GB/T15498-2003§5.2.2）200管理基础标准201经营综合管理203采购管理205质量管理204生产管理202设计开发与创新管理206设备与基础设施管理2011方针目标管理2014财务成本定额管理20122销售管理20113环境方针与目标207测量、检验、试验管理2012市场营销管理2013合同管理20111企业方针与目标20112质量方针与目标2015人力资源管理20114职业健康安全方针与目标20121经营管理20123物资管理20141财务管理20142成本管理20143定额管理218财务管理219人力资源管理208包装搬运贮存管理209安装交付管理210服务管理211能源管理216体系评价管理215信息管理214环境管理212安全管理213职业健康管理217标准化管理20124合同管理独立的管理标准体系2181财务管理2182成本管理2183定额管理管理标准体系的另一种构成形式：保持各种管理体系的相对独立性，由多个体系组合成管理标准体系。管理基础标准经营综合管理财务管理人力资源管理生产管理质量管理质量手册设备与基础设施管理安全管理职业健康管理环境管理信息管理体系评价管理标准化管理服务管理能源管理第二层次文件（程序文件）第三层次文件（作业指导书）多个体系的组合若干相互联系相互作用的子体系管理手册经营综合管理管理生产管理设计开发管理标准化管理标准化管理手册质量管理手册采购管理程序2程序4程序n程序8程序11供参考的管理标准体系结构1——按体系文件程序n2程序6程序3程序5程序9程序1程序7程序10程序n1程序nm••编制体系表前收集信息•体系表完成后分解落实到各部门管理基础标准技术生产劳动组织营销经营安全卫生环保各生产分厂工作标准工作基础标准技术基础标准设备质量能源技术标准管理标准工作标准技术标准管理标准工作标准技术标准管理标准工作标准技术标准管理标准工作标准技术标准管理标准功能归口型结构——按部门设置（GB/T13017—1995）2、标准体系的层次•采用层次结构•多层结构•上一层次的标准与下一层次的标准应相互协调•同层次的技术与管理标准应相互协调3、标准的编号•应使用统一的编号方法•应能区分技术标准、管理标准和工作标准GB/T15498§6.2.1J或1—技术标准G或2—管理标准Z或3—工作标准Q/HYG005—2004Q/HY2005—2004Q/HYG××.×××—××××年号顺序号职能分类号门类号企业标准代号•关于“双重编号”问题GB/T15497—2003：7.3.4双重编号——便于查找9.3.8b)产品标准编号GB/T15498—2003：6.2.3原则上应赋予企业管理标准的标准编号,由企业自定120142—1GB—200管理基础标准201经营综合管理203采购管理205质量管理204生产管理202设计开发与创新管理206设备与基础设施管理2011方针目标管理2014财务成本定额管理20122销售管理20113环境方针与目标207测量、检验、试验管理2012市场营销管理2013合同管理20111企业方针与目标20112质量方针与目标2015人力资源管理20114职业健康安全方针与目标20121经营管理20123物资管理20141财务管理20142成本管理20143定额管理标准体系明细表序号代码标准号标准名称320142—3Q/YHG52—2003半成品成本管理与核算220142—2—•按原规定编的号，可暂不变更，待标准修订时再按新的统一规定进行编号•明细表中代码（或编号、结构号）一栏应根据结构图的编排标明某个标准在体系表中所处的层次位置三、标准体系的编制1、要素的确定（1）完整——基本涵盖企业主要技术（或管理、工作）事项（2）齐全——根据本企业的特点，满足企业生产、经营服务的需要——够用——管用2、体现过程控制和持续改进（1）全过程•标准编写、实施、复审修订•体系涵盖生产服务全过程•标准子体系涵盖活动全过程P——策划D——实施C——检查A——处置和改进例：人力资源管理•进人——人员招聘管理（定岗定编）•用人——技术等级管理、人员培训管理——进厂教育——上岗培训——知识技能补充提高（再教育）——晋级培训•管人——考勤管理、劳动定额管理、劳动工资管理、业绩考核管理、退休职工管理•留人——劳动保障管理、职务晋升管理、有关奖惩办法和激励机制（2）运用戴明管理模式——PDCA模式GB/T19001/ISO9001GB/T24001/ISO14001GB/T28001/OHSAS18001GMP良好作业规范HACCP危害分析和关键控制点SA8000社会责任管理体系……（3）基本方法P（策划）：•对影响因素（发生源）进行识别和分析或引出危害分析，评价其危害和风险•确定关键控制点（CCP）•三个时态——过去——现在——将来•三种状态——正常——异常——紧急(不举例)食品危害分析a.生物性危害b.化学性危害c.物理性危害a.生物性危害•致病菌•病毒•寄生虫b.化学性危害•农药兽药残留•违规使用的添加剂•工业化学品污染物•各种有毒化学元素•微生物代谢产生的有毒物质c.物理性危害碎玻璃、金属碎屑等可导致人体伤害的物质危害来源•受环境污染•种养、收获过程中形成•加工过程中形成•运输、贮存过程中形成有效控制：•确定目标和指标，建立和确定每个CCP相应的临界值（技术标准）——监控什么•制订监控程序（管理标准）——明确职责（由谁监控、何时监控）•确定操作规程（工作标准）——怎么监控•记录——建立相关的记录、报告、报表——记录要求——记录管理（p.257§7.16.5）D（实施）：•培训学习、宣贯标准•标准实施，体系运行•运行控制•信息交流C（检查）：•监视和测量——产品或服务的特性——生产过程•自我评价——建立标准明确程序——一般一年一次——管理评审由最高管理者主持（7.17.4a)•外部确认A（处置和改进）：•纠正和预防措施•标准、文件修改•企业标准体系健全完善3、标准的编写（略）直至三大标准体系（1）编写顺序§6.1.4可参照GB/T1.1—2000的规定：例（管理标准）：（封面）、（目次）、前言、（名称）、范围、规范性引用文件、（术语和定义）、职责、管理内容与方法、报告和记录、必要时可增加附录（2）格式•参照GB/T1.1的规定（6.1.1）•当管理标准作为其他体系的部分时，可采用相应的体系的格式（6.1.2）•表格、程序或流程图•结构和编写规则应有依据注1:采用其他格式时，尽可能兼顾到GB/T1.1的要求（如引出句、列项）注2：或同类文件格式一致程序图与表的结合•工作程序•内容和要求•责任部门•依据标准•完成时间（3）名称•应简明•确切地反映标准的主题•相关管理活动的主题与“程序”、“控制”、“办法”、“制度”、“标准”等的组合；岗位、工种或职务名称加“工作标准”、“作业标准”、“作业指导书”字样组成（4）内容明确每个过程中各项工作由谁干、干什么、干到什么程度、何时干、何地干、怎么干——目的性原则•例外、特殊或紧急状况•尽可能量化——性能原则•检查考核方法——可证实性原则台帐记录、报表、报告4、管理事项和工作事项的区分技术标准——对“物”而言管理标准—