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在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）1职业安全健康管理体系内审员培训班SLMB2003-08-08在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）2大家好！上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：《审核规范》中职业安全健康管理体系共几个要素？您能迅速地说出我们学过的4.2和4.3中全部条款的名称吗？看来大家学得不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）3第二讲（下）OSHMS审核规范（下）在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）4本讲内容本讲继续讲解OSHMS《审核规范》的其余要素：4.44.5和4.6，共计12个要素，它们所表明的是PDCA运行模式中D、C、A三部分的内容。见下图兰色部分。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）54.OSHMS要素6大部分4.1总要求（1条）4.2OHS方针（1条）P4.3策划（4条）D4.4实施与运行（7条）C4.5检查与纠正措施（4条）A4.6管理评审（1条）共17条PDCA在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）6上讲要素回顾4.2OSHMS方针4.3策划4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制策划4.3.2法律、法规及其他要求4.3.3目标4.3.4职业安全健康管理方案在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）74.4实施与运行4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急预案与响应本部分共7条要素，其中4.4.1和4.4.4在标准中不需要建立并保持程序。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）8【标准原文】4.4.1机构和职责用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：（1）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；（2）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有职业安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）9【理解要点】（1）为了有效实施职业安全健康管理体系，明确企业各层人员OSHMS职责和权限十分重要，一般应包括：—各层管理者；—操作员工；—对特种作业人员的管理人员；—负责职业安全健康培训的人员；—对设备，特别是特种设备的负责人员；—对承包方职业安全健康管理的人员；—职业安全健康员工代表，等等。（2）最高管理者的职责：—承担职业安全健康的最终责任；—对安全健康管理做出承诺，批准职业安全健康方针；—任命管理者代表(一般是最高管理层中的成员）；—为建立、实施和保持OHS管理体系提供充分资源；—按规定时间主持OSHMS管理评审（将在4.6条款中提出）。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）10（3）管理者代表的职责和权限：—主持管理体系日常工作；—负责组织建立、实施和保持职业安全健康管理体系；—负责职业安全健康管理体系内部审核,确保及时向最高管理者回报职业安全健康管理体系绩效；—主持管理手册的编写、修订和审核，并报最高管理者批准。（4）各层管理者的职责和权限：—应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源（包括设备、技术、人力资源等）；—应提供其对职业安全健康承诺的客观证实，包括现场访问和视察，参与事故调查、纠正措施、出席职业安全健康会议等信息。（5）此要素需要建立和保持吗？否。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）11【审核要点】▲相关职能部门或岗位（管理、执行和验证工作的人员）的职责是否规定，并形成文件；▲职责和权限的规定以何种方式传达；▲最高管理者的责任是否明确；▲有无管理者代表授权及职责规定；▲管理者是否为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源；▲承担管理职责的人员，如何表明其对职业安全健康绩效持续改进的承诺；▲员工代表及其职责；▲与相关方沟通的过程；▲管理者职业安全健康的积极参与和支持。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）12【标准原文】4.4.2培训、意识和能力用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：—遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；—作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益；—在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；—偏离规定的运行程序的潜在后果。用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）13【理解要点】（1）培训是手段，通过培训达到提高人员职业安全健康意识和具备完成本岗位工作能力是目的。（2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。（3）应根据不同职责、不同能力、不同文化程度和不同岗位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施。（4）应具备的意识：遵守方针、程序和要求的重要性；本岗位OHS风险和改进绩效；明确职责并发挥作用；不按程序做的后果。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）14（5）能力和意识的评价应评估培训的有效性和最终的能力水平。对个人进行评价，可通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识、意识和能力，同时了解用人单位的OHS培训计划和人员各自特定岗位上的作用和职责。（6）定期评审培训计划。（7）个人培训和能力评定记录应予以保存。这几点是我们要特别注意的！在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）15【审核要点】▲是否规定了相应工作能力的要求，是否包括对教育、培训和（或）经历的要求；▲是否建立了培训程序，并考虑职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求；▲培训程序是否实施；▲是否进行了职业安全健康方针和程序的培训；▲是否进行了应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责的培训；▲重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训；▲特殊工种员工的培训和技能；▲考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）16【标准原文】4.4.3协商和沟通用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动：（1）接收、处理外部职业安全健康信息；（2）交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；（3）收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：—参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；—参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；—参与职业安全健康事务；—了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）17【理解要点】（1）术语员工代表：员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。能否有效地建立和运行职业健康安全管理体系的一个关键，是用人单位能否确保全体员工对其职业安全健康工作的积极参与，而员工代表的存在则是体现和实现全体员工能够参与的重要形式和手段。员工的安全健康代表：员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。员工的安全健康代表是员工代表的一种重要形式，其主要目的是确定员工在作业场所的职业安全健康问题上的利益，能够通过他的存在或活动得以维护。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）18（2）此要素需要建立和保持程序吗？必须。（3）内部信息交流：顺畅有序的内部信息交流是OHS管理体系有效实施的必要条件。一般包括：各职能和层次的OHS信息及其相互关系;职工的OHS问题。（4）员工应参与和协商的事项包括：--参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审；--参与职业安全健康事务，一般包括危害辨识、风险评价与控制措施和事故调查处理等；--参与改善作业状况的商讨；--享有员工代表权，所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）19（5）外部沟通一般应包括：向相关方宣传职业安全健康方针；沟通有关的危害辨识、风险评价和风险控制的要求和结果；沟通有关的法规和其他要求；接受并回复相关方的咨询、建议、投诉等信息；员工参与协商的计划；其他需沟通的信息。（6）协商和沟通的方式包括会议、联络单、意见箱、通报、调查表、内部刊物、宣传栏等。一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则，定期检查协商和沟通工作的情况，发现问题，及时纠正。（7）应保存协商和沟通的有关记录。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）20【审核要点】▲用人单位是否有协商和交流程序；▲与员工协商和交流的内容以及记录；▲员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表；▲影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商；▲涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录；▲与相关方沟通的OHS内容及记录等。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）21【标准原文】4.4.4文件用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）建立并保持下列信息：（1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；（2）提供查询相关文件的途径。职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）22【理解要点】（1）此要素需要建立和保持程序吗？否。（2）职业安全健康管理体系文件一定要是书面的吗？不一定。（3）职业安全健康管理体系文件应包括：职业安全健康管理体系手册、程序文件、作业文件等。（4）要在每一层文件中明确查询文件的途径。在第7讲我们将具体介绍体系文件的编写。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）23管理手册（A层）（B层）管理体系程序文件（C层）用于管理体系的作业指导书和其他文件依据规定的体系方针对管理体系的描述详细的作业文件对实施管理体系所有相互关联的过程和活动的描述注1：文件层次的多少可依据企业的需要进行调整注2：表格对各个层次都可能适用各层次文件特点和联系在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）24【审核要点】•OHSMS文件的结构以及查询途径；•OHSMS文件是否覆盖了核心要素并符合标准要求；•有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效；•要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述；•手册与程序文件职责是否一致，接口是否合理。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）25【标准原文】4.4.5文件和资料控制用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，以满足下列要求：（1）文件和资料易于查询；（2）对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；（3）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；（4）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；（5）根据法律、法规的要求和（或）保存信息的需要，留存的档案性文件和资料应予以适当标识。在线内审员培训第二讲OSHMS标准（下）26【理解要点】（1）所有文件和资料主要是指：职业安全健康管理体系手册、程序文件、作业指导书或操作规程、相关