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产业经济学第一部分总论第一章导论一产业经济学的研究对象1.研究对象产业是社会生产力和社会分工不断发展的产物，产业是由社会分工形成的具有某类相同特征的企业集合在欧美，主流的产业经济学也被称为产业组织学(Industrialorganization)，研究的是市场的运行，特别是企业拥有市场权力(marketpower)的不完全竞争市场在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学目前中国对产业经济学比较一致的看法是应该“东西合璧”是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。产业，是指在社会分工的条件下，进行同类生产的企业的集合体。研究的是介于宏观与微观之间的中观领域；研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及研究这些规律的方法。两种观点：窄派产业经济学=产业组织理论宽派研究领域较宽2.学科性质是一门新兴的应用经济学科。学科领域：产业组织理论；产业结构理论；产业关联理论；产业布局理论；产业政策；反垄断和管制理论二产业经济学的渊源1.西方产业经济学的发展历程产业组织理论的产生与发展产业结构理论的产生与发展产业政策理论的产生与发展1.1产业组织理论的产生与发展亚当.斯密《国民财富的性质和原因》产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当·斯密关于市场竞争机制的论述马歇尔《经济学原理》先驱梅森和贝恩《产业组织》完整体系结构主义学派市场结构(Structure)——市场行为(Conduct)——市场绩效(Performance)芝加哥大学学者新产业组织理论行为主义学派新产业组织理论20世纪70年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”新产业组织理论在研究方法和理论范式上都有所创新博弈论的方法、企业的策略性行为经验研究的复兴反垄断政策交易费用理论、委托——代理理论、激励理论和企业内部组织结构、治理结构产业结构理论：研究产业之间的相互关系及其演化的规律性广义：三次产业间的关系威廉.配第——费歇尔——克拉克——库兹涅茨狭义：工业内部各产业间的关系霍夫曼——列昂惕夫产业关联理论主要研究产业之间的投入与产出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论投入产业分析法是由出生于前苏联的美国经济学家里昂惕夫提出来的投入产出分析的思想来自法国重农学派的代表人物魁奈(F.Quesnay)的经济表，以及马克思的两大部类再生产理论和瓦尔拉(Walras)一般均衡的市场相互依存理论投入产出分析在方法和应用上也有了新的进展产业布局理论可追溯至1826年德国经济学家杜能(VonThunen)在《孤立国同农业和国民经济的关系》一书中提出的农业区位理论成本学派、市场学派与产业梯度转移理论二次世纪大战后，发展中国家的产业布局问题开始受到重视对产业聚集的竞争优势和演进机制的研究也是区域经济和产业经济领域的热点问题日本是世界公认的提出和实施产业政策并卓有成效的国家日本奇迹————产业政策引起广泛关注《产业经济学》著作————新的分支学科的诞生2.中国产业经济学的兴起2.1改革开放前的研究以马克思主义经济理论为依据以计划经济体制为基础以部门经济研究为主体2.2改革开放后的研究引进和借鉴西方经济理论产业经济的研究受到重视2.3中国产业经济学的形成代表作：杨治《产业经济学导论》三产业经济学的研究方法具体的研究方法：实证分析与规范分析结合、定性与定量分析结合、动态与静态分析结合、比较与统计分析结合研究工具：博奕论、投入产出分析、计量经济方法、案例研究第二部分产业组织关于产业分类1三次产业分类法创始人：费希尔和克拉克第一次产业：广义的农业第二次产业：广义的工业第三次产业：广义的服务业1、混淆了生产劳动与非生产劳动的界限局限性：2、具体分类上存在矛盾3、第三次产业的内容过于庞杂2标准产业分类法具备的条件：权威性；完整性；广泛的适应性联合国：《全部经济活动的国际标准产业分类索引》分为大、中、小、细4级中国：国民经济行业分类与代码这种分类方法比起三次产业分类法更进了一步3、马克思的两大部类分类法两大部类生产资料的生产——第一部类消费资料的生产——第二部类是马克思研究资本主义社会再生产过程的理论基础没有涵盖全部产业局限性：1、没有涵盖全部产业；2、没有包括非物质生产部门；3、划分界限难以确定4、农轻重分类法社会经济活动中的物质生产分成农、轻、重三个部分农：大农业种植业、林、牧、副、渔轻：轻工业生产消费资料的产品重：重工业生产生产资料的产品局限性：1、涵盖面不全；2、不能全面反映产品使用价值的多样性；3、轻重工业界定日益困难；4、缺乏科学的划分标准5按生产要素分类按照不同的产业在生产过程中对生产要素的依赖程度及存在状态的差异，可划分为：劳动密集型产业：食品、服装、皮革、服务业等资本密集型产业：钢铁、石油化工技术密集型产业：计算机工业、航天工业等此种方法可大致判断某个国家的经济发展水平和所处阶段局限性：1、各种类型的范围不易界定；2、各国发展水平不能一概而论6按产业生命周期分类产业的生命周期：形成期、成长期、成熟期和衰退期可划分为：幼稚产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、淘汰产业第二章产业组织理论概述一、产业组织的理论渊源关于产业组织：组织按照一定的目的、任务和形式予以编制；指形成的形式；指组成部分之间的关系；经济学中的组织；产业组织是指产业市场主体的构成和相互关系，以及由此影响的市场运行效率。考察的是同一产业内的企业；产业组织的概念产业组织：同一产业内的企业关系结构产业和市场的关系：产业内含于市场中产业组织理论：主要是研究产业内经济资源的组织方式及由此影响的市场绩效，并在此基础上，提出有效组织产业资源的政策主张。1.竞争与分工的理论：竞争机制被看作是市场经济条件下经济进步的最大动因；亚当.斯密最早对此进行阐述；自由制度的3个要素；看不见的手——市场价格（竞争）；通过竞争的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会；政府不干预经济——守夜人；分工可以提高劳动生产率；假定完全竞争的市场；2.