ISO90012000内部审核查检表

精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查1.2应用◆质量管理体系否有对ISO9001进行删减，并在文件中说明理由？√4.1总要求◆是否按照GB/T19001的要求建立质量管理体系，并形成文件？√◆是否GB/T19001的要求实施和保持已建立的质量管理体系？√◆是否按照GB/T19001的要求持续改进其质量管理体系的有效性？√质量管理体系是否：a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？b)确定这些过程的顺序和相互作用？确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？√◆质量管理体系是否：a)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？b)监测、测量和分析这些过程？c)实施必要的措施，以实施对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？√◆是否按照GB/T19001的要求管理其质量管理体系所需的过程？√◆是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料对影响产品符合要求的外包过程的控制,是否在质量管理体系中加以识别?√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查4.2.1总则◆质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？√◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？√◆与受审部门相关的文件有多少？√4.2.2质量手册◆质量手册是否包括管理体系的范围√◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？√◆质量手册是否引用或包括程序文件？√◆质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述√◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料4.2.3文件控制◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定√◆程序文件是否有效版本？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查4.2.3文件控制◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？√◆是否规定了文件的保管办法？√◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√◆所有文件是否字迹清楚？√◆所有文件标识是否明确？√◆文件是否有编号原则？√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料◆文件发布前是否得到授权人的批准？√◆所有文件是否均注明制定或修订日期？√◆文件修改后是否重新批准？√◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？√◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查4.2.4记录控制◆有否制定有关记录的控制程序？√√◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？√◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？√◆记录是否填写正确、字迹清楚？√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料◆贮存是否便于存取和检索？√◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？√◆过期记录是否按要求进行处置？√◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证√◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？√◆是否有保存期限的规定？√5.1管理承诺◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查5.1管理承诺◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？√√◆是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料◆是否为每项活动提供充分的资源√√5.2以顾客为关注焦点◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？√◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？√√5.3质量方针◆是否制定了文件化的质量方针？√◆质量方针是否经最高管理者批准？√◆是否与组织的宗旨相适宜√◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？√◆是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺√◆如何向全体员工传达的？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：是否参考检查内容及方法检查精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料ISO9001条款适用文件检查内容文件查阅现场检查结果记录5.3质量方针◆员工是否了解质量方针？√◆检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？√◆最管管理者是否定期评审过质量方针？√◆如何对质量方针进行修订？√√5.4.1质量目标◆组织是否设定了质量目标？√◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？√◆是否为目标的实现设置完成时间？√◆目标的内容是否体现了持续改进的精神？√◆各职能组织有否制定质量目标？√◆是否经领导批准？√◆是否分解到有关的职能和层次？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查5.4.1质量目标◆是否了解部门内的质量目标与执行计划？√◆是否明确了执行部门和负责人？√◆目标是否定期评审、修订？√◆有无检查目标统计的结果，确认目标是否得到实现？√5.4.2质量管理体系策划◆现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？√√◆质量目标是否实现（以此确认质量管理体系策划的有效性）？√◆现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进？√◆质量体系的策划是否涵盖所有条文的要求？√◆不适用的条文是否于质量手册中说明？√◆对质量体系是否定期检讨评估？√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料◆文件的更改是否受控？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查5.5.1职权和权限◆是否有清晰的组织结构图？√◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？√◆受审部门的职责是什么？√√◆最高管理者是否明确其各项职责？√◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？√◆管理者是否为实施、控制和改进质量管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？√◆各有关人员是否明确各自的职责任务？√√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料5.5.2管理者代表◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？√√◆是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？√√◆有无形成文件化的任命书？√◆管理代表的权责是否界定？√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。ISO9001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001:2000，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001条款是否适用参考文件检查内容及方法检查结果记录检查内容文件查阅现场检查5.5.3内部沟通◆组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方式、内容作了规定？√◆员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？√◆员工是否了解谁是管理者代表？√◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？√◆是否同员工进行过信息交流？√精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料◆是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？√5.6管理评审◆评审的时间间隔是怎样规定的？√◆是否按规定的时间进行管理评审？√◆管理评审是否由总经理亲自主持？√◆受审部门应为管理评审提供什么资料？√◆有否制定管理评