构建企业知识产权管理体系

专利管理司马鸿雅夯实基础强化运用构建知识产权管理体系2014年7月杭州一、知识产权的价值？目录二、确定方针目标三、认证过程知识产权的价值一各大厂商之间的合作与诉讼关系合作合作合作合作合作诉讼诉讼诉讼诉讼手机专利诉讼诉讼互相诉讼将技术进行许可“摇滚明星”联盟击败“骑士联盟”，总价格达45亿美元的现金交易，收购了北电网络的专利组合。三星赔付苹果10.39亿美元带给我们的思考？企业进行知识产权管理活动前，要面对的首要问题是什么？知识产权能为企业带来什么价值？开放式创新：70年代80%；本世纪2/3来自合作知识产权已经成为开放式创新所必不可少的条件。通过知识产权提供的法律平台，公司可以分享最有创新性的研究，并一起合作创造新的产品和服务。如果没有知识产权，公司会因为担心其他公司滥用其新发明而阻止分享新的创意。世界知识产权动向创新模式变化：技术创新商业方法创新+技术创新+模式创新结果：商业方法+专利+技术秘密传统三大件美国一半商业秘密案件针对中国世界知识产权动向大数据影响：创新变得更快，信息需求更多。知识产权变的更容易。世界知识产权动向1.作为企业的优质资产，通过许可或转让等方式为企业带来丰厚收益•2012年4月10日，AOL宣布与微软达成协议，以10.56亿美元向后者出售800件专利和专利申请，平均每件专利支付125万美元。•4月24日消息，微软以5.5亿美元的价格把收购的多数AOL专利转手卖给了Facebook。•IBM公司每年许可提成收入基本稳定在15-20亿美元。•高通公司2007年、2008年、2009年的许可和提成收入分别为31.06亿、39.82亿、39.50亿美元，分别占总收入的35%、36%、38%。知识产权是企业的重要资产公司的市场价值财务资本知识资本实体资本有形资产=资产负债表、损益表、现金流量表货币资本人力资本关系资本结构资本以知识为基础的劳动力客户关系、供应商关系、关系网络创新资本流程资本专利、商标、著作权、数据库等工作流程、商业秘密等知识产权是在资本运作中投资人最为关注的领域之一2.激励和保护创新，降低经营风险•Cebit展会的风波•IBM的法律风险汉诺威CeBIT展会08年被要求撤展的厂商共51家–内地24家–台湾12家•同领域未被要求撤展的一些厂商做了什么？–事前的专利检索与监控，圈定“问题”专利–分析可能的“麻烦制造者”并建立沟通机制–聘请当地有资质和经验的律师，出具法律意见书/辩护报告，避免“临时禁令”–安排“眼线”，作好随时应对的准备从创新的角度，看待企业知识产权管理•没有知识产权保护的创新是慈善事业！•没有知识产权保护的创新，可能面临巨大的潜在侵权风险！3.提升企业竞争力供货商议价能力下游厂商议价能力潜在进入者的竞争替代品的威胁业内竞争影响产业竞争结构的五种力量Porter,M.”Howcompetitiveforcesshapestrategy”,HarvardBusinessReview,March/April1979知识产权能为企业带来什么价值？OR企业需要知识产权带来什么价值？明确企业所需知识产权带来的价值，这是企业知识产权管理体系构建的灵魂！确定方针目标二企业知识产权管理政策引导体系支撑保障体系服务体系认证体系需求检查服务支撑工作模式企业知识产权管理的基本工作模块企业知识产权战略知识产权战略制定知识产权战略实施及监控知识产权战略评估知识产权战略调整知识产权创造知识产权运用知识产权保护知识产权管理他人知识产权利用他人知识产权规避他人知识产权抗辩企业知识产权管理支撑人员管理信息化平台内部资源管理外部资源管理战略实施支撑企业知识产权全过程管理简单产品举例：杯子、药品、阀件、材料特点：专利少，单件很重要重点：专利申请质量把握所属行业的特点系统产品举例：航空、航天、电信、铁路特点：专利量巨大重点：专利综合管理把握所属行业的特点复杂产品举例：电冰箱、电视特点：专利量多重点：专利经营、维权把握所属行业的特点第一阶段：入门阶段•工作重点：–建立知识产权管理制度、流程–普及知识产权基本知识，提升知识产权意识•工作要点：–支持专利申请，奖励数量高，–提升领导对知识产权的重视程度第二阶段：数量增长阶段•工作重点：–健全知识产权管理体系–确立知识产权的定位与发展方向•工作要点：–调整与完善制度，优化流程–有意识准备提升专利质量和进行初步的知识产权战略规划–培训针对提升知识产权能力第三阶段：质量提升阶段•工作重点：–引入专利布局，强调整体质量–专利制度的策略应用•工作要点：–知识产权战略服务于企业中长期发展规划–企业各部门协作第四阶段：战略实施阶段•工作重点：–知识产权战略实施与应用•工作要点：–运用、保护平衡发展–良性循环“我们也不全靠自主开发，因为等自主开发出来了，市场机会早没有了，或对手已在市场上构筑了优势，我们却没法在竞争的市场上获利，所以，我们经常采用直接购买技术的方式来缩短差距并构筑领先”-任正非从企业的发展需求出发认证过程三我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA)由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。中国合格评定国家认可委员会（CNAS）由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构；统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。中国认证认可协会(CCAA)由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。合格评定定义与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动合格评定包括认证和认可两类活动认证指由第三方组织出具书面保证，表明产品、过程或服务满足特定要求的程序。