马克思的理论观点：对剩余价值的追求使资本家之间形成了竞争关系；生产过程是由产品的价格来调节的；把竞争与技术进步、生产的组织方式和生产集中联系起来；产生规模经济的两个根本因素；竞争导致生产集中；3.关于“马歇尔冲突”：马歇尔把产业组织概念引入到经济学中；资源配置的核心问题是：企业内部经济与外部竞争活力的矛盾；规模经济性是和工业组织直接相关的；规模经济与市场竞争的矛盾——马歇尔冲突；4.不完全竞争理论：对竞争与垄断的关系进行分析，提出了纠正传统自由竞争观念的垄断竞争理论；代表人物：张伯伦和罗宾逊夫人；认为在现实中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存的；对基于产品差别基础上的现实的市场关系进行了分析；总结了不同市场形态下价格的形成和作用特点；产业组织理论的开山鼻祖；二、产业组织理论体系的建立关于有效竞争是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局；1.理论体系的建立以梅森为代表的哈佛学派；提出了结构——行为——绩效的分析模式；有效竞争的评估标准：市场结构标准；市场行为标准；市场绩效标准；贝恩的《产业组织》——标志着理论体系的形成；2.哈佛学派的理论观点：关于SCP分析框架：产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基本部分和政府的产业组织政策组成；分析程序是按结构——行为——绩效——政策展开；市场结构决定企业的市场行为，而市场行为又决定市场运行的经济绩效：Structure——————Conduct——————Performance结构行为绩效规模经济与范围经济一体化战略市场绩效（某种（企业的规模）（兼并和收购）市场结构的效果进入壁垒与退出壁垒价格战略（定价是不是好，是否（企业的数目）策略、价格串谋）需要公共政策）市场集中（是不是存在大企业和垄断势力市场结构:是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征;决定因素是:市场集中程度；产品差别化程度；进入壁垒的高低;市场行为:是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为；包括:定价的策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔等；市场结构决定市场行为；市场绩效：是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果；包括：资源配置效率、利润率水平、销售费用、技术进步状况、产品的质量和多样性等；产业组织政策:是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和市场行为的政策；包括:反垄断政策、反不正当竞争、中小企业政策、政府直接规制政策；结构主义学派：把市场结构作为分析的重点；应用：在SCP分析框架中:市场集中度和利润率之间的关系的研究处于核心地位；SCP分析中的两个重要特征：在分析框架中突出市场结构；在研究方法上偏重实证研究；对美国经济政策的重要影响：制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；三、产业组织理论的新发展一.芝加哥学派：1.概况是以芝加哥大学为阵营的一个重要学派；代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨等；理论体系上继承了经济自由主义思想；基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预等；属于行为主义学派；1968年施蒂格勒的《产业组织》问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟；2.在产业组织理论上的主要贡献为政府放松管制提供了理论基石；大企业内部经济与市场竞争活力并不矛盾；推动了经济学与法学的结合；3.主要观点关于市场绩效（或市场行为）决定市场结构；认为一些企业在市场竞争中与其他相比，生产效率较高，从而获得高额利润，使企业规模扩大，市场集中度提高，最终形成以大企业和高集中度为特征的市场结构；关于市场行为；更加注重厂商行为的分析；主要涉及到非标准商业合约；关于进入壁垒（障碍）；是否存在人为的进入壁垒；所有权进入壁垒；4.主要理论反垄断的目的是为了实现经济效率；政府政策的目标应是保护竞争；重点应对企业的市场行为进行干预；认同市场机制的作用；市场机制普遍存在，政府不能过多地介入市场；坚信自由的市场竞争，才是提高企业效率的基本条件；主张消极的反托拉斯政策；二.新奥地利学派：代表人物：米塞斯、哈耶克等；1.主要观点以市场竞争为基本分析前提，忽视了垄断问题，认为市场竞争是一个动态过程；在“过程”中认识竞争和企业家的作用；竞争是在不确定的环境中，以不完全的信息为前提的；坚决反对政府对市场竞争的任何干预；没有把垄断与企业的规模联系在一起；强调企业家在寻求新的利润机会中起着十分关键的作用；2.政策主张是市场万能主义者，反对政府管制和干预；市场可以解决所有的经济问题；政府能作的最好的事情就是建立制度体系，而恰当的体系就是最大的个人自由和最少的政府干预；政府只是管理社会公共资源的机构；政府拥有的是非盈利的服务部门；三.新制度学派：1.渊源源于20世纪20年代兴起的制度经济学；代表人物：加尔布雷斯、伯勒、科斯等；从方法论上来说，属于行为主义；2.交易费用理论代表人物：科斯、威廉姆森等；主要观点：市场和企业是两种可以相互替代且不相同的交易机制；企业取代市场实现交易有可能节约交易费用；交易费用的存在决定了企业的存在；交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业结构演变的唯一动力；关于交易费用：是指协商、谈判和履行协议所需的各种资源的使用费用；交易费用的产生是与信息不对称分布或不完全信息的存在分不开的；经济组织能节约交易费用，是交易成本理论的基础；应用：主要集中在纵向一体化、技术转让、跨国公司等方面；四.可竞争市场理论：1.渊源是80