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一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C3、以下（）不是基金合同的当事人。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人答案：A4、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是（）。A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：CD2、基金持有人享有基金（）等法定权益。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金（）。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC5、以下关于证券投资基环球,网校金中的专业管理含义描述正确的是（）。A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构由专业环球,网校人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：DC6、基金市场的服务机构主要包括（）。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司答案：ABCD7、以下关于契约型基金的表述环球,网校正确的是（）。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善答案：BC8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）。A.反映的经环球,网校济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风环球,网校险大小不同D.市场运作方式不同答案：ABC9、证券投资基金主要的当事人有（）。A.基金代销商B.基金投资人C.基金管理人D.基金托管人答案：BCD10、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。A.基金管理公司B.基金托管公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金代销机构答案：AC三、判断题1.证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答案：错误2.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答案：错误3.契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。答案：错误第二章习题一、单项选择题(以下各小题只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（）。A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折(溢)价率D.费用率答案：A2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金答案：C3、下列不属于货币市场工具的是（）。A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票答案：D4.（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A.保本型B.平衡型C.积极成长型D.收入型答案：C5.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金答案：D6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率答案：D7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（）。A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金答案：C8.不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金答案：A二、不定项选择题(以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)1.成长型基金的主要投资对象包括（）。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.绩优股D.债券E.优先股答案：AB2、QDII基金的投资风险有以下几点（）。A.国别风险B.汇率风险C.市场风险D.流动性风险答案：ABCD3.ETF基金的三大特点是（）。A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.拥有独特的套利机制E.每个交易日的实时净值公布答案：ABCD4.系统风险主要包括（）。A.政策风险B.利率风险C.汇率风险D.购买力风险答案：ABCD5.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为（）。A.股票基金B.指数基金C.债券基金D.混合基金E.货币市场基金答案：ACDE6.关于指数基金，下列说法正确的是（）。A.指数基金是一种保底型基金B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平C.指数基金不用进行主动的投资决策D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响答案：BCD7.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的（）。A.久期B.信用等级C.发行对象D.发行者E.偿债方式答案：AB8.反映股票基金组合特点的指标有（）。A.基金组合全部股票的平均市值B.组合的平均市盈率C.组合的平均市净率D.组合的持股集中度E.基金份额变化答案：ABC9.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是（）。A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率答案：ACE10.关于ETF套利交易，下列正确的是（）。A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致答案：ACE11、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多答案：AB12.公募基金主要具有的特征有（）。A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管答案：ABCD13.平衡型基金具有（）特点。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D.与成长型基金相比.风险大、收益高答案：ABC14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况答案：ACD15.依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A.平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.净值增长率答案：ABC16.以下不属于保本基金的分析指标的有（）。A.保本期B.赎回费C.安全垫D.投资比例答案：D三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A、错误的选B)1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。（）答案：对2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。（）答案：错3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。（）答案：错4.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（）答案：错5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（）答案：对6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。（）答案：错7.持股集中度越低，基金的风险越高。（）答案：错8.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（）答案：对9、按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。（）答案：对第三章基金的募集、交易与登记习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（）内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案：C2、封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人答案：D3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（）元。A.10000B.10100C.10050D.9950答案：B4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A.3B.5C.7D.9答案：C5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：B6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代答案：C7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自（）日起有权赎回该部分基金。A.T+0，T+1B.T+0，T+2C.T+1，T+1D.T+1，T+2答案：D8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元。A.100B.1000C.500D.10000答案：B9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起（）作出核准的决定。A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内答案：C10、投资者T日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：C11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B12、我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月。A.1B.2C.3D.6答案：C13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（）。A.场内认购和场外认购B.集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购D.有偿认购和无偿认购答案：A14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。A.1B.2C.3D.4答案：A15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在（）后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。A.T日收市B.T+1日C.T+2日D.T+3日答案：B16、我国股票开放式基金份额的申购采用（）。A.已知价法B.未知价法C.账面价值法D.估计价值法答案：B17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.T+0B.T+lC.T+2D.T+3答案：C二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，2