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第四章资本主义的形成及其本质第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济第二节资本主义经济制度的本质第三节资本主义的政治制度和意识形态资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾第一节马克思指出：“资本主义社会的经济结构是由封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。”一、资本主义的产生和形成资本主义生产方式：以社会化的机器大生产为物质条件、以生产资料的资本家私有制为基础、以剥削雇佣劳动为主要特征的生产方式。马克思：“创造资本关系的过程，只能是劳动者和他的劳动条件的所有权分离的过程，这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。”资本主义生产方式形成的经济条件：必须拥有大量的有人身自由的但丧失了一切生产资料的劳动者；必须在少数人手中集中了大量的、为进行资本主义生产所必须的货币财富。（1）从小商品经济分化出来随着商品经济的发展，在竞争中获胜者成为最早的工业资本家；失败者逐渐衰落、破产，最终沦为雇佣工人。（2）从商人和高利贷资本转化而来商业资本从流通领域转移到生产领域，由此开始了资本主义生产。（3）资本的原始积累——用“抢来的钱做买卖”，资本主义生产关系形成的途径是生产者和生产资料分离的历史过程。原始积累——在资本主义生产方式确立以前，通过暴力使生产者与生产资料分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。原始积累≠资本主义积累；原始积累是资本主义生产方式的出发点，而不是结果。原始积累是通过暴力方式剥夺劳动者而实现的：一是用暴力剥夺农民的土地（“圈地运动”）二是用暴力掠夺货币财富（殖民掠夺）一是原始积累的残酷、血腥和野蛮性；“资本来到人间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”——马克思二是原始积累加速了封建生产方式向资本主义生产方式的转变。原始积累的两面性资本主义生产方式产生之后不断发展和成熟，对上层建筑也提出了变革的要求：在政治上完成资产阶级革命，用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。17C中期到18C后半期，英、法等国先后进行资产阶级革命，最终建立起资本主义生产方式。资本主义生产方式的形成1.资产阶级革命：资产阶级政权取代封建地主阶级政权2.产业革命：机器大工业代替了工场手工业二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾资本主义生产方式占统治地位的社会的财富，表现为“庞大的商品堆积”，单个的商品表现为这种财富的元素形式。因此，我们的研究就从分析商品开始。——马克思：《资本论》为什么以商品作为分析的起点？一方面，从具体内容来看，“商品”是理解价值形式的奥秘的源头，最初的商品形式、商品本性之中都早已蕴含了资本主义生产方式里的一切奥秘。另一方面，由马克思的方法所决定：从抽象上升到具体的方法。商品是最抽象的概念。从商品到货币到资本，再到资本的各种形式，是历史的过程。什么是商品？商品：劳动产品；能满足人们某种需要；用来交换的。(一)商品经济自然经济——自给自足的经济商品经济——交换经济（以交换为目的而进行生产的经济形式）商品经济存在的条件：＆社会分工＆生产资料和劳动产品属于不同的所有者(一)商品经济商品经济：以商品交换为生产目的的经济形式。商品经济是社会经济发展到一定阶段的产物。它出现于原始社会末期，在资本主义社会之前一直存在，但不占主导地位。资本主义之前的商品经济以换取自己所需要的使用价值为目的，是一种简单商品经济。在资本主义社会，商品经济才成为普遍的经济形式。1．商品是使用价值与价值的统一体。价值使用价值（物的有用性）商品（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性使用价值是商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性。使用价值，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品共有的属性。使用价值构成社会财富的物质内容。使用价值是交换价值的物质承担者。使用价值照明燃料润滑修路…石油使用价值表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。交换价值决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值，而是价值。交换两把斧子是一只羊的交换价值价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。商品交换实际上是商品生产者之间相互交换劳动的关系，商品的价值在本质上体现了生产者之间的一定的社会关系。价值是商品所特有的社会属性。劳动产品交换体力脑力耗费共同的质凝结着人类劳动价值一只羊＝两把斧子价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。对立：对于所有者来说，二者不可兼得。统一：任何商品都同时具有使用价值和价值两个因素。使用价值是价值的物质承担者；价值存在于使用价值之中。商品的价值和使用价值是对立统一的关系商品是劳动产品，生产商品的劳动可区分为：具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，马克思也称之为有用劳动。抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力消耗。生产商品的具体劳动形成商品的使用价值，抽象劳动形成商品的价值实体。2.生产商品的劳动二重性①任何一种劳动，一方面是特殊的具体劳动，另一方面又是一般的抽象劳动。②具体劳动反映的是人与自然的关系，这是劳动的自然属性；抽象劳动反映的是商品生产者的社会关系，这是劳动的社会属性。具体劳动抽象劳动同一劳动的两种规定具体劳动与抽象劳动是对立统一的关系（三）价值量商品的价值包括质的规定与量的规定两个方面。价值的质的规定回答的是价值的实体是什么，价值的量的规定则回答价值的大小由什么决定和怎样决定。商品的价值是凝结在商品中的劳动，价值量是由生产商品所耗费的劳动量决定的，而劳动量则按照劳动时间来计量。