中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司流通证券协助司法执行业务技术接口介绍中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2006.2中国证券登记结算有限责任公司上海分公司接口规范的更新《登记结算数据接口规范（结算参与人）》更新为1.31版。•“PROP实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口；•“发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（ywhb.mdd）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助司法执行基本处理流程日间处理日终处理PROP系统券商登记结算系统1、申报2、发送3、受理并处理部分业务4、返回结果5、显示结果PROP系统券商登记结算系统6、日终处理7、通过YWHB和G4返回处理结果8、接收YWHB和G4文件中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助司法执行技术框架日间：通过PROP申报的4个业务功能•冻结/解冻申报录入•冻结情况查询•当日申报查询•当日申报撤销日终：•通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果•通过G4返回证券冻结\解冻处理明细结果中国证券登记结算有限责任公司上海分公司冻结/解冻申报录入01冻结02解冻：全部解冻和部分解冻03续冻04轮候冻结05轮候解冻06轮候续冻中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：冻结白天接受申报请求，进行合法性检查•如果合法，产生冻结编号和受理编号•不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。业务回报返回日终处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘C’。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：解冻(一)全部解冻•解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。•申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。部分解冻•解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。•冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：解冻(二)白天接受申报请求，进行合法性检查•如果合法，产生受理编号•不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终进行解冻处理。业务回报返回日终解冻处理结果，G4返回处理明细结果，过户类型是‘D’。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：续冻/轮候续冻续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结白天接受申报请求，进行合法性检查•如果合法，产生受理编号•不合法，返回错误原因实时进行续冻/轮候续冻处理。实时回报处理结果。日终业务回报返回处理结果。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：轮候冻结只能对冻结原因是‘司法’的冻结进行轮候。白天接受申报请求，进行合法性检查•如果合法，产生冻结编号和受理编号•不合法，返回错误原因实时回报受理结果。日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。业务回报返回日终处理结果。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司业务处理说明：轮候解冻轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。白天接受申报请求，进行合法性检查•如果合法，产生受理编号•不合法，返回错误原因实时进行轮候解冻处理。实时返回处理结果。日终业务回报返回处理结果。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报界面中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：关键字段说明(一)SBBH申报编号大于0的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：关键字段说明(二)DJBH冻结编号冻结/轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻都需要填此编号。SCDM市场代码‘01’：上海市场DJDX冻结对象‘1’：证券中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：关键字段说明(三)DJYY冻结原因‘2’：司法DQR到期日必须是8位合法日期，如20051010。HYDM清算编号必须是正确的清算编号。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：派生权益的标志派生权益的三个标志•送股标志•红利标志•兑息标志派生权益（孳息）标志说明•在冻结/轮候冻结时必须填相应标志。•如果选择‘1’－包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：证券代码五要素(一)普通股职工股普通股的送股权职工股的红利权证券代码600xxx600xxx600xxx600xxx证券类别PTZGPTZG流通类型0N12权益类别SHL挂牌年份20042005中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：证券代码五要素(二)基金基金红利权债券债券的兑息权证券代码500xxx500xxx010110010110证券类别JJJJGZGZ流通类型0201权益类别HLDX挂牌年份20052005中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：证券代码五要素(三)错误错误错误错误证券代码500xxx600xxx600xxx证券类别PT*JJ*ZG流通类型020*权益类别HL挂牌年份2005中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：数量单位股票•股债券：国债、企债、可转债等•元基金•份权证•份中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：字段的填或不填(一)冻结/轮候冻结全部解冻部分解冻轮候解冻续冻/轮候续冻冻结编号×○○○○冻结对象○××××冻结原因○××××证券账户○××××证券五要素○×○××申报数量○×○××中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报填写要点：字段的填或不填(二)冻结/轮候冻结全部解冻部分解冻轮候解冻续冻/轮候续冻申请单位△××××到期日○×××○孳息标志○××××申请日期△××××注：○表示必填，×表示必须为空，△表示可选中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报应答中的几个编号字段SBBH申报编号和申报请求的对应字段相同。DJBH冻结编号冻结/轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的解冻/轮候解冻、续冻/轮候续冻。SLBH受理编号申报被接受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申报撤销。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司冻结情况查询查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。一次申报只能查询一个帐号。应答中一个冻结编号可能有一条或多条记录：•冻结证券发生分派权益•冻结证券部分数量的品种变更•轮候部分生效•其他情况中国证券登记结算有限责任公司上海分公司冻结情况查询界面中国证券登记结算有限责任公司上海分公司当日申报查询查询指定受理编号的申报的情况。JGDM返回该笔申报的状态，JGXX返回该笔申报的具体处理说明：•已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业务的申报，JGDM返回‘0000’，JGXX返回‘受理成功’。•已成功处理的实时业务的申报：JGDM返回‘0000’，JGXX返回‘处理成功’。•其他返回具体的错误代码和信息。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司当日申报撤销撤销指定申报编号的申报。只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经实时生效，所以不能撤销。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报查询撤销界面中国证券登记结算有限责任公司上海分公司日终：YWHB业务回报文件返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处理的业务和实时处理的业务。YWLX业务类型‘406’冻结解冻业务。JGDM结果代码‘0000’表示成功，其他都为失败，具体信息可以看JGSM结果说明字段。CGSL成功数量在SBLX=’01’冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都返回0。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司G4文件发送证券冻结解冻数据发送冻结/解冻成功的数据冻结成功数据GHLX过户类型字段是‘C’解冻成功数据GHLX过户类型字段是‘D’谢谢技术开发部姚文江联系电话：[phone]中国证券登记结算有限责任公司上海分公司