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集合资产管理计划管理合同1-1集合资产管理计划设立申报材料（三）银河北极星1号集合资产管理计划集合资产管理合同（非限定性集合资产管理计划）集合计划管理人：中国银河证券股份有限公司集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司集合资产管理计划管理合同1-2目录第1部分前言................................................................1-3第2部分合同当事人..........................................................2-4第3部分集合计划的基本情况..................................................3-5第4部分集合计划的参与......................................................4-7第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定..........................5-9第6部分集合计划账户管理...................................................6-10第7部分集合计划资产的托管.................................................7-11第8部分集合计划费用.......................................................8-12第9部分投资收益与分配.....................................................9-15第10部分集合计划的信息披露................................................10-16第11部分委托人的权利与义务................................................11-18第12部分管理人的权利与义务................................................12-19第13部分托管人的权利与义务................................................13-21第14部分集合计划存续期间委托人的退出......................................14-23第15部分集合计划展期......................................................15-25第16部分集合计划终止和清算................................................16-26第17部分不可抗力..........................................................18-30第18部分违约责任与争议处理................................................19-31第19部分合同的签署和附件..................................................20-33第20部分合同的补充与修改..................................................21-34第21部分其他事项..........................................................22-36集合资产管理计划管理合同1-3第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“银河北极星1号集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《银河北极星1号集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理计划管理合同2-4第2部分合同当事人第六条委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《XXX集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。第七条管理人名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）法定代表人：胡关金住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座607号联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座607号联系电话：010-66568911联系人：赵晶第八条托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：郭树清住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：010-67595017传真：010-66275830联系人：王普祎集合资产管理计划管理合同3-5第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：银河北极星1号集合资产管理计划2、类型：非限定性集合资产管理计划第十条目标规模本集合计划推广期最低募集规模为1亿份，推广期最高募集规模上限为20亿份，存续期目标规模上限为40亿份（均含管理人自有资金参与部分）。第十一条投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划投资的标的物包括中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证及中国证监会认可的其他投资品种。2、投资组合设计；该计划为灵活配置型集合计划，具体投资比例为：股票、权证、股票型基金等权益类资产占集合资产管理计划资产净值的比例为0～75%，其中权证投资占集合资产管理计划资产净值的比例为0～3%；国债、公司债、企业债、债券型基金和债券逆向回购等固定收益类资产占集合资产管理计划资产净值的比例为20～95%；为保持集合计划的流动性，银行活期存款、三个月内到期的政府债券等现金类资产占集合资产管理计划资产净值的比例为5～80%。本集合计划自投资运作期开始之日起三个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合上述规定的，管理人应当在十个工作日内进行调整。第十二条存续期限本集合计划存续期限为5年。第十三条各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十四条单个委托人首次参与的最低金额为人民100，000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是人民币10，000元；将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。第十五条集合计划开始运作的条件和日期自中国证监会做出批准决定之日起60天内，集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果集合集合资产管理计划管理合同3-6计划同时满足：1.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；2.募集金额超过1亿元人民币（不包含证券公司自有资金）；3.客户超过（含）2人（不包含证券公司自有资金）；4.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；5.中国证监会规定的其他条件。集合计划管理人依据《试行办法》，《实施细则》及集合计划说明书可以决定停止集合计划的参与，并报告集合计划成立。如果集合计划不能同时满足上述两个条件，或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可抗力事件，则不得成立。本集合计划成立的时间为推广期结束由管理人聘请的会计师事务所出具验资报告后的次日。第十六条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、委托人的参与金额未达到1亿元（不包含证券公司自有资金）；2、委托人数量不到2人（不包含证券公司自有资金）；3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。如果集合计划依据前款约定不能成立，管理人应将委托人的资金加计利息在推广期结束后30天内返还给委托人，各方互不承担其他责任。利息金额以本集合计划注册与过户登记人的记录为准。集合资产管理计划管理合同4-7第4部分集合计划的参与第十七条参与时间1、推广期参与管理人将在本集合资产管理计划经中国证监会批准设立之日起6个月内启动集合计划的推广工作，推广期为推广之日起不超过60个工作日，具体推广时间以本集合计划推广公告为准。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。在本集合计划的推广期内，在集合计划总份额接近或达到目标规模时，管理人将自次日起暂停接受集合计划参与申请，并对当日已提交的参与申请采取比例配售的方法确定投资者实际参与金额，并及时向投资者披露。若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和注册与过户登记人。2、存续期参与自集合计划成立之日起算，存续期为5年。封闭期后每个交易日开放，接受委托人退出申请，计划存续期届满时管理人根据相关规定进行到期清算终止。第十八条参与价格1、推广期参与价格：在集合计划推广期内参与，每份额的参与价格为人民币壹元；第十九条参与费率、净参与金额及参与份额计算本集合计划按参与金额的不同设置差别费率，具体如下：推广期参与费率：资金规模(M)参与费率M100万1.0％100万≤M300万0.8％300万≤M500万0.5％M≥500万1000元存续期参与费率：参与金额（M）适用参与费率M100万1.2%100万≤M300万1.0%300万≤M500万0.6%集合资产管理计划管理合同4-8M≥500万按笔收取，1000元/笔具体计算方式请参看《说明书》相关部分第二十条参与方式委托人可在推广机构指定的场所多次参与本计划。（1）申请委托人持有效证件，在指定参与时间内到本集合计划推广网点签订集合计划合同，提出参与申请。（2）签署《签署条款》委托人于提出参与申请当日在推广代销网点签署《签署条款》。《签署条款》在管理人、托管人、委托人三方签字、盖章，且委托人按合同约定将参与资金划入指定账户并经注册与过户登记人确认有效后，签署条款、说明书以及本合同同时生效。（3）缴款委托人在提交参与本计划的申请前，应当按推广机构规定的方式全额缴纳参与资金至推广机构指定账户。第二十一条参与确认委托人参与本集合计划，必须足额交款，推广机构对参与申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表推广机构确实接收到参与申请。如果委托人资金在规定时间内未全额到账，则仅以其到账金额确定其有效申请份额；若到账金额低于本集合计划的参与下限，则参与申请不成功，其参与款项将被