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2011年证券从业资格《证券投资基金》第三章习题及答案单项选择题1投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自()日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.T+0B.T+lC.T+2D.T+3答案：C2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（）决定A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有[参考答案]B3.理财的主要原则是由（）决定的。A：投资者B：基金发起人C：基金管理人D：基金公司[参考答案]A4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。A：申请表B：存单C：路演D：上网定价[参考答案]C5．在实行（）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。A：封闭式基金B：开放式基金C：混合基金D：货币市场基金[参考答案]A6．基金管理人运作基金资金属（）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。A：代客理财B：专家理财C：专业理财D：个人理财[参考答案]A7．在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。A：表内业务B：表外业务C：中间业务D：信用卡业务[参考答案]B8．在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在（）基金中较为常见。A：货币市场B：资本市场C：债券基金D：混合基金[参考答案]A9．在货币体系中，通过（）业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。A：中间B：信用卡C：存贷款D：银行通兑[参考答案]C10．证券投资基金通过集中社会方面（）资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A：短期性B：中长期C：流动性D：长期性[参考答案]D11．若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额，则证券投资基金不能设立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的A：投资者B：基金管理人C：基金发起人D：基金公司[参考答案]A12．（）是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。A：组合投资和分散风险B：各类证券信息的惧分析和追踪C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整D：计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施[参考答案]A13．增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过（）来提高基金管理人对基金资产运用透明度。A：强化监督B：信息披露C：权益维护D：内部控制[参考答案]B14．基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金，而是通过（）将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。A：委托机制B：信托机制C：信用机制D：代客理财机制[参考答案]B15、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为()内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案：C16.封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理答案：D17、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为()元。A.10000B.10100C.10050D.9950答案：B18.投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过()个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A.3B.5C.7D.9答案：C19.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于()。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：B20、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代答案：C21投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权赎回该部分基金。A.T+0，T+1B.T+0，T+2C.T+1，T+1D.T+1，T+2答案：D22、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为()元。A.100B.1000C.500D.10000答案：B23、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起()作出核准的决定。A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内答案：C24投资者T日提交认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：C25目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B26我国封闭式基金的募集期限一般为()个月。A.1B.2C.3D.6答案：C27、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。A.场内认购和场外认购B.集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购答案：A28个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设()个基金账户。A.1B.2C.3D.4答案：A29投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在()后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。A.T日收市B.T+1日C.T+2日D.T+3日答案：B30、我国股票开放式基金份额的申购采用()。A.已知价法B.未知价法C.账面价值法D.估计价值法答案：B（二）多项选择题1.以下关于上市开放式基金的说法中正确的是()。A.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行答案：AD2．证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（）。A：融资的导向主体不同B：融资的目的不同C：融资的权益组合不同D：融资的组织体系不同[参考答案]ABCD3．基金管理人进行组合投资条件有（）。A：基金资金规模较大B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C：代客理财是一个竞争性市场D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员[参考答案]ABD4．基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有（）。A促进金融全面创新B促进证券市场的制度建设C促进监管体系和监方式的完善D：促进投资者行为的规范化[参考答案]BCD5．证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在（）A：分流了原先金融中介的资金B：强化了金融中间的市场竞争C：促进了金融的全面创新D：促进了商业银行的发展[参考答案]ABC6．从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券投资基金业务。A：担任基金托管人B：担任基金管理人C：销售基金证券D：投资于基金证券[参考答案]ABCD7．美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（）基金中较常见。A：股票基金B：货币市场基金C：混合基金D：雨伞基金[参考答案]AC8．从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（）方面是积极重要的。A：促进市场规则的形成B：促进投融资体制的改革C：促进国有企业改革的深化D：促进经济的可持续发展[参考答案]ABC9．当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括（）。A：制度机制B：销售机制C：管理机制D：国际监管机制[参考答案]ACD10．在实践过程中，制度机制涉及证券投资的方方面面，其中（）是很需要的。A：权益维护B：信息披露C：公平公平D：强化监管[参考答案]ABD11．证券投资基金在促进经济可持续发展中的作用，主要通过（）实现。A：推进经济质量的进一步提高B推进国民经济再生产过程进一步资本化、证券化C：推进社会资源配置的进一步市场化D：推进社会分工的进一步深化[参考答案]BCD12．在基金管理人中，专业理财包括这样一些内容（）。A：各类证券信息的收集、分析和追踪B：对基金资金调度运用的监督和管理C：各种证券组合方案的研究、模拟和调整D：市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘[参考答案]ABCD13、下列哪些属于开放式基金的认购步骤()。A.开户B.确认C.赎回D.认购答案：ABD14、股票、债券型基金的申购、赎回原则是()。A.未知价交易原则B.已知价原则C.确定价原则D.金额申购、份额赎回原则答案：AD15、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括()。A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证交所答案：ABC16、ETF的申购对价、赎回对价包括()。A.组合证券B.现金替代C.现金差额D.其他对价答案：ABCD17、下列有关LOF的募集说法正确的是()。A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统答案：ABD18、封闭式基金份额上市交易，应符合下列()条件。A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人答案：ABCD19、因以下()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A.继承B.司法强制执行C申购D.赎回答案：AB20、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是()。A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份答案：AD（三）判断题1．在证券投资基金中，发行基金证券、募集资金铁直接目的在于满足基金持有人投资全证券市场的需要。[参考答案]是2．在现代经济中，资金的配置引导着资源的配置，因此，基金管理人的专业理财，从市场角度上说，既是一个资金再配置的过程，也是一个引向资源再配置的过程。[参考答案]是3．通过分散风险，基金管理人投资运作的长期总收益比大多数单个投资者（个人或机构）的投资收益更为稳定，尤其是能带来高于银行存款利率的长期回报。[参考答案]是4．与单个投资者（个要或机构）相比，基金运作的优势在于其投资收益率总是最高的。[参考答案]非5．在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以基金成为二级市场资金的单纯供给者。[参考答案]非6．由商业银行担任基金托管人，这是各国证券投资基金中普遍的现象，在美国、德国等国等国，商业银行不仅可以担任基金的托管人，还可以担任基金的管理人。[参考答案]是7．基金组织本身是由各个基金持有人投资形成的非国有机构，其资金来源于各个基金持有人的投资，但仍有所有制的界定。[参考答案]非8．基金管理人可以是一个专门的机构，也可以是某一机构承担的一种运作身份，但是基金资金的投资运作仍受政府部门的行政干预。[参考答案]非9．基金的市场功能是证券投资基金具有稳定市场的功能。[参考答案]非10．在证券市场监管中应将证券投资基金与其他投资者放在平等的市场竞争地位[参考答案]是11．改革开放（尤其是90年代）以来，随着国发经济的快速发展和分配格局的变化，中国经济运行中的资金供给格局发生了根本转变，即由原先的居民为主转变为财政为主。[参考答案]非12．在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。[参考答案]是13、开放式基金的赎回申请是采取金额赎回申请的