教育部直属高校基本建设廉政风险防控手册

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册教育部2015年11月一、使用说明......................................................................1（一）结构说明....................................................................3（二）标示说明....................................................................3（三）应用说明....................................................................4二、直属高校和直属单位基本建设项目总流程图...............5三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表.........6（一）立项审批....................................................................6（二）勘察设计....................................................................8（三）项目报建..................................................................10（四）工程招标..................................................................11（五）合同管理..................................................................14（六）质量控制..................................................................16（七）安全管理..................................................................18（八）工期控制..................................................................20（九）变更控制..................................................................22（十）资金管理..................................................................24（十一）竣工验收...............................................................26（十二）决算审计...............................................................28（十三）资产交付...............................................................301前言近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。2《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。3一、使用说明（一）结构说明《防控手册》以直属高校、直属单位基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。主要内容分为三部分:第一部分:使用说明，包括手册的结构说明、标示说明和应用说明。第二部分:直属高校、直属单位基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收3个阶段，共计13项工作内容。第三部分:各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计27张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出142个廉政风险点，提出105条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。（二）标示说明流程图中虚框为交叉环节节点，相关廉政风险及防控措施见有关工作内容。4为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”进行标示；未标示的，为一般风险。（三）应用说明1.适用范围本手册适用于直属高校、直属单位基本建设领域，维修工程廉政风险防控可参照本手册执行。本手册所提及的责任主体，可能因机构设置和责任分工有所不同，在具体应用时可进一步予以明确。2.应用方式本手册提供了廉政风险防控的开放式框架，各主体单位应在此基础上按照防控措施要求，结合实际进一步细化和完善相关规定，建立健全对责任事项和责任主体追究相关制度，使基本建设廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。5二、直属高校、直属单位基本建设项目总流程图5．合同管理6．质量控制7．安全管理8．工期控制9．变更控制10．资金管理建设实施阶段前期工作阶段1．立项审批2．勘察设计3．项目报建4．工程招标竣工验收阶段11．竣工验收12．决算审计13．资产交付6三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）立项审批1.立项审批流程图编制并报批校园建设总体规划编制五年基本建设规划建设项目决策编制并报批项目建议书用地、规划、环境等审查编制并报批可行性研究报告设计方案招标编制并报批初步设计及概算72.立项审批廉政风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体立项审批校园建设总体规划规划管理部门学校事业发展目标、校区定位不清晰科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度直属高校直属单位未按事业发展规划制定校园建设总体规划校园建设规划未经集体决策校园建设规划未经地方规划主管部门审批严格执行《城乡规划法》等法律法规五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度项目建议书基建管理部门▲建设项目与校园建设规划不符▲建设项目未列入五年基本建设规划▲项目建设未经集体决策项目建议书未经教育部批复严格执行《教育部直属高校基本建设管理办法》（教发﹝2012﹞1号）项目可行性研究报告项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制机构不具备相应资质可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够▲可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续▲▲可研报告未经教育部批复项目初步设计及概算▲未按可研批复编制设计任务书严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规未按设计任务书设计方案严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质。项目初步设计或概算文件深度不够▲初步设计建设规模或概算规模超过可研报告批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续▲▲项目初步设计及概算未经教育部批复严格执行《教育部直属高校基本建设管理办法》（教发﹝2012﹞1号）8（二）勘察设计1.勘察设计流程图编制设计任务书设计招标编制初步设计及概算施工图设计施工图审查审查初步设计及概算提交设计文件勘察报告审查方案审核编制勘察任务书勘察招标92.勘察设计廉政风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体勘察设计编制设计任务书基建管理部门1.设计任务书编制不全面；2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。严格执行可研批复，设置审核环节。基建管理部门设计招标基建管理部门、招标管理部门▲资质不符合要求严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。基建管理部门招标管理部门▲▲▲有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。严格执行《招标投标法》▲▲选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。方案审核基建管理部门▲设计方案不符合设计任务书要求1.设置审核环节；2.设计方案报规划部门审批。基建管理部门编制勘察任务书基建管理部门勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围。按规定编写审核勘察任务书基建管理部门勘察招标基建管理部门招标管理部门▲1.勘察单位资质不符合要求；▲▲2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。1.严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件；2.严格执行《招标投标法》。基建管理部门招标管理部门勘察报告审查基建管理部门▲勘察报告内容不全面严格执行勘察设计规范，加强报告审查验收基建管理部门初步设计施工图设计基建管理部门▲▲1.对设计图纸审查把关不严；▲▲2.设计预算超概算，概算超估算；▲▲▲3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料；4.不按合同约定支付设计费。1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度；2.严格按合同进行设计管理；3.建立健全设计管理制度。基建管理部门施工图审查基建管理部门▲1.图审单位资质不符合要求；▲2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。严格执行相关管理规定；严格审查资质文件10（三）项目报建1.项目报建流程图2.项目报建廉政风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目报建办理规划许可证基建管理部门未按规定办理规划许可证严格依法依规办理报建手续基建管理部门委托质量安全监督基建管理部门未按规定办理质量安全监督手续办理施工许可证未按规定办理施工许可证办理规划许可证组织工程施工及监理招标委托质量安全监督办理施工许可证11（四）工程招标1.工程招标流程图编制招标方案发布招标公告接受报名资格审查发售招标文件招标答疑开标评标公示发出中标通知书编制招标控制价122.工程招标廉政风险点及防控措施一览表流程风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体工程招标编制招标方案招标管理部门▲▲▲1.应招标而不招标，或规避招标；▲▲2.未经有关部门