（ISO/IEC定义）指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）知识产权管理体系认证认证申请受理审核审核后续活动认证决定监督审核再认证特殊审核（一）认证申请受理符合条件的企业•已按GB/T29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行3个月以上•至少完成一次内部审核，并进行了管理评审•知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚《知识产权管理体系认证申请书》《认证申请书》要求提供的资料认证申请受理申请评审补充材料签订认证服务合同受理（二）审核启动确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系审核——文件评审评审对象：知识产权管理体系文件知识产权手册、程序文件、资质许可、组织机构和岗位职责、内审记录、管理评审记录等重要的文件和记录评审依据：GB/T29490-2013适用的法律法规评价符合程度评审结论：符合要求，可进行现场审核。局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。审核——现场审核的准备与受审核方的沟通沟通渠道建议的审核时间审核组成员的信息向导其他事项向导向导的作用和管理：----引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；----向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及注意事项，并确保审核组遵守这些要求；----代表受审核方见证审核组的审核实施过程；----在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。观察员伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方审核——审核计划审核计划审核目的审核准则和引用文件审核范围，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程审核日期及地点审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排审核组成员作用、职责和分工资源的适当配置审核——审核计划至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方确认受审核部门做好准备现场审核首次会议审核后续活动的实施审核中进行沟通收集和验证信息形成审核发现准备审核结论末次会议编制、批准和分发审核报告审核的完成首次会议审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般30分钟左右与会人员签到首次会议的内容及程序人员介绍确认审核目的、范围和准则确认审核计划日程安排及其他相关安排介绍审核方法及程序确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认审核活动的限制条件确认审核所使用的语言和有关保密事宜介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息受审核方高层管理者简单致辞澄清疑问信息的收集和验证信息源通过适当抽样收集和验证审核证据对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论收集信息/审核证据的方法面谈对活动的观察查阅文件和记录审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果符合不符合观察项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注不符合报告审核结论推荐通过认证有条件推荐通过认证在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠正措施不推荐通过认证末次会议现场审核最后一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加程序和内容感谢受审核方的配合和支持重申审核的目的、准则和范围提出审核发现（符合与不符合）宣布审核结论讨论纠正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束审核报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审和批准经批准的审核报告分发受审核方审核报告的所有者：认证机构保密：审核组成员、审核报告的所有持有者（三）审核后续活动受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证（四）认证决定审定（技术委员会）认证证书(有效期三年）获证企业公告（五）监督审核目的1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。2）如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性监督审核要求1）现场审核2）证书有效期内，至少每年进行一次3）程序和方法与初次审核一致4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/35）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域6）至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用（六）再认证获证组织继续保持其认证注册资格认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右（七）特殊审核扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。提前较短时间通知的审核认证机构为调查投诉