ISO内部审核培训课程(PPT 64页)

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资源描述

12003-03-01内部审核22003-03-01体系审核(稽核)审核的定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.32003-03-01审核的核心原则客观性独立性系统性42003-03-01审核的种类■第一方(供方)-内部审核由公司内部进行的审核■第二方(买方)-外部审核由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核■第三方(独立)-外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核52003-03-01审核的目的客观评估管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核62003-03-01审核阶段准备执行报告效果跟进准备40%执行40%报告10%跟进10%72003-03-01准备审核失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail82003-03-01确定审核准则ISO标准的要求公司的管理体系的要求客户/法律、法规的要求以往的审核及其协商的改正措施品质表现变更92003-03-01选择审核员曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质102003-03-01审核员的特性思想开放良好沟通的能力成熟有敏锐的观察能力正直诚实良好聆听的能力要有好奇心有分析能力感情稳定,冷静合作的能力有礼貌组织能力通情达理练达及有外交技巧112003-03-01提高内审员水平的方法1、参加培训班学习;2、组织经验交流;3、审核报告的比较分析;4、工作评比;5、审核员轮换;6、从事第二方审核;7、向外审员学习。122003-03-01检查表Checklist检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围132003-03-01使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间帮助准备审核结束会议、撰写审核报告忠实的记录142003-03-01确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与产品/制程有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动152003-03-01审核的时机安排1、体系文件规定的频次;2、管理体系出现重大的变更后;3、出现严重的产品质量问题(包括大量客户投诉的出现)。162003-03-01审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧172003-03-01审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的,内容,方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性182003-03-01审核执行192003-03-01审核执行沟通观察/收集证据评审202003-03-01沟通(Communication)单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)212003-03-01沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)222003-03-01问题的种类封闭式的问题开放式的问题跟进式的问题引导式的问题没有声音的问题232003-03-01封闭式的问题(ClosedQuestion)简单答案是/否,有/没有可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力?242003-03-01开放式的问题(OpenQuestion)5W1H怎么样?HOW什么?WHAT何时?WHEN谁?WHO哪里?WHERE为什么?WHY给我看...(证据)SHOWME...(theevidence)252003-03-01开放式的问题(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯262003-03-01跟进式的问题(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨272003-03-01引导式的问题(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用282003-03-01没有声音的问题(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!292003-03-01应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题302003-03-01多重式的问题(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...?做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用312003-03-01倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬322003-03-01有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要,与讲话一方确认332003-03-01影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论342003-03-01除了听,还要看沟通时,需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神352003-03-01身体语言-信心篇踌躇满志(来吧!)侃侃而谈高唱入云362003-03-01身体语言-疑惑篇怎样回答?他问的是...372003-03-01身体语言-惊惶篇回答不了,要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..382003-03-01身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可,对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评,轻视审核员的意见392003-03-01身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发402003-03-01身体动作+面部表情感兴趣,认同不感兴趣,不同意412003-03-01身体动作+面部表情有疑问,不同意有疑问,思考中422003-03-01身体语言有庥烦很苦恼432003-03-01观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录,及观察有关活动以收集符合要求的证据442003-03-01观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)452003-03-01检查方法检查是以随机抽样型式形进行,而非100%全检决定抽样的数量时应考虑-被审查部门/项目的文件,工作,人员和记录的数量-过去的表现462003-03-01检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾,可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件--申购单--采购单--审批者要求--合格分供方名单--分供方评审记录--分供方评审要求472003-03-01评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据482003-03-01准备不符合报告分析观察所得的不符合事项,以准备不符合事项报告-不符合事项的类别-不符合事项的模式492003-03-01不符合事项的模式文件问题没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当,不足或错误文件之间有矛盾502003-03-01不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作512003-03-01不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误522003-03-01不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)532003-03-01不符合事项报告案例1:在检查2000年度的管理评审记录时,审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。结论客观证据发现的问题542003-03-01不符合事项报告案例1:在检查2000年度的管理评审记录时,审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。结论:违反ISO9001条文5.6的要求客观证据发现的问题552003-03-01不符合事项报告报告方法:方法1-分点式问题:管理评审中,没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。证据:2000年度的管理评审记录结论:违反ISO9001条文5.6的要求。562003-03-01不符合事项报告报告方法:方法2-述句式在2000年度的管理评审中,没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。违反ISO9001条文5.6的要求。572003-03-01审核报告报告目的将所作的结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论582003-03-01审核报告的内容审核的范围和目的审核的资料-计划,审核组成员,接触的人员和日期所审核的文件592003-03-01审核报告的内容审核的结果-不符合事项-观察事项审核小组对体系与有关文件和品质标准的符合程度所作的判断602003-03-01纠正及预防措施纠正措施为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施-让问题不再发生-612003-03-01纠正及预防措施预防措施为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施-让问题不发生-622003-03-01纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因(RootCause)文件不当设计失误-方法,工具没有按规定要求执行工作-训练不足-管理不善632003-03-01纠正及预防措施的跟进需跟进相关的纠正/预防措施,确认执行情况有没有在规定期限内实施有效性(effectiveness)实施之後,不符合事项有没有改正问题有没有解决需记录确认结果642003-03-01审核结束在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时,审核才是正式结束

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