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1X上市公司规章制度管理办法【制度摘要】业务类别公司治理与管控类适用范围公司本部及所属各单位废止说明原《X公司规章制度管理办法》（李仙江水电〔2010〕317号）废止内容摘要《X公司制度管理办法》是依据国家及上级单位有关规定，结合实际制定的一部适用于公司制度全生命周期管理的办法。《办法》共分六章二十一条，主要明确了公司制度体系框架、制度管理的职责分工以及制度全生命周期管理的主要环节和基本程序，对制度文本编写规范作出了详细说明。此办法的颁布实施，将进一步规范公司制度体系建设，提高制度建设的合法性、统一性、规范性、普适性和可操作性，为强化公司执行力发挥制度保障作用。第一章总则第一条为加强X公司（以下简称“X公司”或“公司”）制度管理，规范公司制度体系建设，提高执行力，特制定本办法。第二条本办法所称制度，是指依据国家有关法律法规及上级单位有关规定，结合公司实际制定的具有持续性、普遍性效力的规范性文件，包括条例、章程、制度、规定、办法、细则等。2第三条本办法所称制度管理，即制度全生命周期管理，包括制度计划、修编、审核、发布、实施、评估、动态优化等环节，制度全生命周期管理流程图详见附件1。第四条制度建设应遵循以下原则：（一）合法性：符合国家法律法规和上级规范性文件要求。（二）统一性：公司各项制度协调统一、承接有序，同类制度应相互关联、衔接配套，公司制定的制度不得与上级单位制度相抵触。（三）规范性：制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规范。（四）普适性：制度能在一定时间、一定范围内普遍适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。（五）可操作性：制度条款规定明确、内容具体、贴近实际，便于执行。第五条本办法适用于公司本部及所属各单位。第二章制度体系第六条X公司制度体系以业务范围为基础进行制度分类。公司制度共分为14个类别，分别是：公司治理与管控、公共事务管理、发展与规划、计划与营销、证券与资本运营、人力资源管理、财务管理、生产管理、安全管理、环境保护、工程建3设、党建与精神文明、纪检监察与审计、工会与共青团。第三章职责分工第七条X公司总经理工作部是公司制度归口管理部门，主要职责是：（一）宣传贯彻落实上级单位颁发的各项制度。（二）参照制度规范和《X公司基层企业管理制度目录》，按制度层级建立健全公司制度体系。（三）组织编制印发公司制度修编年度计划。（四）根据需要，参与或牵头组织重要制度联审，参与或牵头组织重要制度的调研、论证和起草。（五）对公司拟印发的制度进行专责审核。（六）根据需要，参与或牵头组织重要制度执行情况的督查。（七）负责制度管理专业知识培训，对公司各部门制度管理工作进行指导、监督、评价及考核。（八）负责公司制度管理信息系统的建设及日常维护。第八条X公司本部各部门是公司制度管理的责任主体，主要职责是：（一）提出本部门职责范围内的制度修编年度计划和临时修编计划。4（二）负责本部门专业管理权限内制度的立项、起草、部门审核，并征询相关方意见。（三）根据需要组织公司重要制度联审。（四）按照部门职责分工，对相关制度的运行情况进行监督、检查、评估，并提出修订、废止的意见或建议。第九条X公司总经理工作部负责公司制度合法合规性的专业审查。第四章制度管理第十条制度计划（一）每年12月底前，公司本部各部门明确下年度需要制定、修订、废止的制度计划，经制度归口管理部门审核、公司分管领导分别审批后，形成公司制度年度立项。（二）因工作需要，出现未纳入年度计划的制度修编需求时，由主办部门提出临时修编计划，根据制度修编情况及重要程度、紧急程度，经部门负责人或公司分管领导审批后，形成制度临时立项。第十一条制度起草（一）制度修编部门按照立项计划组织制度起草工作，要明确任务、要求、责任人及完成时间。对于业务、职责交叉的制度，应由公司分管领导明确一个责任部门牵头，组织相关部5门联合起草。