甲乙丙8小时10小时12小时10小时社会必要劳动时间个别劳动时间“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”商品的价值量由生产该商品耗费的社会必要劳动量决定，而劳动量按照劳动时间来衡量。甲乙丙8小时10小时12小时10小时社会必要劳动时间个别劳动时间盈利正常补偿亏损劳动生产率劳动生产率指的是劳动者生产使用价值的能力。它的高低可用单位劳动时间内生产的产品数量来测量，也可用单位产品中所耗费的劳动时间来测量。生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率的变化而变化。劳动生产率影响劳动生产率的因素主要有：劳动者的平均熟练程度科学技术的发展程度生产过程的社会结合生产资料的规模和效能自然条件……简单劳动与复杂劳动商品的价值量同简单劳动与复杂劳动有密切的关系。简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。在相同的劳动时间里，复杂劳动创造的价值大于简单劳动创造的价值。（四）价值规律价值规律是贯穿于整个商品经济的一般规律，它既支配商品生产，又支配商品流通。价值规律内容：①商品的价值量，不是由个别劳动时间来衡量，而是由生产商品的社会必要劳动时间来衡量；②商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行。价值规律的表现形式在商品经济中，价值规律的表现形式是，商品的价格围绕商品的价值自发波动。价值价格?文物、古董、奢侈品、商品房等商品是否不受价值规律的支配，为什么？文物等是特殊商品。在价值规律中，价格围绕价值上下波动有一个条件：价格波动会影响供求，特别是对于商品供给量的影响——价格上涨会使生产扩大。可是，以上特殊商品却不能，因为它们的价格与它们的生产量并不成正比。换言之，由于价格影响不了商品的供给，所以不能反过来抑制它们的价格，能够制约它们的只是人的购买力。积极作用：第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例；第二，自发地刺激社会生产力的发展；第三，自发地调节社会收入的分配。消极后果：第一，可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步；第二，可能引起商品生产者的两极分化；第三，可能出现比例失调的状况，造成社会资源的浪费。价值规律在市场配置资源的过程中体现它的客观要求和作用（五）价值形式的发展与货币的产生商品的自然形式与价值形式价值形式的发展：简单的或偶然的价值形式——总和的或扩大的价值形式——一般价值形式——货币形式货币是在长期交换过程中形成的固定充当一般等价物的商品。货币演变史绵羊贝壳一般等价物黄金铸币金币银币铜币纸币电子货币货币的职能货币的职能价值尺度流通手段贮藏手段支付手段世界货币马克思：货币的魔术货币本身也是商品：货币是使用价值和价值的统一体货币是一种特殊商品：固定充当一般等价物货币形式的演变——进一步掩饰了货币的本质随着货币的产生，整个商品世界分化为两极：具体商品vs货币（使用价值）（价值）商品内在的矛盾转变为外在的矛盾并不能消解私人劳动和社会劳动的矛盾，并且使其加剧马克思：货币的魔术CompanyLogo10双皮鞋1只羊人类脑力和体力的消耗人类脑力和体力的消耗人类脑力和体力的消耗资本主义时代的物物交换——等价交换价值（价格）无差别的人类劳动的凝结CompanyLogo马克思：“货币的魔术”物物交换（等价交换）掩盖了人与人生命（力）的交换。（六）私有制基础上商品经济的基本矛盾私人劳动和社会劳动的矛盾私有制商品经济条件下生产商品的劳动具有私人性质和社会性质生产资料和劳动产品归私人所有vs社会分工（六）私有制基础上商品经济的基本矛盾私人劳动和社会劳动的矛盾贯穿商品经济发展过程的始终，决定着商品经济的各种内在矛盾及其发展趋势。首先，决定着商品经济的本质及其发展过程。其次，是商品经济的其他一切矛盾的基础。最后，决定着商品生产者的命运。三、马克思劳动价值论的意义马克思：生产商品的劳动具有抽象劳动和具体劳动这二重属性，这是理解政治经济学的枢纽。马克思划分“劳动二重性”的意义用抽象的人类劳动将不同质的商品统一起来，使一个商品的使用价值成为表现另一个商品的价值的形式，这个过程本身并不是自然的、天然的，是一个社会的过程。物物交换的关系里隐藏着人与人的关系。这是一种异化的关系。物化、抽象化的关系。异化、物化、抽象化“异化”不仅是资本主义社会里人的生存的真实境遇，也是资本主义社会的总体特征。——资本主义时代个人与社会的特点。现实的异化资本主义社会的异化观念的异化双重异化“物化”是资本主义社会境遇下的异化实质“物化”体现为：“商品形式在人们面前把人们本身劳动的社会性质反映成劳动产品本身的物的性质，反映成这些物的天然的社会属性，从而把生产者同总劳动的社会关系反映成存在于生产者之外的物与物之间的社会关系”。资本主义社会里的一切事物都是“颠倒”的人的物化与物的人格化同时发生人在资本统治下的抽象性生存方式。这里的“物”在根本意义上是指抽象的交换价值。（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义第一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基石。第二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。（二）深化对马克思劳动价值论的认识1.深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定；2.深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识；3.深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识；4.深化对价值创造与价值分配关系的认识。第二节资本主义经济制度的本质资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。资本主义所有制的实质：资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇用工人从事劳动，占有雇用工人的剩余价值。以货币为媒介的商品流通公式：W——G——W（商品——货币——商品）交换的目的是获取所需要的商品的使用价值资本流通的总公式：G——W——G（货币——商品——货币）资本流通的目的是“为卖而买”，为了获取更多的货币。G——W——G’（G’=G+^G即预付货币额加上一个增值额——这个增值额就是马克思所指的剩余价值）一、剩余价值的产生剩余价值SurplusValue/Mehrwerts剩余价值是雇用工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值