中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年一月修订记录修订日期修订内容2015/1根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》和《关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》（中期协函字[2014]479号）的有关要求，修订了第二章第十二节有关内容，增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求，并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和《证券账户开立申请表（产品）》的有关表述。目录第一章总则....................................1第二章证券账户开立业务..........................7第一节证券公司自营证券账户....................7第二节证券公司定向资产管理专用证券账户........8第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户...15第四节证券投资基金证券账户...................17第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户............................................18第六节私募基金证券账户.......................21第七节商业银行证券账户.......................23第八节商业银行理财产品证券账户...............24第九节保险产品证券账户.......................26第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户...28第十一节信托产品证券账户.....................29第十二节期货公司资产管理计划证券账户.........30第十三节全国社保基金投资组合证券账户.........32第十四节企业年金（养老金）计划证券账户.......33第十五节合格境外投资者证券账户（QFII账户）..35第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户）................................37第十七节外国战略投资者证券账户...............40第十八节上市公司回购专用证券账户.............42第十九节员工持股计划专用证券账户.............43第二十节做市专用证券账户.....................45第三章其他账户业务.............................47第一节证券账户信息查询业务...................47第二节证券账户信息变更业务...................48第三节证券账户注销业务.......................52第四节休眠账户激活业务.......................54第五节证券账户关联关系维护...................55附录附录1证券账户开立申请表.....................57附录2证券账户业务申请表.....................64附录3证券公司名称全称简称对照表.............71附录4基金公司名称全称简称对照表.............76附录5托管人名称全称简称对照表...............80附录6证券公司自营账户自律管理承诺函.........82附录7定向资产管理专用证券账户转换申请表.....83附录8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表...84附录9融资融券信用证券账户配号申请表.........85附录10集合资产管理计划专用证券账户承诺函....86附录11保险产品开户确认函....................87附录12证券投资基金承诺函....................88附录13证券账户自律管理承诺函（商业银行）....89附录14商业银行同意函........................90附录15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）..............................................91附录16境外投资者证券账户自律管理承诺书......92附录17上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函93附录18证券账户自律管理承诺书（做市商适用）..941第一章总则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。本指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》及《证券账户业务指南》的有关规定。1.2【特殊机构与产品】本指南所称特殊机构，是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。本指南所称产品，是指证券公司定向资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品。21.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格要求。特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A股账户、股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。1.4【受理机构】特殊机构及产品证券账户的开立、信息变更、关联关系维护、休眠账户激活业务，应当由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。其中，上市公司回购专用证券账户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的相关账户业务，由相应市场所在地的中国结算分公司柜台受理。1.5【产品账户业务申请人】产品证券账户的开立、变更、注销及关联关系维护业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理；没有资产托管人的，应当由资产管理人申请办理。产品证券账户的查询业务，可以由资产托管人或资产管理人申请办理。本指南另有规定的除外。1.6【开户数量】同一特殊机构及产品只能申请开立一3个一码通账户。同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。法律、行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除外。1.7【辅助证明材料】业务申请人除应当按照本指南的要求提供业务申请材料外，中国结算可根据实际情况要求申请人提供税务登记证、纳税证明等其他补充材料。1.8【开户申请】没有一码通账户的首次开户申请人，应当填写《证券账户开立申请表》中除一码通账户号码外的全部信息，并勾选拟申请开立的子账户及其他账户。境内合伙企业、非法人创业投资企业首次申请开立证券账户时，还应当填写并提交《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》。对于已有一码通账户再次申请开立子账户的投资者，应当填写《证券账户开立申请表》中投资者三要素关键信息及“证券账户开立”一栏中的一码通账户号码，并勾选拟申请开立的子账户及其他账户，无需重复填写投资者基本信息、联系信息等内容。1.9【材料填写说明】本指南中账户持有人名称中所称证券公司、基金管理公司及托管人名称未特别说明的，其名称填写简称（简称对照表见附录3、附录4、附录5）。1.10【材料简化】中国结算实行特殊机构及产品身份资4料备案制度，经常办理有关账户业务的机构可以将相关身份证明文件和经办人资料等报中国结算北京、上海及深圳分公司备案，如材料无变化则无需重复提交。具体备案材料包括：（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加盖公章）；（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖公章）；（4）法定代表人对经办部门的授权委托书（应写明经办部门并注明授权业务章，法定代表人同意经办部门负责人对具体经办人进行转授权，及授权范围、时限、失效条件等事项）(需加盖法人公章及法定代表人签章)；若具体经办人员固定，也可以将经办部门负责人对具体经办人的授权委托书备案（需加盖授权业务章）。中国结算可在必要时要求申请人在办理相关业务时另行提交以上备案材料。1.11【产品账户使用要求】产品证券账户在开立及使用中应当遵守以下规定:（1）产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、5炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。（2）为产品、资管计划及员工持股计划申请开立证券账户、证券公司定向资产管理专用证券账户或特定客户资管专用证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、资管计划或员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年。产品、资管计划或员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。（3）当证券公司定向资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。1.12【统计监测】中国结算对特殊机构及产品证券账户6开立及使用情况进行统计监测。1.13【开通网络服务】特殊机构及产品根据中国结算有关规定申请成为中国结算网站用户，开通网络服务功能的，中国结算将为其开立网站用户，开通网络服务功能，并根据其意愿发放中国结算数字证书。1.14【中国结算柜台业务受理时间】中国结算北京、上海或深圳分公司柜台受理账户业务的时间为周一至周五（休市日除外）9:00—11:30,13：30—15：00。1.15【指南解释权及修订】本指南由中国结算负责解释。中国结算有权根据业务实际发展情况不定期更新本指南。1.16【生效时间】本指南自2014年10月1日起施行，《中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南》、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》同步废止。7第二章证券账户开立业务第一节证券公司自营证券账户2.1.1【开户主体】经中国证监会批准从事证券自营业务的证券公司，可以申请开立自营证券账户。2.1.2【申请材料】证券公司申请开户时，应当提交如下申请材料：（1）《证券账户开立申请表（机构）》（见附录1），其中“名称”一项应为证券公司全称，“主要身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照注册号,“辅助身份证明文件号码”一项应为证券公司组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量、沪市自营清算编号及深市自营结算账号，还应当写明承诺对本次开立的账户进行自营账户报备；（2）证券公司自营账户自律管理承诺书（见附录6）；（3）证券公司经营证券业务许可证复印件（需加盖证券公司公章）；（4）证券公司营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加盖证券公司公章）；（5）证券公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖证券公司公章）；（6）证券公司法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖证券公司公章