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第1页共4页动产质押项目巡检流程巡检表1.日常管理1.1项目启动有项目启动的评估办法鉴2.安全管理1.2印鉴管理有印鉴使用的标准流程、单证集中制作并使用预留印1.3项目文件合同（包括但不限于三方监管协议、场地租赁协议、运输协议）、监管方案完好，操作手册清晰、可操作性强1.3项目文件1.4项目归档出质人资质文件（包括但不限于下列复印件：加盖红色公章的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行贷款卡、近年财务报表、公司章程、经营资格证等）场地资质文件（包括但不限于下列复印件：土地证、消防证等）分项目归档，保存完整齐全（包括但不限于上述文件及出质/解押通知书及回执、调价通知书等）1.4项目归档2.1应急预案电子文件（包括但不限于电子报表、每日现场库存照片）分项目归档，齐全公司有制定紧急事件的应急预案3.人员管理2.2巡查机构定期培训、预演并作记录有完备的巡查机构及人员2.3巡检办法有巡查管理办法和标准流程2.4巡检频次每月所有项目巡查一次2.5巡检记录有完整的巡查记录档案3.1监管员档案建立监管员档案，档案内容包括但不限于姓名、照片、身份证及户口本复印件，监管工作记录、培训记录等4.信息系统管理3.2培训体系有完善的监管员培训制度3.2培训体系3.3轮岗制度建立监管员培训手册监管员是否至少6个月轮岗一次4.1项目填报是否按要求在focus上填报项目5.4.2系统数据更新是否及时更新focus上的库存情况4.3项目审核报送情况oa报送审核项目情况良好是否有跨区域开发、操作项目情况-20是否有操作未经审核项目第2页共4页（现场）巡检表业务业务知识1熟练掌握上墙文件内容（内容见24）、业务模式风险意识2掌握应急事件的处理方法账目报表操作3及时将出入库信息登录信息系统或每日报送电子台帐账本4台账、每日出入库账目齐全，登记及时、准确，无涂改5电子台帐、手工台帐、单据能一一对应单据凭证单据管理6项目文件（包括但不限于账本、日志及8-15项）齐全、摆放合理、有序、整齐出质通知书/、解押等7监管点完整留存复印件监管确认/质物清单类凭证8格式正确、书写认真。9及时要求企业签章确认，两张及以上加盖骑缝章出入库单据10单价金额书写严谨，如“￥99，800.00”，合计大写11双方及时签章，签章清晰、有效12第一时间同监管确认、解押、换货凭证一一对应质物权属证明文件13留存入库所需权属证明文件（采购合同复印件等）14审核、留存权属证明文件，出质企业需盖章确认日常管理印鉴15留存银行印鉴、企业授权书（含身份证复印件）16业务单据、凭证中签章及接口人同印鉴一致工作日志17每天记录，按要求填写18记录待办工作事项及单据凭证收发交接事项等19记录巡检人员巡检时发现的问题及工作要求等20记录巡检人员巡检时间与管理公司的巡检时间是否能对应盘点及场地21建立更新厂区图、垛位图（垛位图包括位置、货名数量、货主）。22每日盘点两次，至少留存7天原始盘点记录。标牌、标签、上墙文件23监管场地悬挂标牌，如有可能所有质物必须于显著位置粘贴标签24上墙文件齐全（纪律、流程、规章制度、印鉴及重要通知、通报等）且装订成册监管员工作状态25监管员着工装或正装、佩戴工作卡26监管员办公桌及宿舍卫生良好。加分项27了解出质企业和仓储企业的经营动态28现场办公地点有电脑和网络29现场办公地点有照相设备30第3页共4页现场盘点记录监管货物账面数量账面价值系统数量系统价值最低控货值（数量）现场盘点数量和价值差异分析：说明：现场要求100%盘点。汽车类、油品、散货A类（钢材、棉花、化肥、家电、有色金属、轮胎、纸品等易于盘点数量的押品）项目发现账实不符的，该项不得分；散货B（煤炭、铁矿石等不易于盘点数量但可以核算体积的押品）类项目盘点差异应控制在5%内，超过5%，该项目不得分。盘点情况得分（20分）：*****************************************整改责任书序号存在问题整改期限123456需要跟踪问题12345说明：1、发现问题尽量现场整改，巡检人员同监管员签字后即承诺在期限内整改到位；2、现场不能解决的问题，在“跟踪问题栏”写明，并跟踪整改，直至问题解决；3、发现重大违规问题，立即通知供应链公司及相关管理公司。监管员签字：巡检人员签字：管理公司签字：日期：日期：日期：填写说明：1、巡检人员按“说明”要求现场填写检查表。2、巡检过程中发现的问题要求监管员认真记录到工作日志中，按要求进行整改。第4页共4页（远程）巡检表一、业务流程1是否掌握项目操作流程（出入库前提条件及注意事项等）二、风险意识2是否掌握应急事件的处理方法（如强行出货等）三、账目3是否知道当前最低控货值的数量？4是否知道监管货物目前的单价？5能否准确说出当前监管货物数量？6账目数据与信息系统数据是否吻合？四、数据传输及时性7监管点是否每天将当天现场图片传输回管理公司？8前一天的监管货物报表能否及时传真或发邮件至供应链公司？五、企业经营情况9是否了解出质企业和仓储企业的经营动态，如何收集上述情况？总分监管员不在岗记录表电话记录拨打时间巡检人员签名123