（二）制度初稿完成后，应经过修编部门内部的充分讨论，并根据制度内容征询相关部门意见，确保各方面意见协商一致。第十二条制度审核制度发布前应依次履行修编部门内部审核和制度归口管理部门专责审核、法律专业审核程序。需要专家联审或会议审议的重要制度，按所涉及内容履行相应程序。1.部门审核。一般制度由修编责任部门内部审核。审核的主要内容包括：（1）是否符合国家法律法规、上级政策要求及公司发展战略、专业工作规划；（2）是否符合公司制度体系建设有关要求，责权界定是否符合公司管理体系界面划分及管理职能要求；（3）涉及其他部门职责的内容，是否商有关部门履行会签程序并达成一致意见；（4）是否符合公司制度体例编写规范。2.专责审核。各部门编写的制度草案均应经过制度归口管理部门专责审核。审核的主要内容包括：（1）制度草案与公司现行制度是否协调；（2）是否履行了必要的程序；（3）是否符合公司制度体例编写规范。3.法律审核。各部门编写的制度草案均应经过法律专业审核。审核的主要内容包括：制度内容是否合法、合规、合程序，是否存在法律风险。4.专家联审。需要组织专家联审的重要制度，修编部门应6提出联审说明，经公司分管领导确认后组织制度联审会议。联审的主要内容包括：对制度修编部门把握不准的内容或涉及公司整体利益的重要事项，进行分析、研究、论证，对制度可预见性效果提出意见和建议，最终形成专家联审意见。5.会议审议。根据法律、法规或公司章程规定，须经公司股东会、董事会、职工代表大会、党委会、总经理办公会审议后方可发布的制度，必须严格履行相应程序。会议审议要对制度的可行性作出结论，审议决定包括：（1）批准颁布；（2）原则通过、按会议审议意见修改完善后颁布；（3）需深入研究论证；（4）撤销制度立项。第十三条制度签发（一）制度类文件按照公司现行公文管理要求和程序呈签运行。（二）制度须规范编写发文字号。公司行政制度的发文代字为“李仙江水电”；公司党委、纪委、工会、团委制度的发文代字分别为“李仙江水电党”、“李仙江水电纪”、“李仙江水电工”、“李仙江水电团”。（三）制度发布后，由制度归口管理部门统一编号、存档。（四）凡涉密事项，应按照公司保密管理办法相关要求执行。第十四条制度实施（一）制度一经印发实施，必须严格执行。制度执行过程7中遇到问题，应及时向制度修编的责任部门进行反馈，有关部门要在接到反馈后的5个工作日内予以答复，确保制度的执行效力。（二）制度印发后，制度修编部门要做好制度宣贯、解释和督导工作。凡是应当由员工阅知掌握的制度必须印发到相应个人。第十五条制度评估（一）制度实施后，由制度修编部门根据执行情况组织开展制度评估工作，全面评价制度实施过程中的适用性、合理性和可操作性等方面的情况。原则上要求制度实施满1年、满5年应组织评估。（二）原则上要求“暂行”制度的暂行期限不得超过1年，“试行”制度的试行期限不得超过3年。对于即将达到上述期限的暂行、试行制度，制度修编部门应提前对其进行评估，修订完善制度相关内容并重新发布。（三）建立制度定期稽查机制。每年由制度归口管理部门组织对公司制度执行情况开展稽查。稽查内容主要包括公司新增、修订制度的有效性和已颁布制度的执行情况。为配合公司制度稽查，各部门应定期开展制度执行情况自查。第十六条制度优化（一）制度修编部门根据评估结果和稽查意见，确认制度是否继续执行、予以废止或修订完善，并将可优化的制度列入8部门制度年度修编计划或临时修编计划。（二）上级单位制度有新的规定或公司管理实际状况发生变化，导致现行制度与上级制度冲突或与管理实际不相符时，应根据实际情况对制度及时进行修订或予以废止。第五章制度编写规范第十七条制度修编应做到体例规范、条理清楚、结构严谨、表述准确、文字简明，标点符号使用正确，并符合公司公文规范。第十八条篇章结构。公司制度的篇章结构，主要由名称、摘要、正文、附件四个部分组成。（一）制度名称。一般由“企业名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成。（二）制度摘要。