招商证券基金宝二期集合资产管理计划合同

招商证券基金宝二期集合资产管理计划合同集合资产管理计划合同2目录一、前言..............................................................................................................................................3二、集合资产管理合同当事人..........................................................................................................4三、集合计划的基本情况..................................................................................................................5四、参与集合计划..............................................................................................................................7五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定..................................................................8六、集合计划账户管理......................................................................................................................9七、集合计划资产托管......................................................................................................................9八、集合计划费用..............................................................................................................................9九、投资收益与分配........................................................................................................................11十、集合计划信息披露....................................................................................................................12十一、委托人的权利与义务............................................................................................................13十二、管理人的权利与义务............................................................................................................14十三、托管人的权利与义务............................................................................................................15十四、集合计划的退出....................................................................................................................17十五、集合计划终止和清算............................................................................................................18十六、不可抗力、违约责任与争议处理........................................................................................19十七、合同的成立与生效................................................................................................................20十八、合同的补充与修改................................................................................................................20集合资产管理计划合同3一、前言为规范招商证券基金宝二期集合资产管理计划(以下简称集合计划或本计划)运作，明确招商证券基金宝二期集合资产管理计划合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、招商证券基金宝二期集合资产管理计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本集合计划说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本计划的说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件。（见公司网站）但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理计划合同4二、集合资产管理合同当事人委托人：机构名称（自然人姓名）：法定代表人（身份证号码）：办公地址（联系地址）：电话：传真：邮编：联系人：签订“招商证券基金宝二期集合资产管理计划签章页”的投资者即为本合同的委托人。管理人：招商证券股份有限公司设立日期：1991年7月注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人：宫少林总裁：杨鶤资产管理业务批准文号：证监机构字【2002】121号公司网站：电话：0755—82943666传真：0755—82943100联系人：张思贤托管人：招商银行股份有限公司设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：102.72亿元集合资产管理计划合同5法定代表人：秦晓行长：马蔚华基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83号公司网站：电话：0755—83195226传真：0755—83195201联系人：姜然三、集合计划的基本情况（一）名称与类型名称：招商证券基金宝二期集合资产管理计划类型：非限定性集合资产管理计划（二）投资范围和投资比例投资范围本计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类基金以及中国证监会批准的其他金融工具。具体的投资范围为：（1）开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金；（2）现金类资产，包括货币市场基金、银行票据、债券逆回购；（3）固定收益类资产，包括债券、可转换债券（包括可分离债）、资产支持证券等；（4）新股申购和配售；（5）适当参与ETF套利及买卖与此相关的股票；（6）中国证监会允许投资的其他金融工具。投资组合比例（1）投资于股票型证券投资基金的比例（按成本计算）不超过资产净值的95%；（2）投资于现金类资产的比例（按成本计算）不低于资产净值的5%（但全开放及半开放期，现金类资产不得少于资产净值的10%）；（3）投资于固定收益类资产，包括债券、可转换债券（包括可分离债）、资产支持证券等的比例（按成本计算）不超过资产净值的10%；集合资产管理计划合同6（4）新股申购和配售所持股票资产（按成本计算）不超过资产净值的5％；（5）ETF套利所持的隔夜股票头寸不超过资产净值的2%；（6）按照中国证监会允许的比例投资于相应的金融工具。管理人应当在本计划成立之日起六个月内使本计划的投资组合比例符合以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人应当在十个工作日内进行调整。因新股申购和配售中签比例过高或集合资产管理计划规模下降，导致所持股票资产超过资产净值5%的，管理人应当在新股上市交易后五个工作日内进行调整。（三）存续期间存续期为本计划宣告成立起七年。（四）集合计划份额面值面值为人民币1.00元。（五）参与本集合计划的最低金额首次参与本集合计划的最低金额：人民币100，000元（包括参与费）。（六）本集合计划的开放期本计划开放期包括全开放期和半开放期。全开放期是指本计划自成立之日起，每满三个月开放一次，全开放期为此三个月的最后五个工作日（遇节假日则顺延），在全开放期内委托人可申请参与或退出本计划；半开放期是指本计划自成立之日起，两个全开放期之间每满一个月开放一次，半开放期为此一个月的最后一个工作日（遇节假日则顺延），在半开放期内，委托人可以申请退出本计划。（七）本集合计划开始运作的条件和日期在推广期内，如果委托人超过两人（包括本数）和委托人的参与规模超过一亿份（包括本数）并经验资合格后，管理人可以宣布本计划成立。如果推广期未满，参与规模包括管理人以自有资金参与本计划的份额已达35亿份（包括本数）以上，管理人将于下一个工作日公告并提前终止推广，并在验资合格后宣布本计划成立。如果本集合计划成立，委托人参与本计划的资金在推广期产生的利息按照本计划清算专户所在银行支付给该帐户的利率计算，归入委托人参与金额中，并按参与价格折算成份额计入委托人名下。如果本集合计划设立失败，管理人应承担全部推广费用，并将委托人参与资金加计按照本计划清算专户所在银行支付给该帐户的利率计算的利息在推广期结束后30日内退还本集合计划委托人。集合资产管理计划合同7四、参与集合计划（一）委托人参与集合计划的方式委托人可以在推广期及全开放期参与本计划。管理人有权决定某个全开放期是否接受委托人参与，管理人在各全开放期前至少三个工作日公告本开放期是否接受参与申请。委托人可以在代销银行各营业网点或招商证券各证券营业部办理委托手续，参与本集合资产管理计划。（二）参与价格的确定方式推广期本计划的参与价格等于面值，全开放期本计划的参与价格为委托人申购当日的集合计划份额净值。（三）参与费率单笔参与金额100万元100万元≤单笔参与金额200万元200万元≤单笔参与金额500万元单笔参与金额≥500万