集合资产管理合同 中信证券集合资产管理计划申报文件之三 第1页

集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第1页共27页中信证券股票精选集合资产管理计划资产管理合同管理人：中信证券股份有限公司托管人：中信银行股份有限公司集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第2页共27页目录第一章前言.............................................................................................................3第二章合同当事人.................................................................................................4第三章集合计划的基本情况.................................................................................5第四章集合计划的参与.........................................................................................6第五章集合计划的转换.........................................................................................9第六章集合计划存续期间委托人的退出.............................................................9第七章管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...............................11第八章账户开立与管理.......................................................................................11第九章集合计划资产的托管...............................................................................11第十章集合计划费用...........................................................................................12第十一章投资收益与分配...................................................................................13第十二章信息披露...............................................................................................14第十三章委托人的权利与义务...........................................................................15第十四章管理人的权利与义务...........................................................................16第十五章托管人的权利与义务...........................................................................17第十六章集合计划展期.......................................................................................18第十七章集合计划终止和清算...........................................................................19第十八章不可抗力...............................................................................................20第十九章违约责任与争议处理...........................................................................20第二十章合同的签署和附件...............................................................................21第二十一章合同的补充与修改...........................................................................22第二十二章或有事件...........................................................................................23第二十三章风险揭示...........................................................................................23第二十四章其他事项...........................................................................................26第二十五章委托人、管理人、托管人签章及时间...........................................26集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第3页共27页特别约定：《中信证券股票精选集合资产管理计划资产管理合同》（下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（中信证券股票精选集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。第一章前言第一条为规范中信证券股票精选集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》等法律法规，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《中信证券股票精选集合资产管理计划说明书》（以下简称《集合计划说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和《集合计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第4页共27页为保护委托人的利益，管理人郑重提示委托人：在每次参与本集合计划（无论认购参与还是存续期参与）时，委托人应及时通过原推广机构网点、原推广机构指定网络系统查询参与结果的同时，另行通过管理人网站（）或中国证券登记结算有限责任公司网站（）等方式进行查询确认。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好，详细介绍产品特点并充分揭示风险，不得通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划，禁止通过保本保底、虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争手段推广集合计划。第四条托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2010】1381号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第二章合同当事人第六条委托人签订《中信证券股票精选集合资产管理计划资产管理合同》的投资者即为本合同的委托人。委托人的详细情况在电子签名合同数据电文中列示。第七条管理人名称：中信证券股份有限公司法定代表人：王东明住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）联系电话：[phone]，传真：[phone]联系人：中信证券股份有限公司资产管理部第八条托管人名称：中信银行股份有限公司法定代表人：孔丹住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第5页共27页联系电话：[phone]，传真：[phone]联系人：中信银行股份有限公司托管部第三章集合计划的基本情况第九条名称与类型名称：中信证券股票精选集合资产管理计划类型：非限定性集合资产管理计划第十条规模、投资范围和投资比例1、目标规模本集合计划在推广期的募集资金不超过100亿元人民币，存续期不设规模上限。2、投资范围和投资组合比例本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、权证、债券（含可转债）、证券投资基金、央行票据、资产支持受益凭证、债券逆回购、银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许证券公司集合资产管理计划投资的其他投资品种。1、权益类资产投资比例为0%-95%，包括股票（含通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、股票基金、混合基金、权证等，其中投资于权证的资金不超过集合计划资产净值的3%。2、固定收益类资产投资比例为0%-95%，包括债券（含可转债）、央行票据、债券基金、资产支持受益凭证等。3、现金类资产投资比例在封闭期和开放期均不低于集合计划资产净值的5%。现金类资产，包括剩余期限在一年以内的国债和央行票据、期限在7天以内(含7天)的债券逆回购、银行存款、货币市场基金和现金。管理人将在集合计划成立之日起6个月内，使集合计划的投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素，致使本集合计划的组合投资比例不符合上述约定的，管理人将在10个工作日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的，上述时间期限自动顺延)。集合资产管理合同中信证券集合资产管理计划申报文件之三第6页共27页第十一条存续期本集合计划无固定存续期限，出现集合资产管理合同约定的终止情形时，终止清算。第十二条各方同意本集合计划每份额面值为人民币壹元。第十三条初次参与的最低金额为人民币10万元（含参与费）。对于本集合计划份额的持有人，其新增参与资金的最低金额为壹仟元人民币。委托人将红利再投资不受上述限制。第十四条本