为提高制度审阅、宣贯、查询及应用效率，制度修编部门应在制度起草工作完成后撰写制度摘要，高度概括制度的基本信息与核心内容。制度摘要主要包括业务类别、适用范围、废止说明、内容概要四个方面的内容。（三）制度正文。制度正文通常采用章断条连式结构，一般分为总则、分则、附则。总则部分包括制定目的、制定依据、适用范围、基本原则、有关术语的定义等；9分则部分用以明确制度的要求、措施、流程、责任、考核等主体内容；附则部分用以说明制度的生效日期、解释权归属、与相关制度的关系等。内容简单、条文较少的制度，通常采用条文并列式结构，从头至尾均用条文表述。（四）制度附件。制度附件是制度内容的有机组成部分，主要包括表格、流程图、统计表等相关补充材料。第十九条格式要求（一）文印格式。制度发文要严格执行《X公司公文处理实施细则》所规定的公文格式要素编排规则和文印格式要求。（二）正文编排。制度正文一般按照章、节、条、款、项的格式编写。“章”是常见的结构单位，用于内容较多，并且有划分层次需要的制度。在内容上，各章之间既相对独立，也存在一定的逻辑联系，用“第一章”、“第二章”表述，依次类推。“节”作为附属性结构单位，只能设置于“章”下。是否设置“节”取决于某章的篇幅长短及其中条文的复杂程度，用“第一节”、“第二节”表述，依次类推。“条”是组成制度规范的基本单位，每一条表示一项完整的规则，用“第一条”、“第二条”表述，依次类推。“款”是“条”的组成部分，每一款都是一个独立的内容10或是对其前一款内容的补充表述。“款”的表现形式为“条”中的自然段，每个自然段为一款，不编序号。“项”是次于“款”的结构单位，是以列举的形式对前段文字的说明，按序数依次连贯排列。“项”可以依附于“条”，也可以依附于“款”。第六章附则第二十条本办法由X公司总经理工作部负责解释。第二十一条本办法自发布之日起执行。附件：1.制度全生命周期管理流程图2.制度编写格式范例3.制度修编计划审批表11附件1决策机构制度归口管理部门责任部门相关部门所属单位制度全生命周期管理流程制度年度修编计划制度管理员发起部门主任分派年度制度修编计划相关主管组织编写年度制度修编计划部门副主任审核年度制度修编计划部门主任审核年度制度修编计划制度专责汇总各部门年度制度修编计划公司各专业分管领导审核年度制度修编计划结束12决策机构制度归口管理部门责任部门相关部门所属单位制度全生命周期管理流程制度临时修编计划相关主管组织编写临时制度修编计划部门副主任审核临时制度修编计划部门主任审核临时制度修编计划制度专责汇总临时制度修编计划公司各专业分管领导审核临时制度修编计划结束13决策机构制度归口管理部门责任部门相关部门所属单位制度全生命周期管理流程制度修编分管领导审核制度内容，确定是否上会或联审制度拟稿人编写制度初稿部门副主任审核制度内容部门主任组织部门内部审核制度内容法律审核意见制度修编部门主任组织制度联审制度修编部门主任组织制度联审部门征集征求相关部门意见制度上会审核股东会、董事会、职代会、党委会、总经理办公会审议制度内容制度拟稿人收集整理制度相关意见，并向制度修编部门领导及分管领导汇报，确定最终文稿制度拟稿人根据审议意见拟稿法律审核制度内容是否提出意见相关部门对提出的联审意见进行会签确认制度专责审核意见1.审查编制程序（是否联审+是否上会）；2.审查基本信息（制度提要+情况说明+联审意见+上会结果）。公文核稿人员核稿并确定签发领导公司领导签发制度专责人员制度归档否是14决策机构制度归口管理部门责任部门相关部门所属单位制度全生命周期管理流程制度临时修编计划制度制定部门宣贯+督导+评估制度结束执行制度执行制度执行制度执行制度执行制度制度归口管理部门检查和评估制度执行力制度制定部门确认继续执行制度制度制定部门确认修编制度制度制定部门确认废止制度转入年度制度修编计划制度废止制度制定部门主任审核废止制度制度制定部门分管领导审核废止制度制度归口管理部门执行废止制度评估意见15附件2X公司×××管理办法【制度摘要】业务类别公司所明确的制度类别适用范围×××××××××废止说明需要同时废止的某个制度（名称、文号）内容概要简要概括制